Tras la declaración completa de la invasión rusa de Ucrania , que comenzó el 24 de febrero de 2022, instituciones como Estados Unidos, la Unión Europea [1] y otros países occidentales [2] introdujeron o ampliaron significativamente sanciones que abarcaban al presidente ruso Vladimir Putin , otros miembros del gobierno [3] y los ciudadanos rusos en general. A algunos bancos rusos se les prohibió utilizar el sistema de pagos internacionales SWIFT . [4] Las sanciones y los boicots a Rusia y Bielorrusia han afectado a la economía rusa de diversas formas . Sin embargo, las sanciones y el aumento del desempleo han contribuido a que las autoridades rusas, como ventajas estratégicas, impulsen la localización y el reclutamiento estatal, la creciente fragmentación geopolítica entre el tercer mundo y las naciones occidentales permita a Rusia explotar las redes comerciales globales para asegurar bienes esenciales. [5]
Los países occidentales y otros países impusieron sanciones a Rusia después de que esta reconociera la independencia de sus territorios ocupados, las llamadas Repúblicas Populares de Donetsk y Luhansk , el 21 de febrero de 2022, en un discurso de Vladimir Putin. Con el inicio de los ataques el 24 de febrero de 2022, un gran número de otros países comenzaron a aplicar sanciones con el objetivo de devastar la economía rusa. [6] Las sanciones fueron de amplio alcance y se dirigieron a individuos, bancos, empresas, casas de cambio monetarias, transferencias bancarias, exportaciones e importaciones. [7] [8] [9] Las sanciones incluyeron el corte de los principales bancos rusos de SWIFT , la red global de mensajería para pagos internacionales, aunque todavía habría una accesibilidad limitada para garantizar la capacidad continua de pagar los envíos de gas. [10] Las sanciones también incluyeron congelamientos de activos del Banco Central Ruso , que posee 630 mil millones de dólares en reservas de divisas , [11] para evitar que compensara el impacto de las sanciones [12] [13] [14] Para el 1 de marzo, el monto total de activos rusos congelados por las sanciones ascendía a 1 billón de dólares. [15]
Grandes empresas multinacionales, entre ellas Apple , IKEA , ExxonMobil y General Motors , han decidido individualmente aplicar sanciones a Rusia. [16] [17] Los gobiernos de Ucrania, Estados Unidos y la UE han instado explícitamente al sector privado mundial a ayudar a mantener las sanciones, y la UE, el Reino Unido y Australia también han pedido a las plataformas digitales globales que eliminen los sitios web con sede en Rusia. [16] Algunas empresas multinacionales se han desvinculado de Rusia para cumplir con las sanciones y restricciones comerciales impuestas por los estados de origen, pero también por propia cuenta, más allá de lo requerido por la ley, para evitar los riesgos económicos y de reputación asociados con el mantenimiento de vínculos comerciales con Rusia. [16] [17]
Varios países históricamente neutrales, como Suiza y Singapur , [18] [19] han acordado sanciones parciales. [20] [21] Algunos países también aplicaron sanciones a organizaciones e individuos bielorrusos, como el presidente Alexander Lukashenko , debido a la participación de Bielorrusia en la invasión. [22]
En respuesta a la invasión, el canciller alemán, Olaf Scholz , suspendió el gasoducto Nord Stream 2 y anunció una nueva política de independencia energética respecto de Rusia. Además, Alemania envió armas a Ucrania, la primera vez que lo hacía a un país en guerra desde el fin de la Segunda Guerra Mundial. Alemania también creó un fondo de 100.000 millones de euros para gastos adicionales de defensa. [23] La industria alemana pasó de depender del gas natural ruso a producir más energía a partir de fuentes renovables , importando gas y más carbón para generar electricidad y calefacción, mientras se construían nuevas instalaciones de generación de energía. [24] [25]
A su llegada a la cumbre extraordinaria de la OTAN en Bruselas el 24 de marzo, el presidente estadounidense Joe Biden indicó que se impondrían más sanciones económicas contra Rusia, incluidas restricciones al uso de oro por parte del Banco Central ruso en las transacciones y una nueva ronda de sanciones dirigidas a empresas de defensa, el director del banco más grande de Rusia y más de 300 miembros de la Duma Estatal rusa . [26]
El 27 de febrero de 2022, Putin respondió a las sanciones y a lo que llamó "declaraciones agresivas" de los gobiernos occidentales ordenando que las "fuerzas de disuasión" del país (que en general incluyen sus fuerzas nucleares ) se sometieran a un "régimen especial de servicio de combate". Este término novedoso provocó cierta confusión sobre qué era exactamente lo que estaba cambiando, pero los funcionarios estadounidenses lo declararon en general "escalante". [27] Tras las sanciones y las críticas a sus relaciones con las empresas rusas, comenzó un movimiento de boicot y muchas empresas y organizaciones optaron por salir voluntariamente de los mercados ruso o bielorruso. [28] Los boicots afectaron a muchas organizaciones de bienes de consumo, entretenimiento, educación, tecnología y deportes. [29]
Estados Unidos instituyó controles a las exportaciones, una novedosa sanción centrada en restringir el acceso ruso a componentes de alta tecnología, tanto hardware como software, fabricados con piezas o propiedad intelectual de Estados Unidos. La sanción exigía que cualquier persona o empresa que quisiera vender tecnología, semiconductores, software de cifrado, láseres o sensores a Rusia solicitara una licencia, que por defecto era denegada. El mecanismo de aplicación implicaba sanciones contra la persona o empresa, y las sanciones se centraban en las industrias de construcción naval, aeroespacial y de defensa. [30]
Durante un discurso pronunciado en la Asamblea General de las Naciones Unidas en la ciudad de Nueva York el 20 de septiembre de 2022, el presidente francés Emmanuel Macron preguntó: “¿Quién puede defender aquí la idea de que la invasión de Ucrania no justifica sanciones?”. Afirmó que los Estados neutrales son “indiferentes” ante el conflicto. [31]
El 9 de diciembre de 2022, Canadá impuso nuevas sanciones a Rusia, alegando violaciones de los derechos humanos. La decisión incluye sanciones contra 33 altos funcionarios rusos actuales o anteriores y seis entidades implicadas en supuestas "violaciones sistemáticas de los derechos humanos" contra ciudadanos rusos que protestaron contra la invasión rusa de Ucrania. [32]
El 16 de diciembre de 2022, la UE presentó un noveno paquete de sanciones contra la economía rusa . Un portavoz del gobierno belga dijo: "Cada vez resulta más difícil imponer sanciones que afecten a Rusia con la suficiente dureza sin causar daños colaterales excesivos a la UE". [33]
Desde 2014, la Unión Europea ha aplicado once rondas de sanciones contra la Federación Rusa . La última, la undécima ronda de sanciones, en junio de 2023, se centró en productos de doble uso, como chips informáticos, y también en un intento de limitar las transacciones de barco a barco de productos sancionados. También se anunciaron más suspensiones de licencias de radiodifusión rusas en Europa. [34]
Los países occidentales y otros países comenzaron a imponer sanciones limitadas a Rusia cuando reconoció la independencia de las repúblicas autoproclamadas del Donbass. Con el inicio de los ataques el 24 de febrero, un gran número de otros países comenzaron a aplicar sanciones con el objetivo de devastar la economía rusa. Las sanciones fueron de amplio alcance y afectaron a individuos, bancos, empresas, casas de cambio, transferencias bancarias, exportaciones e importaciones. [1] [2] [36]
Después de que Rusia invadiera Ucrania el 24 de febrero de 2022, dos gobiernos que no habían participado anteriormente en las sanciones, a saber, Corea del Sur [37] y Taiwán , un estado no miembro de la ONU , [38], se comprometieron a aplicar sanciones contra Rusia. El 28 de febrero de 2022, Singapur anunció que impondría sanciones bancarias contra Rusia por la invasión de Ucrania, convirtiéndose así en el primer país del sudeste asiático en imponer sanciones a Rusia. [39]
Las sanciones también incluían materiales que podrían utilizarse para fabricar armas contra Ucrania, así como dispositivos electrónicos, tecnológicos y equipos relacionados, que se enumeraron en una declaración detallada el 5 de marzo. [40] [41]
El 25 de febrero y el 1 de marzo de 2022, Serbia , México y Brasil anunciaron que no participarían en ninguna sanción económica contra Rusia. [42] [43] [44] [45]
El 28 de febrero de 2022, al Banco Central de Rusia se le impidió acceder a más de 400 mil millones de dólares en reservas de divisas en el extranjero [46] [47] y la UE impuso sanciones a varios oligarcas y políticos rusos. [48] El mismo día, la Oficina de Control de Activos Extranjeros de Estados Unidos (OFAC) prohibió a los ciudadanos estadounidenses realizar transacciones con el Banco Central de Rusia, el Fondo Ruso de Inversión Directa (incluido su predecesor, JSC RDIF, sancionado anteriormente), la Russian Venture Company y Kirill Dmitriev , un aliado de Vladimir Putin , personalmente. [49] [50] [51]
Sergei Aleksashenko , ex viceministro de finanzas ruso, dijo: "Esta es una especie de bomba nuclear financiera que está cayendo sobre Rusia". [52] El 1 de marzo de 2022, el ministro de finanzas francés Bruno Le Maire predijo que Occidente congelaría "casi 1 billón de dólares" de activos rusos, lo que provocaría un colapso de la economía rusa. [53] [54] Para julio de 2023, los activos rusos congelados por los países del G7 y la UE se estimaron en 335 mil millones de dólares (300 mil millones de euros). [55] El 20 de abril de 2022, el Grupo de Expertos Yermak-McFaul sobre Sanciones Rusas organizado por Zelensky publicó un "Plan de Acción para el Fortalecimiento de las Sanciones contra la Federación Rusa". El documento contiene recomendaciones para la comunidad democrática internacional sobre nuevas sanciones y medidas económicas, diseñadas para obligar al liderazgo ruso en el menor tiempo posible a poner fin a la guerra en Ucrania y castigar a quienes cometieron crímenes de guerra. [28] [56]
En una entrevista de marzo de 2022 con la corresponsal de 60 Minutes , Sharyn Alfonsi , Daleep Singh , entonces asesor adjunto de seguridad nacional de Estados Unidos , que anteriormente elaboró las sanciones estadounidenses en 2014 en respuesta a la anexión rusa de Crimea , describió las sanciones como las "sanciones económicas más severas jamás impuestas a Rusia", las llamó "sanciones de Putin", dijo que nuevas sanciones podrían apuntar a "las alturas de mando" de la economía de Rusia y afirmó que la economía del país estaba en "caída libre" como resultado de las sanciones. Añadió que Estados Unidos no estaba "apretando botones para destruir una economía" y dijo que las sanciones deberían tener "el poder de imponer costos abrumadores a su objetivo". [57]
El 28 de febrero de 2022, Canadá prohibió las importaciones de petróleo crudo ruso. [58] [59] El 8 de junio, Canadá prohibió los servicios a las industrias petrolera, minera, gasística y química rusas. [60]
El 8 de marzo de 2022, el presidente estadounidense Joe Biden ordenó prohibir las importaciones de petróleo, gas y carbón de Rusia a Estados Unidos. [61]
También el 8 de marzo de 2022, Shell anunció su intención de retirarse de la industria rusa de hidrocarburos. [62] [63]
Suiza es un importante centro de comercio de materias primas a nivel mundial. Como tal, alrededor del 80% del comercio de materias primas de Rusia pasa por Ginebra y se estima que hay 40 empresas de materias primas vinculadas a Rusia en Zug . [64] Glencore , Gunvor , Vitol , Trafigura y Lukoil Litasco SA son empresas de comercio de petróleo y materias primas con participaciones en Rosneft y Lukoil , dos importantes compañías petroleras rusas. [65] [66] [67] Magnitogorsk Iron and Steel Works (MMK), una empresa con sede en Rusia en Lugano , también es un actor importante en el comercio de materias primas y acero con Europa del Este. [68]
En mayo de 2022, la Comisión Europea propuso prohibir las importaciones de petróleo de Rusia . [69] La propuesta se redujo a una prohibición de las importaciones de petróleo por mar para apaciguar a Hungría, cuyo primer ministro, Viktor Orbán , se ha hecho amigo de Putin y que obtiene el 60% de su petróleo de Rusia a través de oleoductos. [70] Las importaciones europeas de petróleo suministrado por oleoducto desde Rusia se estiman en 800.000 barriles al día y están exentas de las sanciones, y las prohibiciones de seguros de tránsito de petróleo se implementarán gradualmente a lo largo de varios meses. Alemania y Polonia han prometido poner fin a las entregas por oleoducto. [71] El embargo de petróleo crudo comenzó en diciembre de 2022 y de productos petrolíferos en febrero de 2023.
En respuesta a la invasión de Ucrania por parte de Rusia, la Comisión Europea y la Agencia Internacional de Energía presentaron planes conjuntos para reducir la dependencia de la energía rusa, reducir las importaciones de gas de Rusia en dos tercios en un año y por completo para 2030. [72] [73] [25] En abril de 2022, la presidenta de la Comisión Europea, Ursula von der Leyen, dijo que "la era de los combustibles fósiles rusos en Europa llegará a su fin". [74] El 18 de mayo de 2022, la Unión Europea publicó planes para poner fin a su dependencia del petróleo, el gas natural y el carbón rusos para 2027. [75]
El 2 de septiembre de 2022, el grupo de naciones del G7 acordó limitar el precio del petróleo ruso para reducir la capacidad de Rusia de financiar su guerra con Ucrania sin aumentar aún más la inflación. [76] A esto le siguió la Unión Europea el 6 de octubre, que en su octava ronda de sanciones acordó poner un límite de precio a las importaciones de petróleo ruso (para Europa y terceros países) con un precio máximo que se establecerá el 5 de diciembre de 2022. [77] [78] Varios países, incluidos Hungría y Serbia, obtuvieron importantes exenciones del acuerdo. [79] [80] Según un informe del Tesoro de Estados Unidos publicado en mayo de 2023, las sanciones lograron la estabilidad del suministro de petróleo y la reducción de los ingresos fiscales rusos. [81] En agosto de 2023, el precio del petróleo ruso superó el límite y alcanzó los 73,57 dólares por barril. [82]
Los efectos perjudiciales de las sanciones económicas contra Rusia sobre los países europeos se habían valorado inicialmente como insignificantes en comparación con el impacto que estas medidas tienen sobre la economía rusa . Sin embargo, después de 2022, varios economistas han señalado que los países de Europa del Este con relaciones económicas más intensas con Rusia (y Ucrania) antes del conflicto, experimentarían más perturbaciones en sus economías. Estos "efectos asimétricos" podrían ser considerables, en particular para los países más pequeños con producción nacional, ya que estas sanciones internacionales no solo afectaron a la industria energética, sino también a la agricultura y la manufactura. [83] Después del inicio del conflicto armado en 2022, los precios de la energía se habían disparado, lo que contribuyó a la crisis energética de 2021/2022 . Si bien los precios de la energía habían vuelto a caer en 2023 y la escasez, en particular de GNL, había disminuido, entraron en juego otros factores, como la grave interrupción de las exportaciones de cereales a través del corredor del Mar Negro , lo que provocó un exceso de cereales en Europa del Este, deprimiendo gravemente los precios y poniendo en peligro el sustento de los agricultores locales en Polonia , Hungría y Bulgaria . [84]
En 2022, el presidente turco Recep Tayyip Erdoğan dijo que Turquía no podía sumarse a las sanciones contra Rusia debido a su dependencia de las importaciones. [85] Turquía importaba casi la mitad de su gas de Rusia. [86] Erdoğan y el presidente ruso Vladimir Putin planeaban que Turquía se convirtiera en un centro energético para toda Europa . [87] Según Aura Săbăduș, periodista de energía de alto nivel centrada en la región del Mar Negro, "Turquía acumularía gas de varios productores (Rusia, Irán y Azerbaiyán, [gas natural licuado] y su propio gas del Mar Negro) y luego lo blanquearía y lo reetiquetaría como turco. Los compradores europeos no sabrían el origen del gas". [88] Para Turquía, la reventa de gas ruso había sido limitada, ya que es prácticamente imposible reconfigurar los flujos de gas con la Unión Europea. Además, los suministros de gas a Turquía están restringidos ya que el gasoducto TurkStream funcionaba muy por debajo de su capacidad anual de 31.500 millones de metros cúbicos (bcm). Sin embargo, China ha sido un candidato más probable para tales maniobras. La República Popular China superó a Japón como el mayor importador de GNL y ya practicaba técnicas de reetiquetado del gas de origen ruso para su exportación. [89]
En marzo de 2023, cuando la UE adoptó nuevas sanciones contra Rusia, las exportaciones rusas de diamantes a Europa y otros países no se vieron afectadas. Si bien los llamados de los ciudadanos ucranianos y los funcionarios de la UE para que se apliquen estrictamente las sanciones a los diamantes de origen ruso se habían remitido al G7, dichas medidas solo habían experimentado un débil apoyo de las capitales europeas . En junio de 2023, se anunciaron sanciones de la UE contra los exportadores de diamantes con sede en Rusia, sin embargo, su eficacia siguió siendo dudosa. Al igual que con las rutas de exportación de otros productos básicos rusos, es muy probable que se evadan dichas sanciones a través de comerciantes de diamantes en la India y otros países que no imponen sanciones directas. [90]
Según los expertos, una "laguna jurídica de refinación" permite transportar el petróleo ruso a refinerías en terceros países (como Turquía, por ejemplo) para transformarlo en otros productos como diésel o gasolina y reexportarlo a Europa. [91]
En julio de 2023, Ucrania volvió a declarar que probablemente no renovaría el acuerdo de tránsito de gas con Gazprom, que entrega gas natural directamente a Europa occidental a través de Ucrania. Ese acuerdo, que finaliza en 2024, proporciona a Kiev unos 7.000 millones de dólares al año por 40.000 millones de metros cúbicos (bpm) de gas. Un corte de ese tipo obligaría a los países de Europa central (incluidos Austria, Eslovaquia y, en parte, Hungría) a buscar recursos de gas en otros lugares. Al mismo tiempo, el jefe de Gazprom, Alexei Miller, advirtió a Naftogaz que Rusia haría lo mismo como represalia por las confiscaciones de activos estatales rusos en Ucrania. Los suministros de gas ruso a Europa caerían a entre 10 y 16 bcm al año [92].
En octubre de 2023, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro sancionó a dos compañías navieras por violar las sanciones de límite de precios a las exportaciones de crudo ruso, como inicio de un proceso para sancionar a quienes incumplan las sanciones de petróleo crudo. [93]
En combinación con la transición a la energía renovable en Europa, las sanciones europeas contra el carbón ruso obligaron a Rusia a acelerar el traslado de sus exportaciones de carbón a Asia. [25] Sin embargo, la capacidad limitada del Ferrocarril Transiberiano siguió siendo un cuello de botella para la reorientación oriental de Rusia. [25]
En abril de 2024, Estados Unidos y el Reino Unido anunciaron la prohibición de las importaciones de aluminio , cobre y níquel de Rusia. [94] El níquel es un metal crítico en las baterías de vehículos eléctricos , y el paladio es un elemento crítico en los convertidores catalíticos , un componente de los vehículos a gas natural . [95]
En un discurso pronunciado el 22 de febrero de 2022, [96] el presidente estadounidense Joe Biden anunció restricciones contra cuatro bancos rusos, incluido el VEB , así como contra multimillonarios corruptos cercanos a Putin. [97] [98] El primer ministro del Reino Unido, Boris Johnson, anunció que todos los principales bancos rusos tendrían sus activos congelados y serían excluidos del sistema financiero del Reino Unido, y que se suspenderían algunas licencias de exportación a Rusia. [99] También introdujo un límite de depósito para los ciudadanos rusos en cuentas bancarias del Reino Unido y congeló los activos de más de 100 personas y entidades adicionales. [100]
Días después, y tras una importante negociación entre las naciones europeas, se llegó a un acuerdo para expulsar a muchos bancos rusos de la red bancaria internacional SWIFT . [10]
El 26 de febrero, dos bancos estatales chinos (el Banco Industrial y Comercial de China , que es el banco más grande del mundo, y el Banco de China , que es el mayor comerciante de divisas del país) limitaron la financiación para comprar materias primas rusas, lo que limitaba el acceso ruso a la moneda extranjera. [102] El 28 de febrero, Suiza congeló una serie de activos rusos y se unió a las sanciones de la UE. Según Ignazio Cassis , presidente de la Confederación Suiza , la decisión no tenía precedentes, pero era coherente con la neutralidad suiza . [103] El mismo día, Mónaco adoptó sanciones económicas y procedimientos para congelar fondos idénticos a los adoptados por la mayoría de los estados europeos. [104] Singapur se convirtió en el primer país del sudeste asiático en imponer sanciones a Rusia al restringir los bancos y las transacciones vinculadas a Rusia; [105] el South China Morning Post describió la medida como "casi sin precedentes". [106] Corea del Sur anunció que participaría en la prohibición SWIFT contra Rusia, así como también anunció una prohibición de exportación de materiales estratégicos cubiertos por los tratados de los "4 grandes" a los que pertenece Corea: el Grupo de Suministradores Nucleares , el Acuerdo de Wassenaar , el Grupo de Australia y el Régimen de Control de Tecnología de Misiles ; además, se planeó incluir en la prohibición de exportación "pronto" 57 materiales no estratégicos, incluidos semiconductores, equipos de TI, sensores, láseres, equipos marítimos y equipos aeroespaciales. [107]
El 28 de febrero, Japón anunció que su banco central se sumaría a las sanciones limitando las transacciones con el banco central de Rusia, e impondría sanciones a organizaciones e individuos bielorrusos , incluido el presidente Aleksandr Lukashenko , debido a la "evidente participación de Bielorrusia en la invasión" de Ucrania. [108]
Las sanciones contra Rusia ya han tenido un impacto significativo en los bancos globales . Desde la invasión en 2022, el valor de las importaciones de la UE desde Rusia se redujo a la mitad a unos 10.000 millones de euros (10.850 millones de dólares) en diciembre de 2022. Como resultado, los bancos europeos en particular experimentaron una grave recesión que se pudo sentir en todo el mundo. Como Rusia redujo las entregas por oleoducto a Europa desde la invasión, los balances de las entidades financieras europeas también se vieron afectados. Como otros productos básicos importados de Rusia también fueron objeto de sanciones, incluidos los diamantes , el oro y los fertilizantes potásicos , el impacto de las sanciones se magnificó nuevamente. Además, otras importaciones de Rusia que están sujetas a sanciones secundarias ya disminuyeron antes de 2023, como el combustible para plantas nucleares , antes de que se implementaran medidas directas. Según la Asociación Estadounidense de Banqueros , las sanciones contra Rusia habían aumentado los riesgos operativos para los prestamistas en todo el mundo y requerirán cambios adicionales para reducir los riesgos financieros , según la fuente. [109] [110] [111]
A partir de fines de diciembre de 2023, Estados Unidos, facultado mediante una Orden Presidencial que modifica la EO 14024, puede emitir sanciones secundarias contra instituciones financieras que brinden apoyo financiero a la industria de defensa de Rusia, lo que podría provocar que los bancos con sede en cualquier parte del mundo vean sus activos bloqueados o sean desconectados del sistema financiero estadounidense si continúan con la práctica de brindar servicios a empresas involucradas en la base militar-industrial de Rusia. [112]
A los pocos días de la invasión rusa de Ucrania en febrero de 2022, los países occidentales decidieron congelar los fondos del banco central ruso en estos países. [113] [a] En marzo de 2023 (antes de la destrucción de la presa de Kakhovka ), el Gobierno de Ucrania , el Banco Mundial , la Comisión Europea y las Naciones Unidas publicaron una evaluación conjunta en la que se estimaba que el coste total de la reconstrucción y la recuperación en Ucrania sería de 411.000 millones de dólares (383.000 millones de euros). [115] [116] Esto podría acabar superando el billón de dólares (911.000 millones de euros), dependiendo del curso de la guerra. [117] La Escuela de Economía de Kiev tiene un proyecto y un sitio web dedicados a detallar los daños que la guerra ha causado a Ucrania. [118] Los países del G7 más la Unión Europea anunciaron en mayo de 2023 que los aproximadamente 300 mil millones de dólares (275 mil millones de euros) en activos del banco central ruso que habían sido congelados en estos países permanecerían congelados "hasta que Rusia pague por el daño que ha causado a Ucrania", [116] [119] y esto se reafirmó después de la reunión del G7 en diciembre de 2023. [120] Esto constituía aproximadamente la mitad de los 612 mil millones de dólares (560 mil millones de euros) de reservas totales de moneda extranjera y oro que tenía en ese momento el banco central ruso. [114] A fines de julio de 2023, la cantidad de activos rusos congelados en estos países se estimó en 335 mil millones de dólares (300 mil millones de euros). [55] La mayoría de los activos congelados, con diferencia, residen en Europa (entre 217.000 millones de dólares [ 120] y 230.000 millones de dólares [121] y 210.000 millones de euros [122 ]), de los que Estados Unidos sólo tiene una pequeña parte (5.000 millones de dólares [123] y Japón también tiene algunos). [124] Josep Borrell , el jefe de Asuntos Exteriores de la UE, dijo que quiere que los países de la UE confisquen los activos congelados para cubrir los costes de reconstrucción de Ucrania tras la guerra. El viceministro ruso de Asuntos Exteriores, Alexander Grushko, remarcó que la iniciativa de Borrell equivalía a una "completa ilegalidad" y dijo que perjudicaría a Europa si se adoptaba. [125] [126] Rusia ha amenazado con tomar represalias confiscando los activos propiedad de la UE. [127] El ministro de Asuntos Exteriores austríaco, Alexander Schallenberg, advirtió de que la confiscación de activos rusos que no tengan una justificación "irrefutable" sería un "enorme revés, y básicamente una desgracia" para la UE. [128]
Existe una distinción legal entre los activos privados, como el yate de un oligarca ruso, y los activos estatales. Los activos privados son relativamente fáciles de congelar, por ejemplo, si se sugiere que el individuo ha estado "obteniendo un beneficio del gobierno de Rusia o apoyándolo". [127] Sin embargo, es mucho más difícil incautar (confiscar) dichos activos. Por lo general, primero debe probarse que constituyen el producto de un delito. La evasión de sanciones es un delito de ese tipo, pero solo se puede incautar la parte de los activos involucrados en la evasión. [127] [128] Con respecto a la confiscación de los activos estatales rusos congelados, el problema difícil es cómo hacerlo sin violar los tratados internacionales sobre la protección de las inversiones transfronterizas, [129] y sin violar el principio de que las leyes y regulaciones no pueden ser retroactivas. [130] Los derechos de Rusia también incluyen aquellos bajo la "inmunidad soberana", que prohíbe a un estado confiscar la propiedad de otro. Se advierte que hacerlo podría crear precedentes peligrosos. [131] Los riesgos también incluyen agravar las sospechas del Sur Global , [122] a quien le puede parecer que a veces se aplican dobles estándares cuando están en juego los intereses de los países occidentales , [132] [133] [b] y corroborar la opinión de que Occidente está convirtiendo el sistema financiero internacional en un arma de guerra. [122]
El depositario Euroclear , en Bélgica, tiene activos rusos congelados estimados en 125.000 millones de euros (137.000 millones de dólares), [134] 180.000 millones de euros (197.000 millones de dólares), [135] y 190.000 millones de euros (208.000 millones de dólares). [136] [137] Euroclear generó 3.000 millones de euros (3.280 millones de dólares) en beneficios de estos activos en los primeros nueve meses de 2023. [135] [138] Bélgica prevé unos ingresos fiscales en 2023 de 625 millones de euros (684 millones de dólares) por los ingresos generados por los activos rusos congelados y 1.700 millones de euros (1.860 millones de dólares) en 2024. [134] Según el primer ministro belga , Alexander De Croo , el 100% de estos ingresos fiscales deberían ir directamente a Ucrania. [134] Este nivel de impuestos está muy por debajo del nivel contemplado por la Comisión Europea y otros, [139] que se dice que implican distribuir a Ucrania una parte de los beneficios generados por los activos congelados. [125] Otra cámara de compensación europea que tiene activos rusos congelados, Clearstream , está en Luxemburgo. Tanto Bélgica como Luxemburgo han pedido garantías de que no se les exigirá que asuman todos los riesgos que puedan conllevar las acciones europeas contra estos activos. [135] Se ha argumentado que el uso de Euroclear para confiscar activos rusos alimenta la fragmentación financiera al alentar a los países no pertenecientes al G7 a cambiar a alternativas no occidentales a Euroclear, como China Securities Depository and Clearing Corporation , para proteger sus activos, lo que hace más difícil controlar las sanciones a Rusia, así como rastrear las transacciones financieras de grupos involucrados en actividades como el terrorismo o la proliferación nuclear. [132] [140]
En septiembre de 2023, la Iniciativa para la Renovación de la Democracia (RDI) publicó un informe (autor principal Laurence Tribe ) que concluía que los argumentos de Rusia contra la confiscación de sus activos estatales congelados y su transferencia a Ucrania no tienen validez, ni en la práctica ni bajo el derecho estadounidense o internacional. Según Tribe, "Simplemente no hay base para decir que Rusia puede violar la soberanía de Ucrania invocando su propia soberanía como escudo inviolable". [141] [142] [143] El informe sostiene que la confiscación de activos rusos sería permisible bajo la doctrina internacional de " contramedida ", según la cual una acción (como la confiscación) que ordinariamente violaría el derecho internacional es permisible si se lleva a cabo con el objetivo de inducir a otro estado a reanudar el cumplimiento del derecho internacional y se lleva a cabo de conformidad con los requisitos de los Artículos sobre la Responsabilidad de los Estados por Hechos Internacionalmente Ilícitos (ARSIWA), [144] que "son considerados por los tribunales y los comentaristas como en su totalidad o en gran parte una codificación precisa del derecho internacional consuetudinario de la responsabilidad del Estado ". [145] [146] Según el informe, dado que se puede demostrar con fuerza que Rusia ha violado leyes internacionales fundamentales, la confiscación es una contramedida apropiada para inducirla a cumplir con sus obligaciones internacionales. [147]
El 12 de enero de 2024, Rusia estaba a punto de iniciar un proceso judicial para impugnar en los tribunales la congelación de los activos congelados de su banco central. Los rusos creen que ese litigio "podría durar décadas" y, mientras tanto, bloquearía cualquier transferencia de los activos a Ucrania. [148]
Un artículo de Foreign Policy no está de acuerdo con que confiscar los activos rusos congelados y entregarlos a Ucrania constituya una contramedida válida. Señala que el propósito de una contramedida legítima es inducir el cumplimiento del derecho internacional y no actuar como castigo por las violaciones. Como tal, debe ser temporal y capaz de revertirse si el país infractor reanuda su cumplimiento del derecho internacional. [132] La confiscación, sin embargo, no tiene como objetivo inducir a Rusia a detener su agresión, sino compensar el daño que ha causado. [149] [150] Una vez que los activos rusos han sido transferidos a Ucrania, ya no pueden ser devueltos a Rusia, lo que hace que la contramedida sea permanente y su propósito punitivo. [132] [151] Esta es la opinión predominante [152] y tiene mucho apoyo. [150] [153] [154] [155]
Otros sostienen que esto es un error al suponer que la única función de las contramedidas es inducir el cumplimiento del derecho internacional, insistiendo en que esto se contradice con el Comentario 1 al Artículo 22 de la ARSIWA, que dice: “En ciertas circunstancias, la comisión por un Estado de un hecho internacionalmente ilícito puede justificar que otro Estado perjudicado por ese hecho adopte contramedidas no violentas para lograr su cesación y lograr la reparación del daño ...” (énfasis añadido). [156] Por lo tanto, según este argumento, la dicotomía correcta no es entre inducir el cumplimiento y lograr reparaciones, sino entre contramedidas que hacen que el Estado perjudicado recupere la integridad y aquellas que imponen un castigo. En consecuencia, el requisito de la ARSIWA de que las contramedidas sean reversibles “en la medida de lo posible” significa que, una vez que Rusia cumpla con su obligación de compensar a Ucrania por el daño que causó, ya no debería enfrentar contramedidas. Según este argumento, la reversibilidad no exige que, después del cumplimiento por parte de Rusia, éste deba ser deshecho (revirtiendo su reparación a Ucrania). [156]
El informe del RDI responde a la acusación de que la confiscación de los activos rusos no es reversible afirmando que la contramedida que se está adoptando es una suspensión de la inmunidad soberana de la que Rusia normalmente disfruta e insiste en que el requisito de reversibilidad no se aplica a los activos congelados sino a la suspensión de la inmunidad, que puede revertirse cuando Rusia cumpla con sus obligaciones internacionales. Otros han estado de acuerdo [157] [158], añadiendo que la confiscación de los activos estatales rusos es análoga a las transferencias de activos que se hicieron con respecto a Irán en 1981, Irak en 1992 y Afganistán en 2022. [159] Un artículo de Stanford Law Review llama a esto "... demasiado inteligente. El requisito de reversibilidad no se puede eludir tan fácilmente". Dado que la transferencia de los activos a Ucrania no es reversible, la contramedida no sirve para inducir el cumplimiento, socavando "la razón de ser misma de la doctrina de las contramedidas". La reversibilidad es un requisito clave, insiste el artículo, sin el cual es probable que haya una proliferación rápida de ilegalidades que traerán consigo muchas consecuencias indeseables. [145]
El informe del RDI sostiene que, incluso si la reversibilidad se refiriera a los efectos económicos de la suspensión y no a la suspensión en sí, la transferencia de los activos congelados a Rusia seguiría satisfaciendo la reversibilidad, ya que Rusia se encontraría en la misma situación económica en la que se encontraría si no se hubieran aplicado contramedidas. Supongamos que los activos congelados ascienden a 300.000 millones de euros y que, al invadir Ucrania, Rusia se vio obligada, en virtud del derecho internacional, a pagar reparaciones a Ucrania por los daños causados, que ascienden a 800.000 millones de euros. [c] Si no se hubiera producido la congelación de activos, el balance de Rusia (por así decirlo) mostraría un activo de 300.000 millones de euros y un pasivo de 800.000 millones de euros, con un resultado económico neto de un pasivo de 500.000 millones de euros. Por otra parte, si los activos congelados se transfieren a Ucrania, el pasivo de Rusia hacia Ucrania se reduciría en esa cantidad, lo que daría como resultado el mismo pasivo neto de 500.000 millones de euros en su balance. Dado que Rusia se encontraría así en la misma situación económica en la que se encontraría si no se hubieran aplicado contramedidas, esto debe considerarse en consonancia con el requisito de reversibilidad, según el informe del RDI [161] y otros. [162] Visto de otra manera, congelar los 300.000 millones de euros hasta que Rusia haya cumplido con su obligación de reparación a Ucrania tiene el mismo impacto en Rusia que transferir los 300.000 millones de euros directamente a Ucrania. [156] Según esta línea de pensamiento, si existe un derecho a retener los 300.000 millones de euros hasta que Rusia acepte dárselos a Ucrania, entonces es absurdo decir que se viola la doctrina de la reversibilidad si se transfieren directamente a Ucrania, pero no se viola si se "revierte" la contramedida y se transfiere el dinero a Rusia, pero en condiciones que lo compensan con una cantidad que Rusia estaría obligada a pagar a Ucrania, como en una propuesta de la Comisión Europea. [149]
El informe del RDI añade que las contramedidas deben ser reversibles "en la medida de lo posible", y que este no es un requisito absoluto e inflexible. "En consecuencia, incluso si la transferencia de los activos soberanos de Rusia no se ajustara plenamente al principio de reversibilidad, este sería un excelente ejemplo en el que la expectativa de reversibilidad debe ceder ante la necesidad más apremiante de buscar una contramedida que induzca efectivamente a Rusia a cumplir con el derecho internacional". [161] Sin embargo, el artículo de Stanford Law Review afirma que los comentarios a la ARSIWA muestran que el término "en la medida de lo posible" "no crea un vacío legal" para justificar medidas irreversibles, sino que requiere que un Estado que tenga la opción de elegir qué contramedida implementar, elija una que sea reversible. [145] Por otra parte, se señala que según James Crawford , ex Relator Especial de la Comisión de Derecho Internacional para el tema de Responsabilidad del Estado, la reversibilidad "debe considerarse de manera amplia". [163] Otros añaden que si bien la ARSIWA puede tener cierta flexibilidad en materia de reversibilidad, no tiene flexibilidad en cuanto al requisito de que las contramedidas sean temporales, y la confiscación no es temporal. [150]
Otro analista señala que, dado que el derecho internacional consuetudinario puede cambiar con el tiempo, [d] podría interpretarse que ya se reconoce la confiscación de activos del banco central en las circunstancias actuales como una contramedida legítima o un acto de legítima defensa colectiva. Este analista también sugiere que las resoluciones de la Asamblea General de la ONU podrían tomarse como evidencia de que tal acción ya es una práctica estatal reconocida . [164] [165] El informe de RDI está de acuerdo con esto, y agrega que "las normas de la práctica estatal aceptada surgen repentinamente durante momentos en que el sistema está bajo gran estrés" y que las resoluciones de la Asamblea General de la ONU pueden "cristalizar costumbres emergentes" y servir como "evidencia de una nueva regla de derecho internacional consuetudinario", citando a Michael Scharf . [166] [167]
Otro argumento en contra del análisis de la RDI se refiere al derecho internacional de terceros Estados, como los países de la UE, a aplicar contramedidas. Como resultado de los importantes riesgos de abuso asociados con el uso de contramedidas de terceros, y la fuerte oposición en la Comisión de Derecho Internacional durante la redacción de la ARSIWA, "La ARSIWA no aborda directamente si los Estados no perjudicados que invocan la responsabilidad de un Estado infractor... pueden adoptar contramedidas". [145] [168] [e] Sin embargo, aunque algunos lo discuten, [170] se cree ampliamente que incluso si no está expresamente sancionado en la ARSIWA, ha surgido una regla en el derecho internacional consuetudinario [d] que faculta a terceros Estados a aplicar contramedidas para hacer cumplir las obligaciones erga omnes ("debidas a la comunidad internacional en su conjunto"). [173] [168] Una vez que surge una regla de este tipo, una guerra de agresión violaría una obligación erga omnes , otorgando a terceros Estados tales derechos. [157] [174] [f]
Algunos analistas creen que, dado que Rusia desafió la orden de la Corte Internacional de Justicia (CIJ) de que "la Federación Rusa suspenda inmediatamente las operaciones militares que inició el 24 de febrero de 2022 en el territorio de Ucrania", y también desafió una resolución de emergencia de la Asamblea General de la ONU que condenaba su invasión y exigía la retirada inmediata, los Estados terceros tienen derecho, por esas razones, a tomar contramedidas para lograr que Rusia cumpla con las normas internacionales. [146] Otros responden que ninguna de estas es una determinación autorizada y concluyente. Se argumenta que el fallo de la CIJ fue preliminar. Además, si las resoluciones de la Asamblea General pueden sustituir a las decisiones del Consejo de Seguridad, ¿eso significa que las numerosas resoluciones de la Asamblea General que declaran a Israel como un proscrito internacional son suficientes para autorizar a los Estados a ignorar los derechos de Israel con impunidad en virtud del derecho internacional? [177] [178]
La obligación de pagar reparaciones no es, [174] o puede no ser, [179] una obligación erga omnes , lo que hace dudosa la legitimidad de las contramedidas adoptadas por terceros Estados para hacer cumplir una obligación de pagar reparaciones. Además, el principal tratado sobre la cuestión de las contramedidas adoptadas por terceros Estados concluyó que, con una posible excepción, "las contramedidas adoptadas por terceros Estados simplemente no se han adoptado para obtener ninguna forma de reparación". [150] Otros analistas jurídicos han presentado argumentos a favor de la legitimidad de las contramedidas adoptadas por terceros Estados "encaminadas a poner fin al incumplimiento continuo de la obligación de hacer reparaciones" (pero sin confiscación). [145] [g]
La UE ha llegado a la conclusión de que "no puede confiscar legalmente los activos rusos congelados por completo", [131] [h] pero se espera que los beneficios anuales de la inversión de esos activos sean de alrededor de 3.000 millones de euros [180] (3.400 millones de dólares estadounidenses) [181] y se está investigando un "impuesto a las ganancias extraordinarias" sobre esas ganancias. [182] La presidenta de la Comisión Europea, Ursula von der Leyen, dijo el 22 de junio de 2023 que antes de mediados de julio presentarían una propuesta sobre cómo utilizar estos activos congelados para beneficiar a Ucrania, [183] [184] pero esto se pospuso posteriormente hasta septiembre, [55] y luego hasta fin de año. [135] El 12 de diciembre, la Comisión Europea anunció que había acordado una forma legal de utilizar los intereses y los beneficios de los activos congelados para beneficiar a Ucrania, pero no reveló inmediatamente su contenido. Potencialmente, podría poner a disposición de Ucrania hasta 3.000 millones de euros (3.250 millones de dólares estadounidenses) al año. Este plan debe ser aprobado por el Parlamento Europeo, así como por los 27 Estados miembros, y se espera que reciba la oposición de algunos Estados, como Francia, Alemania, Italia y Hungría. [120] El G7 también ha respaldado la idea de encontrar una forma de acceder a los activos congelados para beneficiar a Ucrania. [135] [185]
Quienes sostienen que es una contramedida ilegítima confiscar los activos rusos y entregarlos a Ucrania a los efectos de reparaciones también sostienen que el mismo principio rige la inversión de los activos congelados y la entrega de las ganancias de inversión a Ucrania, [150] y un analista dice que "...la extracción de los rendimientos de las inversiones de los activos congelados propuesta por la Comisión Europea (invertir los activos congelados y confiscar sus ganancias) es fundamentalmente confiscatoria... La principal barrera jurídica internacional que estas propuestas no logran superar es el principio jurídico internacional consuetudinario de inmunidad soberana", [145] ya que no califica como una contramedida válida ni como ninguna de las otras "circunstancias que excluyen la ilicitud" previstas en la ARSIWA. [150] [i] Algunos analistas afirman que confiscar sólo los ingresos o intereses de los fondos congelados no violaría el requisito de que las contramedidas sean reversibles. [186] La propuesta anunciada el 12 de diciembre de 2023 por la Comisión Europea de utilizar los intereses y las ganancias en beneficio de Ucrania supuestamente adopta la posición de que estos ingresos "no constituyen activos soberanos y no tienen que ponerse a disposición del Banco Central de Rusia según las normas aplicables", [120] y, por lo tanto, entregarlos a Ucrania no violaría el requisito de reversibilidad.
Christine Lagarde , presidenta del Banco Central Europeo , que tiene una opinión opuesta a la de la Comisión Europea sobre los riesgos de utilizar estos beneficios en beneficio de Ucrania, [187] advirtió a la Unión Europea que tomar medidas contra los activos rusos congelados podría poner en peligro la estabilidad financiera de la eurozona y debilitar la posición del euro como moneda de reserva, argumentando que las consecuencias negativas para la UE podrían superar la cantidad generada para Ucrania. [135] [188] [189] Muchos expertos en derecho internacional creen que la mejor oportunidad de Ucrania contra los activos rusos reside en un final favorable a la guerra con Rusia, después de lo cual su reclamo de reparaciones bajo el derecho internacional sería claro. [128]
El informe del RDI sostiene que la afirmación de que una acción de este tipo podría debilitar una moneda nacional en particular no tiene fuerza si todas las monedas principales toman la misma medida. "La idea es hacerlo multilateralmente... Si otros no lo hicieran, podría haber una huida del dólar. Pero si lo hacen todas las monedas principales, ¿adónde va a mover la gente su dinero?" [141] Según otros analistas financieros, si los gobiernos no occidentales fueran a retirar sus reservas de divisas de Occidente, lo habrían hecho (a) cuando Occidente bloqueó el acceso de Rusia a sus reservas de divisas, y (b) cuando el G7 anunció que el bloqueo permanecerá en vigor hasta que Rusia pague una indemnización a Ucrania. [113] [190] La realidad es que la capacidad de Rusia para acceder a los fondos congelados ha desaparecido para siempre, y no está claro por qué la entrega de los fondos a Ucrania dañaría al mundo financiero internacional de maneras que aún no se han materializado. [191] Los datos del Banco Central Europeo y de la Reserva Federal de Estados Unidos desde la congelación de los activos de Rusia muestran que no ha habido un alejamiento significativo del dólar. [132] En el segundo trimestre de 2023, el 89,2% de todas las reservas de divisas se mantenían en monedas de Estados Unidos, la UE, Japón y Gran Bretaña. [192] [193]
El informe del RDI afirma que "cualquier preocupación de que la confiscación de los activos de Rusia siente un precedente peligroso si surgen circunstancias similares en el futuro se basa en la suposición de que una conducta análoga a la de Rusia ha ocurrido con frecuencia en la era moderna o de hecho volverá a ocurrir. Por el contrario, la guerra de Rusia en Ucrania puede muy bien no tener precedentes desde la Segunda Guerra Mundial". [194] Otros se preguntan cómo, una vez que se hayan confiscado los activos de Rusia, las democracias occidentales podrán convencer a China o a la India, en algún momento en el futuro, de que no tienen derecho a confiscar los activos que deseen. [132]
Lawrence Summers llegó a una conclusión similar a la del informe del RDI , ya que cree que el G7 debería actuar colectivamente para utilizar los activos estatales rusos para financiar los gastos en curso en Ucrania que se hicieron necesarios debido a la guerra agresiva de Rusia. Según Summers, eso es lo que hicieron los rusos con respecto a los alemanes y los japoneses después de la Segunda Guerra Mundial , es lo que hizo Estados Unidos con respecto a Saddam Hussein durante la guerra de Irak, y hay un amplio precedente legal. [195] Dijo que establecería un "precedente saludable" si los países que cometen agresiones contra sus vecinos corren el riesgo de perder activos estatales. [196]
Otros han sostenido que no hay que olvidar que Rusia es culpable de utilizar una guerra de agresión para destruir a Ucrania, a su gente y su cultura, y borrarla del mapa, y que desde 1945 ha habido pocas, si es que hubo alguna, violaciones del derecho internacional tan graves como ésta. [197] Argumentar que en estas circunstancias confiscar los activos soberanos de Rusia socavaría el sistema financiero internacional es argumentar que las reservas extranjeras deben estar a salvo de confiscación pase lo que pase, y es como argumentar que si los bienes inmuebles en Londres que representan el producto del delito no están libres de la amenaza de confiscación por parte del gobierno, entonces todos los bienes inmuebles en Londres han perdido su seguridad. [191]
El informe del RDI sostiene que la amenaza rusa de tomar represalias contra los activos de cualquier Estado que anuncie su intención de confiscar activos rusos pasa por alto el hecho de que, como Rusia no es un centro financiero y el rublo no es una moneda de reserva, Rusia no posee los fondos soberanos de otros países. Tendría que recurrir a la confiscación de activos privados de empresas europeas y estadounidenses, pero la mayoría de esas empresas huyeron de Rusia después de su invasión de Ucrania y Rusia ya ha confiscado sus activos. [198] Tribe sostiene que, dado que los activos rusos ya han sido congelados y Vladimir Putin ha sido declarado criminal de guerra, es inconcebible que los activos se descongelen alguna vez, excepto para financiar la reconstrucción de Ucrania, por lo que más vale que sigamos adelante. [141]
También se ha argumentado que el valor de los activos extranjeros en Rusia que están sujetos a represalias ya se habría reducido como resultado de los riesgos que entraña estar en Rusia. Además, se pregunta en qué medida los intereses esenciales de política exterior deberían ceder para proteger el valor de los activos cuyos propietarios no han aprovechado los dos años que han tenido para sacar sus activos de Rusia. [191]
La fuerza de la reclamación de Ucrania contra los activos congelados se vería disminuida si Rusia y Ucrania negociaran un fin de las hostilidades que no incluyera reparaciones para Ucrania, o que incluyera una cantidad menor que el valor de los activos rusos congelados. [199] En ese caso, Rusia tendría derecho a reclamar su devolución. Además, puede haber acreedores judiciales de Rusia con reclamaciones que tendrían una prioridad más alta que las de Ucrania, o que al menos podrían retrasar las reparaciones a Ucrania hasta la conclusión del litigio. Por lo tanto, se ha sugerido que los fondos congelados deberían transferirse a una entidad internacional que estuviera lo más aislada posible de todas las reclamaciones excepto las de Ucrania. [199] El informe del RDI sugiere que los activos congelados se transfieran a un fondo internacional análogo a la Comisión de Compensación de las Naciones Unidas (UNCC) que se creó para manejar la transferencia de fondos estatales iraquíes a Kuwait después de la invasión no provocada de Irak en 1990. [200] [201] [j]
La justificación para confiscar los activos del banco central ruso se encuentra en el artículo 31 de la ARSIWA, que dice: "El Estado responsable tiene la obligación de reparar íntegramente el daño causado por el acto internacionalmente ilícito". Sin embargo, si los activos rusos confiscados no se utilizan para reparar ningún daño sufrido sino para financiar el suministro de armas a Ucrania, Rusia y sus simpatizantes podrían sostener que la confiscación no constituye una reparación sino una sanción, que no califica como una contramedida legítima en virtud de la ARSIWA, lo que da derecho a Rusia a una reparación en virtud del artículo 31 por la cantidad injustamente confiscada. [199]
En la mañana del 24 de febrero de 2022, Ursula von der Leyen , presidenta de la Comisión Europea , anunció que la UE adoptaría sanciones "masivas". Las sanciones apuntaban a transferencias tecnológicas, bancos rusos y activos rusos. [205] Josep Borrell , Alto Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad , declaró que Rusia se enfrentaría a un "aislamiento sin precedentes" ya que la UE impondría el "paquete de sanciones más duro [que la unión] haya implementado jamás". También dijo que "estas son algunas de las horas más oscuras de Europa desde la Segunda Guerra Mundial". [206] La presidenta del Parlamento Europeo, Roberta Metsola, pidió una "acción inmediata, rápida, sólida y veloz" y convocó una sesión extraordinaria del Parlamento para el 1 de marzo. [207] [208]
Desde febrero de 2022, la Unión Europea ha sancionado las exportaciones a la Federación de Rusia por un valor total de 43.900 millones de euros y las importaciones a la UE por valor de 91.200 millones de euros, incluidos servicios financieros y jurídicos. [209]
En febrero de 2024, la Unión Europea propuso sanciones que apuntarían a las empresas chinas que ayudaran al esfuerzo bélico de Rusia en Ucrania. [210]
La UE prohibió la entrada en el territorio de la UE a los vehículos con matrícula rusa, excepto los vehículos propiedad de ciudadanos de la UE o de sus familiares directos. [211] [212] La prohibición de vehículos y otros bienes se impuso poco después de la invasión; sin embargo, la aplicación no fue uniforme y a algunos ciudadanos rusos se les confiscaron los coches cuando ya se encontraban en la UE. [213] El Ministerio de Asuntos Exteriores ruso afirmó que esta política estaba motivada por el "racismo puro y simple" contra los rusos. [214]
Un artículo de Insider del 5 de abril de 2022 afirma que el coste total de los yates incautados en toda Europa supera los 2.000 millones de dólares. Esta cantidad incluye el yate a motor Tango , incautado en virtud de las sanciones de los Estados Unidos con la ayuda de España. [215]
El 26 de febrero, la Marina francesa interceptó el carguero ruso Baltic Leader en el Canal de la Mancha . Se sospechaba que el barco pertenecía a una empresa objeto de las sanciones. El barco fue escoltado hasta el puerto de Boulogne-sur-Mer y estaba siendo investigado. [216]
El 2 de marzo de 2022, los funcionarios de aduanas franceses incautaron el yate Amore Vero en un astillero de La Ciotat . Se cree que el Amore Vero es propiedad del oligarca sancionado Igor Sechin . [217]
El 24 de marzo, Francia confiscó dos yates pertenecientes a Alexei Kuzmichev, del Alfa Bank . [218]
El 2 de marzo de 2022, las autoridades alemanas inmovilizaron el Dilbar , propiedad de Alisher Usmanov . [219] [220] Se informa que costó $800 millones, emplea a 84 miembros de tripulación a tiempo completo y contiene la piscina cubierta más grande instalada en un superyate con 180 metros cúbicos. [221]
El 4 de marzo de 2022, la policía italiana confiscó el yate Lady M. Las autoridades creen que el barco es propiedad de Alexei Mordashov . [222] El mismo día, la policía italiana confiscó el yate de Gennady Timchenko , el Lena , en la ciudad portuaria de San Remo . [223] El yate también fue incluido en una lista de sanciones de los Estados Unidos. [224] El 12 de marzo de 2022, las autoridades italianas en el puerto de Trieste confiscaron el velero A , que se sabe que es propiedad de Andrey Melnichenko . Un portavoz de Melnichenko prometió impugnar la incautación. [225]
El 20 de abril de 2023, el Parlamento lituano (Seimas) finalizó y aprobó las sanciones a todos los ciudadanos rusos y bielorrusos como respuesta a la invasión rusa de Ucrania . A partir del 1 de mayo de 2023, los ciudadanos de ambos países no podrán obtener visados lituanos, el estatus de residente electrónico ni intercambiar grivnas ucranianas . Además, los ciudadanos rusos tampoco podrán presentar solicitudes de estancia permanente en Lituania ni comprar propiedades en territorio lituano. [226]
En marzo de 2022, el Ministerio de Fomento español (conocido por sus siglas "MITMA") detuvo tres yates a la espera de que se investigue si sus verdaderos propietarios son personas sancionadas por la Unión Europea. El Valerie está detenido en el puerto de Barcelona ; el Lady Anastasia en Port Adriano en Calvià , Mallorca ; y el Crescent en el puerto de Tarragona . [227] [228] [229]
El 29 de marzo de 2022, Grant Shapps , el secretario de Estado británico de Transporte, anunció la incautación del PHI por parte de la Agencia Nacional contra el Crimen . El yate estaba atracado en Canary Wharf y estaba a punto de partir. [230] [231]
El 6 de abril de 2022, el ministro de Asuntos Exteriores holandés , Wopke Hoekstra, envió una carta sobre el tema de las sanciones dirigida a la Cámara de Representantes . En ella, informaba de que, si bien no había ningún superyate ruso anclado en los Países Bajos, doce yates en construcción en cinco astilleros habían sido inmovilizados para determinar su titularidad, incluida la posible titularidad efectiva. [232]
En septiembre de 2023, el astillero holandés Damen Group presentó una demanda contra el gobierno de los Países Bajos por las pérdidas ocasionadas por estas medidas. La cancelación de contratos de clientes rusos había afectado significativamente al entorno empresarial de muchos constructores navales. Los reveses financieros para esa industria se deben a la ruptura de vínculos con su rama de ingeniería rusa, según el comunicado. [233]
Las sanciones de la UE introducidas el 25 de febrero de 2022 incluían la prohibición de la venta de aeronaves y repuestos, [234] y también exigían a los arrendadores que rescindieran los contratos de arrendamiento de aeronaves colocadas en aerolíneas rusas antes de finales de marzo. [235]
El 2 de marzo de 2022, Airbus y Boeing suspendieron el apoyo de mantenimiento a las aerolíneas rusas. [236] El 11 de marzo, China bloqueó el suministro de piezas de aeronaves a Rusia. [237] El fabricante de aviones comerciales Bombardier Aviation anunció que, además de suspender las actividades de servicio posventa, había cancelado todos los pedidos pendientes realizados por personas o empresas rusas. [238] A partir de abril de 2022, se esperaba que las dificultades con las piezas de repuesto y la reparación de los motores Safran / Saturn SaM146 utilizados en el Sukhoi Superjet 100 obligaran a las aerolíneas rusas a dejar en tierra el tipo. [ cita requerida ] La falta de repuestos aprobados también afectó a los aviones extranjeros que volaban a aeropuertos rusos. [239]
En junio de 2022, el gobierno ruso recomendó a sus aerolíneas que utilizaran algunos aviones para obtener piezas. [240] Ese mismo mes, Patrick Ky, director ejecutivo de la Agencia Europea de Seguridad Aérea (AESA), expresó su preocupación por la seguridad de los aviones de fabricación occidental que vuelan en Rusia sin el acceso adecuado a repuestos o mantenimiento. Destacó que los riesgos aumentan con el tiempo y citó informes de que Rusia se verá obligada a canibalizar aviones. [241] En agosto de 2022, Reuters informó de la confirmación de "cuatro fuentes de la industria" de que Rusia había desmantelado piezas de los Airbus A320 y A350, un Boeing 737 y un Sukhoi Superjet para realizar tareas de mantenimiento en otros aviones. Alrededor del 15% de la flota de Aeroflot parecía estar en tierra. [240]
En abril de 2023, Aeroflot comenzó a enviar sus aviones a Irán para mantenimiento, beneficiándose de la experiencia de Irán en la realización de mantenimiento bajo sanciones. [242] En mayo de 2023, se informó que los asistentes de vuelo de Aeroflot habían recibido instrucciones de no registrar problemas de mantenimiento que normalmente requerirían que los aviones estuvieran en tierra para reparaciones. [243] En agosto de 2023, se supo que la aerolínea estaba operando parte de su flota con frenos desactivados, y en su lugar les decía a los pilotos que confiaran únicamente en los propulsores inversos . [244]
El 10 de marzo de 2022, Rusia aprobó una ley que describe las condiciones para impedir la devolución de aeronaves arrendadas a arrendadores extranjeros, incluida la necesidad de la aprobación de un comité gubernamental y el pago de liquidaciones en rublos. [245]
Muchos aviones operados por aerolíneas rusas habían sido registrados en el registro de Bermudas, que suspendió las aprobaciones de aeronavegabilidad el 14 de marzo. [246] El mismo día, Rusia implementó una ley que permitía que los aviones operados por aerolíneas rusas volvieran a registrarse en el registro ruso, confiscándolos de hecho de sus propietarios extranjeros. Unas 515 aeronaves comerciales, valoradas en aproximadamente 10 mil millones de dólares, fueron arrendadas por aerolíneas rusas a arrendadores extranjeros antes de las sanciones. [247] Los arrendadores actuaron rápidamente para recuperar esas pocas aeronaves "varadas" fuera de Rusia [248] y reasignaron algunas aeronaves nuevas que debían ser entregadas a aerolíneas rusas, en particular Boeing 737 MAX que ahora es poco probable que sean recertificadas por Rusia. [249]
Para el 22 de marzo, se habían recuperado 78 aviones de propiedad extranjera, en medio de especulaciones de que algunas aerolíneas rusas estaban cooperando con los arrendadores para evitar poner en peligro las relaciones futuras. [250] Rossiya Airlines , una subsidiaria de Aeroflot , había vuelto a registrar toda su flota con el registro ruso para el 29 de marzo. [251]
Para el 30 de marzo, la arrendadora irlandesa AerCap había recuperado 22 de las 135 aeronaves que había arrendado a aerolíneas rusas, y 3 de los 14 motores arrendados. Presentó reclamaciones de seguros por un total de 3.500 millones de dólares por las aeronaves restantes, muchas de las cuales "estaban siendo voladas ilegalmente por [sus] antiguos clientes de aerolíneas". [252] La arrendadora con sede en Singapur BOC Aviation tenía 18 aeronaves por valor de 935 millones de dólares arrendadas a compañías rusas; recuperó de Hong Kong un Boeing 747-8F arrendado a AirBridgeCargo , pero otros dos cargueros fueron devueltos a Rusia en contra de instrucciones explícitas, a pesar de que se les había revocado la cobertura del seguro y los certificados de aeronavegabilidad. [253]
El 31 de marzo, el viceprimer ministro ruso, Yuri Borisov, declaró que todas las aeronaves arrendadas que todavía se encontraban en Rusia habían sido matriculadas nuevamente y permanecerían en el país, lo que supone un total de más de 400 aeronaves. [254] Sin embargo, la rematriculación de aeronaves sin el consentimiento de sus propietarios constituye una infracción de las normas de la OACI . Estas aeronaves pueden ser confiscadas y embargadas al aterrizar en cualquier aeropuerto fuera de Rusia. [255]
Aeroflot reanudó gradualmente los vuelos internacionales a países "amigos": a Kirguistán a partir del 14 de marzo, a Azerbaiyán el 21 de marzo, a Armenia el 22 de marzo, a Irán a partir del 2 de abril, a Sri Lanka a partir del 8 de abril [256] y a Turquía y la India a partir del 6 de mayo [257] . El 2 de junio, un A330 de Aeroflot perteneciente a un arrendador irlandés fue incautado temporalmente por un tribunal comercial en Sri Lanka, aunque posteriormente se le permitió al avión regresar a Rusia el 5 de junio [258] .
El 13 de mayo, Aeroflot anunció que había comprado ocho A330 a empresas de leasing extranjeras, en virtud de una exención que permite la ejecución de un contrato de leasing únicamente para obtener reembolsos. [259] El 1 de junio, se supo que cinco aerolíneas rusas habían conservado un total de 31 aviones fuera de Rusia y los habían devuelto a los arrendadores. Otras aerolíneas, incluida Aeroflot, han depositado dinero en cuentas especiales en rublos para permitir que los arrendadores reclamen las cantidades una vez que se levanten las sanciones. [260] En agosto, S7 Airlines recibió un permiso especial para "exportar" sus dos aviones 737 MAX a Turquía con el fin de devolverlos a su arrendador. [261]
El 24 de febrero de 2022, el espacio aéreo ucraniano se cerró a las aeronaves civiles unas horas antes de que comenzara la invasión rusa, sobre la base de una notificación del Ministerio de Defensa ruso. El regulador europeo EASA emitió un Boletín de Información sobre Zonas de Conflicto (CZIB) advirtiendo de que las aeronaves civiles podrían ser identificadas erróneamente o incluso ser atacadas directamente. [ cita requerida ]
El 25 de febrero, el Reino Unido anunció el cierre de su espacio aéreo a las aerolíneas rusas. [262] El 27 de febrero, la UE y Canadá cerraron su espacio aéreo a todas las aeronaves rusas, incluidas las comerciales y privadas. [263] Rusia emitió una prohibición recíproca, obligando a muchas aerolíneas a desviar o cancelar vuelos a destinos asiáticos. [264] Estados Unidos emitió una prohibición similar el 1 de marzo. [265] El 8 de marzo, Aeroflot suspendió todos sus vuelos restantes a destinos internacionales (excepto Minsk, Bielorrusia) debido a restricciones del espacio aéreo [266] y para contrarrestar el "riesgo" de que los arrendadores embargaran las aeronaves. [267] El 9 de marzo, para evitar el espacio aéreo ruso, Finnair comenzó a enrutar sus vuelos a Asia sobre el Polo Norte , la primera vez que se ha utilizado una ruta polar para vuelos comerciales en casi 30 años. [268] Un análisis de las rutas entre Europa y Asia mostró un aumento de las distancias de viaje de entre 1200 y 4000 km; Se ha reducido la frecuencia de vuelos a algunos destinos y se han eliminado otras rutas. [269]
Hasta el 29 de marzo de 2022, los siguientes países y territorios habían cerrado completamente su espacio aéreo a todas las aerolíneas rusas y aviones privados registrados en Rusia: [270] [271] [272] [273]
Albania
Anguila [274]
Aruba [275]
Bermudas [276]
Bonaire [277]
Islas Vírgenes Británicas [278].svg/1280px-Flag_of_Canada_(Pantone).svg.png){kind=small}
Canadá
Islas Caimán [279]
Islas Feroe [280]
Gibraltar [281]
Groenlandia [282]
Islandia
Kosovo
Moldavia
Montenegro
Montserrat [283]
Macedonia del Norte
Noruega
Saba [284]
Santa Elena [285]
San Eustaquio [286]
San Martín [287].svg/1280px-Flag_of_Switzerland_(Pantone).svg.png){kind=small}
Suiza (con excepción de diplomáticos y representantes de las Naciones Unidas ) [288]
Islas Turcas y Caicos [289]
Ucrania (desde 2015)
Reino Unido
Estados Unidos
Unión Europea (UE27)
Además del cierre del espacio aéreo en virtud de las sanciones, el 11 de abril la EASA incluyó en la lista negra a 21 aerolíneas rusas por razones de seguridad, dado que las aeronaves están siendo operadas sin certificados de aeronavegabilidad, en violación del Convenio de Chicago y las normas internacionales de seguridad. [290] La EASA aclaró que el regulador ruso del transporte aéreo, Rosaviatsia , no había aportado pruebas de que tiene la capacidad de realizar las actividades de supervisión necesarias para garantizar la seguridad aérea. [291] La Administración Federal de Aviación de los Estados Unidos también rebajó la calificación de seguridad de Rusia, lo que significa que no se autorizan nuevos servicios a los Estados Unidos ni códigos compartidos con aerolíneas estadounidenses. [292]
En mayo de 2022, el Reino Unido anunció que a las aerolíneas rusas se les prohibiría vender sus franjas horarias de aterrizaje en aeropuertos británicos, valoradas en aproximadamente 50 millones de libras esterlinas. [293] Posteriormente, las franjas horarias se reasignaron a otras aerolíneas. [294]
A fines de mayo de 2022, la Administración de Aviación Civil de China (CAAC) cerró su espacio aéreo a las aeronaves que se habían vuelto a registrar en el registro ruso en violación de las regulaciones de la OACI y para las cuales las aerolíneas, por lo tanto, no pueden proporcionar la documentación adecuada. [295]
El 14 de marzo, la EASA revocó los certificados de tipo del Sukhoi Superjet 100 , el Tupolev Tu-204 y otros cuatro tipos de aeronaves rusas, así como las aprobaciones de las organizaciones de mantenimiento y las autorizaciones de terceros países para las aerolíneas rusas. La EASA también suspendió todos los trabajos sobre nuevas solicitudes de certificación, incluido el avión de pasajeros Irkut MC-21 . [296] Debido a la necesidad de obtener todos los componentes de la aeronave a nivel nacional, en particular los motores Pratt & Whitney PW1400G que serán reemplazados por unidades Aviadvigatel PD-14 de fabricación rusa, se espera que la producción del MC-21 se retrase dos años. Mientras tanto, se intensificará la producción de aeronaves de fabricación rusa más antiguas y menos eficientes en cuanto al consumo de combustible, como el Tupolev Tu-214 y el Ilyushin Il-96-400 , y se introducirá un subsidio al combustible. [297] También se espera que el programa chino-ruso de aviones de fuselaje ancho CR929 , que ya se encontraba en dificultades debido a las expectativas divergentes de las dos partes, sufra retrasos significativos o incluso la cancelación. [298]
El 29 de junio, el gobierno de Estados Unidos amplió sus sanciones para cubrir a United Aircraft Corporation (UAC) (la empresa matriz de Irkut , United Engine , Tupolev , Ilyushin y otras), con una exención que permite a UAC exportar piezas y servicios para aeronaves civiles no registradas en Rusia si es necesario para la seguridad de la aviación. [299]
El 15 de marzo, el director ejecutivo de Aeroflot, Mikhail Poluboyarinov , que está sujeto a sanciones de la UE, fue eliminado de la junta directiva de la IATA . [300]
En abril, las dos aerolíneas rusas que eran miembros de alianzas aéreas globales vieron suspendidas sus membresías: S7 Airlines de Oneworld y Aeroflot de SkyTeam . [301]
La principal ley de sanciones de los Estados Unidos, la IEEPA , bloquea los activos de la persona o entidad designada y también prohíbe a cualquier persona de los Estados Unidos realizar transacciones comerciales con la persona o entidad designada. En concreto, el artículo 1705 del título 50 del Código de los Estados Unidos penaliza las actividades que "violen, intenten violar, conspiren para violar o provoquen una violación de cualquier licencia, orden, reglamento o prohibición", y permite multas de hasta 1.000.000 de dólares, prisión de hasta 20 años o ambas. Además, las leyes de decomiso de activos de los Estados Unidos permiten la incautación de activos considerados como producto de una actividad delictiva.
El 3 de febrero de 2022, John "Jack" Hanick fue arrestado en Londres por violar las sanciones contra Konstantin Malofeev , propietario de Tsargrad TV . Malofeev es objeto de sanciones por parte de la Unión Europea y Estados Unidos por apoyo material y financiero a los separatistas del Donbass . [302] [303] [304] [305] [306] [307] [k] Hanick fue la primera persona acusada penalmente por violar las sanciones de los Estados Unidos durante la Guerra de Ucrania . [309]
Según los registros judiciales, Hanick ha estado bajo acusación secreta en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York desde noviembre de 2021. La acusación se hizo pública el 3 de marzo de 2022. Hanick espera ser extraditado del Reino Unido a los Estados Unidos. [310] [311]
En el discurso sobre el Estado de la Unión del 1 de marzo de 2022 , el presidente estadounidense Joe Biden anunció un esfuerzo para apuntar a la riqueza de los oligarcas rusos.
Esta noche, les digo a los oligarcas rusos y a los líderes corruptos que han estafado miles de millones de dólares a este régimen violento: basta ya.
Estados Unidos. Lo digo en serio. El Departamento de Justicia de Estados Unidos está formando un grupo de trabajo dedicado a investigar los crímenes de los oligarcas rusos.
Nos estamos uniendo a los aliados europeos para encontrar y confiscar sus yates, sus apartamentos de lujo, sus aviones privados. Vamos a por sus ganancias ilícitas. [312]
El 2 de marzo de 2022, el fiscal general de los Estados Unidos, Merrick B. Garland, anunció la formación del Grupo de Trabajo KleptoCapture , un esfuerzo interinstitucional. [313]
El 11 de marzo de 2022, el presidente de los Estados Unidos, Joseph R. Biden, firmó la Orden Ejecutiva 14068, "Prohibición de ciertas importaciones, exportaciones y nuevas inversiones con respecto a la continua agresión de la Federación Rusa", una orden de sanciones económicas en virtud de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional de los Estados Unidos contra varios oligarcas. La orden apuntaba a dos propiedades de Viktor Vekselberg con un valor estimado de 180 millones de dólares: un avión Airbus A319-115 y el yate a motor Tango . [314] Las estimaciones del valor del Tango oscilan entre 90 millones de dólares ( estimación del Departamento de Justicia de EE. UU. ) y 120 millones de dólares (del sitio web Superyachtfan.com).
El 4 de abril de 2022, el yate fue incautado por la Guardia Civil de España y agentes federales estadounidenses en Mallorca . Un comunicado de prensa del Departamento de Justicia de los Estados Unidos afirma que la incautación del Tango fue a petición de la Task Force KleptoCapture , un grupo de trabajo interinstitucional operado a través del Fiscal General Adjunto de los Estados Unidos . [315] [316] [317]
El asunto está pendiente en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Columbia . La declaración jurada de la orden de incautación establece que el yate se incautó por causa probable para sospechar violaciones de 18 USC § 1349 (conspiración para cometer fraude bancario ), 50 USC § 1705 ( Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional ) y 18 USC § 1956 ( blanqueo de dinero ), y según lo autorizado por los estatutos estadounidenses sobre decomiso de activos civiles y penales . [318]
El aumento de las sanciones estadounidenses contra Rusia , dirigidas a las empresas y personas con sede en Turquía, China y los Emiratos Árabes Unidos por suministrar bienes con fines militares a Moscú . El 2 de noviembre de 2023, el Departamento del Tesoro de Estados Unidos dijo que las nuevas sanciones incluyen más restricciones a la industria energética y minera de Rusia. Estados Unidos sancionó a ARX Financial Engineering de los Emiratos Árabes Unidos y a cuatro de sus empleados por ayudar a la transferencia de activos rusos a los Emiratos y por proporcionar alternativas al banco ruso VTB, afectado por las sanciones, para convertir rublos a dólares estadounidenses. [319]
Poco después de la invasión, la Comisión Europea [320] , seguida por los Estados Unidos [321] , decidió suspender la cooperación con las entidades rusas en materia de investigación, ciencia e innovación. Con la adopción del quinto paquete de sanciones contra Rusia el 8 de abril de 2022, se puso fin a la participación de todos los organismos públicos rusos o entidades relacionadas con el público en los proyectos en curso de Horizonte Europa , aunque la comunidad científica sigue dividida sobre la justificación de las sanciones científicas [322] . Los científicos rusos se ven afectados por las sanciones, independientemente de las actitudes de los científicos individuales hacia la guerra [323] . Entre otros efectos, las sanciones obstaculizan la cooperación científica en el Ártico [324] [325] . En términos más generales, las sanciones han tenido efectos marcados en la participación rusa en el intercambio y la colaboración científica global [326] [327], una preocupación señalada por la Unión Internacional de Física Pura y Aplicada y los investigadores de la comunidad internacional de física de partículas en particular [328] [329] [330]
El 9 de marzo de 2022, el Parlamento de Nueva Zelanda aprobó la Ley de Sanciones a Rusia de 2022 , que permite imponer sanciones a personas relacionadas con la invasión rusa de Ucrania de 2022 y apunta a sus activos, incluidos fondos, barcos y aviones. Nueva Zelanda también creó una lista negra dirigida a altos funcionarios y oligarcas rusos. [331] [332] El 6 de abril, Nueva Zelanda también impuso un arancel del 35% a los productos rusos al tiempo que restringía las exportaciones industriales a Rusia. [333] [334]
Las Bahamas , Antigua y Barbuda y San Cristóbal y Nieves también se sumaron a la lista de países que imponen sanciones a Rusia. [335] [336] [337]
El 2 de mayo, el consorcio finlandés Fennovoima anunció que había rescindido su contrato con el proveedor estatal de energía nuclear rusa Rosatom para la entrega de una planta de energía nuclear planificada en Finlandia. [338]
El 24 de marzo de 2022 entraron en vigor las sanciones impuestas por Andorra a las transacciones bancarias realizadas por personas físicas y jurídicas de Rusia y Bielorrusia. En total, se bloquearon 1.150, se prohibió la compra, venta y negociación de determinados títulos financieros, así como a los nacionales andorranos obtener préstamos de los bancos centrales y entidades públicas de estos dos países; se prohibió el comercio con Rusia y Bielorrusia con fondos públicos, y se prohibió a las naciones rusas realizar nuevos depósitos en Andorra por valores superiores a 100.000 euros. En general, Andorra se alineó con las sanciones impuestas por la Unión Europea. [339] El Gobierno andorrano amplió la lista de personas sancionadas mediante decreto el 4 de mayo de 2022. [340]
Switzerland follows the EU sanctions and in response was put on the list of "unfriendly nations" by Russia.[341] According to the Swiss Embassy in Moscow, Switzerland has long been "the most important destination worldwide for rich Russians to manage their wealth".[342] The Bank for International Settlements estimates that Russian nationals have only $11 billion deposited in Swiss bank accounts, though other estimates are much higher: for example the Neue Zürcher Zeitung estimates the amount deposited to be CHF 150 billion[343] and the Swiss Bankers Association states even between CHF 150 and 200 billion (between US$160 and 214 billion).[344] As of July 2022, CHF 6.7 billion had been frozen by the Swiss authorities, according to Swiss authorities more than any other country has.[345][346][347] The sanctions target at least 1156 people and 98 companies which were identified by the EU.[347]
Leading Russian opposition figures, including British financier Bill Browder, have criticised Switzerland by saying the country is not doing nearly enough, while granting Russia too many loopholes in commodities trading, real estate investing or banking sector.[348][349][350] According to U.S. Ambassador to Switzerland Scott Miller in 2023, "Switzerland could block an additional CHF 50-100 billion" of the Russian assets.[351]
In May 2022, the Helsinki Commission of the U.S. Congress accused Switzerland to be "a leading enabler of Russian dictator Vladimir Putin and his cronies" – a claim that was strongly rejected by the Swiss government stating that "the country implements all sanctions that were decided by the EU and the Federal Council".[352] The Federal Council of Switzerland called the allegations of the Helsinki Commission "politically unacceptable" and the President of the Swiss Confederation complained in a phone call with the US secretary of state Antony Blinken about the accusations.[353][354] Switzerland hosted an international conference in Lugano on 5 July 2022 to finance the rebuilding of war-torn Ukraine. In August 2022, Switzerland adopted new EU sanctions to ban all Russian gold imports. At the same time, new exemptions with respect to financial transactions related to agricultural products and oil supplies to third countries were also made public.[355][356][357] In September, Switzerland stopped sharing tax information with Russia; Russia therefore no longer receives information about financial accounts Russian citizens have in Switzerland.[358] According to Swiss NGO Public Eye in 2023: "The war in Ukraine has put a spotlight on all the Swiss shortcomings in the fight against corruption, money laundering, and the implementation of sanctions".[359][360]
On 24 July 2023, a meeting between the U.S. Treasury and the State Secretariat for Economic Affairs (SECO) was held in Geneva, Switzerland to further pressure Swiss commodity traders to reduce their exposure to Russian-based energy imports to Europe. The U.S. embassy in Bern was also present. A number of issues were discussed, including the impact of sanctions against Russia on the global energy market and food security. Swiss interests were represented by Suissenégoce, composed of trading companies, transporters, banks, insurance companies and specialist service providers. Swiss companies had been seriously affected by the war in Ukraine, and resulting economic sanctions. By the end of July 2023, as a result of additional sanctions imposed by the EU, Ukraine and the U.S., crude oil prices were again rising by as much as 8%, and concurrently the price for discounted Russian Urals crude was also increasing. Despite the sanctions, particularly Urals crude was trading again above US$60 per barrel. Against the backdrop of these new developments, U.S. and EU interests to sanction Russian oil exports were at the center of these critical talks in Geneva, but without accusing Swiss commodity traders to have directly evaded economic sanctions.
The top four traders Vitol, Cargill, Glencore and Trafigura, made a combined $50 billion in profits in 2022, five times more than in the previous decade, also because traders were producing additional profits from buying cheaper and sanctioned oil cargoes and selling them at a hefty profit. Henceforth, the main concern for the U.S. and European allies is that adherence to sanctions is a matter of self-verification without any independent or directed supervision. The talks in Switzerland between external U.S. interests and representatives from Swiss companies were described as "useful for all parties". The United States Department of the Treasury is conducting such meetings not only in Switzerland but in a number of other European countries to discuss the technical aspects of sanctions imposed on the Russia energy economy.[361][362]
On 27 September 2023, shares of the Swiss bank UBS were under considerable pressure and the Swiss Stock Exchange had to temporarily halt trading activities as the stock price retreated by as much as 8%. Bloomberg reported that the US Department of Justice (DOJ) had started an investigation into the dealings of Credit Suisse with Russia before Switzerland's second ranking bank was acquired by UBS in June 2023. Share values of UBS increased considerably in late summer of 2023 before the DOJ probe again brought uncertainty to the largest Swiss bank. The DOJ had suspected that Credit Suisse, traditionally a substantial holder of Russian assets, had violated economic sanctions before it was acquired by UBS. Switzerland complied with all E.U. financial sanctions against Russia in 2022 and 2023, but the recent probe was not included in the latest quarterly report by UBS, and is a result of previous dealings by CS with sanctioned Russian entities. Since the take-over of Credit Suisse, UBS has built up a large buffer of 9 billion CHF (US$10.3 billion) to cover potential losses of Credit Suisse assets.[363]
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Lured by the United Arab Emirates' flexible visa program, many wealthy Russians moved their money to the UAE. Property purchases in Dubai by Russians surged by 67% in the first three months of 2022. Around 200,000 Russians were estimated to have left the country in the first 10 days of the war.[365] Investigations revealed that private jets and yachts belonging to sanctioned Russian oligarchs and billionaires were found in places like Dubai and the Maldives. A number of private jets belonging to sanctioned Russians were also tracked flying back and forth between Moscow and Tel Aviv, and between Russia and Dubai.[366][367] Some Russians also began to utilize the UAE's "golden visa" program, which could allow these oligarchs to live, work, and study in the UAE with full ownership of their business.[368][369]
In May 2022, European Parliament members suggested that the UAE should be blacklisted for allowing sanctioned Russian oligarchs and other officials to invest in properties and businesses in Dubai.[370]
A Russian oligarch, Andrey Melnichenko was sanctioned by the European Union in March 2022, after claims that he attended a meeting with Putin on the day of the invasion. Following the sanctions, Italian authorities seized Melnichenko's $600 million Sailing Yacht A. Another yacht belonging to him, the $300 million Motor Yacht A was identified parked in a port in Ras al-Khaimah in the UAE.[371] A $350 million Boeing 787 Dreamliner private jet belonging to Roman Abramovich was also grounded in Dubai. The US Department of Justice has an order from a US federal judge to seize the jet.[372] Politicians and campaigners, including Danish MEP Kira Marie Peter-Hansen and campaigner Bill Browder, called for the UAE to be blacklisted for allowing the flow of "dirty money" and acting as a refuge for sanctioned Russians.[373][374]
On 23 June 2022, the Madame Gu superyacht, owned by sanctioned billionaire Andrey Skoch, was reported to have been docked at Port Rashid in Dubai since 25 March. It was designated as sanctioned property by the US.[375] In June 2022, Russia's wealthiest oligarch, Vladimir Potanin moved his $300 million superyacht, Nirvana, to Dubai. Potanin was not sanctioned at the time, and the move to shift the luxury superyacht to Dubai's Port Rashid was a precautionary measure.[376][377]
The United Arab Emirates defends its stance on sanctions targeting Russian individuals by stating that it remains neutral and has not imposed sanctions.[379] The UAE stated that its state policy complies with the international rights norms, stipulated by the United Nations Organization, which has not imposed any sanctions.[380]
On 15 March 2023, the EU and Joe Biden officials shared a concern that Russia continued to access confidential foreign chips and technology through countries like the UAE, China, Iran, Turkey and Kazakhstan, which were acting as intermediaries. The UAE and China, which didn't have any sanctions on Russia, were also helping Russia to access the US technology and equipment. From Italy, the US also wanted to extradite a Russian national, Artem Uss (son of Aleksandr Uss), who was one of the major supply chain mediators supplying American technology to Russia.[381] But Artem Uss escaped from his house arrest in Milan mid April 2023 and clandestinely returned to Russia.[382]
By April 2023, the shifting to safe havens was also involving large gold sales that are now conducted through the UAE first, before reaching other destinations. Due to the flexibility of gold transactions, and the ability to re-issue gold certificates as well as gold bullions, it is practically impossible to control the flow of gold from sanctioned entities. Even when gold-rich countries, such as Switzerland had adhered to EU sanctions, and no longer imported gold directly from Russia, the trade with such commodities among others, actually increased for 2022 and early 2023. Furthermore, both China and Russia had increased their gold reserves considerably, even before the onset of the hostilities between Russia and Ukraine, driving up the gold price. As the gold trade became less transparent due to the sanctions imposed on Russia, economic effects of such transactions are now much more difficult to predict.[383][384]
In May 2023, the EU identified that Chinese and the UAE firms could supply weapon components to Russia. The EU banned export of dual-use goods targeting 8 Chinese firms. The sanctions targeted two UAE-based companies, I Jet Global and Success Aviation Services. The EU said that "third countries whose jurisdiction is demonstrated to be at continued and particularly high risk of being used for circumvention for the benefit of Russia" will face total ban on imports from EU military and high tech kit, which could include China and UAE, if they continued arming Russia.[385] Both China and the UAE had refuted such claims, even though the UAE had given financial support to the Russian Federation during the course of the war.[386][387] Later, US treasury officials concluded that the military support from China to the RF through the UAE had not been substantial.[386]
On 27 June 2023, the US imposed sanctions on four firms connected with Russia's Wagner Group. The companies, including Dubai-based Industrial Resources General Trading, were alleged of illicit trade of gold deals to fund the Wagner Group. The Treasury's Office of Foreign Assets Control also targeted two firms in Central African Republic and one in Russia. Dubai's Industrial Resources General Trading was sanctioned for assisting one of the sanctioned African company, Diamville.[388]
The UAE President Mohammed bin Zayed had the meeting with the EU official Ursula von der Leyen on 7 September 2023, in Abu Dhabi. The EU official emphasized on the UAE to stop allowing Russia to evade the EU sanctions for Ukraine invasion. She demanded more cooperation from the Emirati leader in addressing the issue.[389]
Luxury brands like Cartier and Tiffany announced that they were not purchasing Russian diamonds. However, the diamond companies in Russia were evading the sanctions and selling to the West through intermediaries in third countries, primarily Dubai. It was revealed that the Russian rough diamonds were being mixed in parcels in Dubai to hide their origin. Some diamond experts called Dubai the "laundromat" for the diamond industry. Then, the rough diamonds are send to polishers in other countries as "mixed" goods, thus preventing the diamonds from being considered as "Russian".[390]
On 8 November 2023, the UK Foreign Ministry targeted 29 individuals and entities operating across Russia's gold, oil and strategic sectors, which included a Dubai-based gold trader Paloma Precious DMCC and the Zimbabwean businessman Howard Jon Baker. The UAE-based network was accused of funneling $300 million in gold profits to Russia and supporting its war against Ukraine. The UAE became the biggest hub for Russian gold since war started. Baker had connections with the beneficial owner of one of the Emirates' biggest gold refiners, which lost recognition due to involvement in money laundering.[391][392]
As of May 2023, 127 British companies admitted to have breached economic sanctions against the Russian economy. HM Treasury revealed such information in November 2023, when these companies voluntarily disclosed detailed information on sanction evasion to avoid or reduce government penalties. In total 1,600 individuals and companies were placed under sanctions since Russia's invasion of the Ukraine, including more than two dozen banks and 100 oligarchs, revealing the large scale economic connections between the UK and the Russian Federation. In late 2023, Great Britain expanded its sanction policies to include an additional 29 individuals and two gold traders, Nord Gold Plc and Highland Gold Mining Ltd. UAE networks were also targeted, which generated more than $300 million in gold revenues for Russia, as well as the energy trading firm Paramount Energy & Commodities DMCC based in Geneva. These measures are continuously enforced by Britain's National Crime Agency (NCA).[393][394]
According to reports surfacing in July 2023, American oilfield service providers (including SLB, formerly Schlumberger) have provided Russia with hardware worth more than $200 million in 2022/23. The data was based on customs data obtained by B4Ukraine and compiled by the Associated Press. While Baker Hughes and Halliburton had reportedly ceased their operations several month after the invasion, SLB continues to supply Russia to this date but had introduced some limitations for their employees. At the same time, European-based oil companies such as Exxon, Shell and BP were under scrutiny, writing off billions in Russian assets. These American companies had profited from the removal of competing European rivals by increasing their earnings by up to 25% in late 2022. These accounts include Russian fossil fuel giants Gazprom and Rosneft. The U.S. and its sanction policies against Russia are at the forefront of the demand by Western countries to reduce Russian oil and gas revenues. SLB's company officials said that their workforce had actually declined by 10% since the invasion and that increased revenues from Russian operations were due to "normal market fluctuations".[395]
In April 2022, Russia supplied 45% of EU's gas imports, earning $900 million a day.[396] In the first two months after the invasion of Ukraine, Russia earned $66.5 billion from fossil fuel exports, and the EU accounted for 71% of that trade.[397]
The Russian rouble reached its highest evaluation against the US Dollar and Euro since 2015. However, this valuation has been referred to as a falsified "Potemkin rate" because sanctions prevent trading with foreign accounts or currencies.[398] In May 2022, the Russian Central Bank last slashed its key rate by 300 basis points to 11% in order to stimulate local investments.[399] The federal trade surplus was increased due to high prices for Russian commodity exports and a rapid fall in imports. On 27 May 2022, Russian Finance Minister Anton Siluanov stated that extra revenues from the sale of natural gas in the amount of €13.7 billion will be used to increase pension funds for retired individuals and families with children, as well for "special operations" in Ukraine.[400] Russia has also increased energy exports to China and India to make up for decreased revenues in Europe. Bloomberg reported that in the first half of 2022, Russia pocketed an extra $24 billion from selling energy to both nations.[401]
According to the IMF in its 11 April 2022 country report on Russia, the Russian economy is projected to see a -8.5% decrease in its real GDP in 2022, with inflation of 21.3% in that same year.[402] Despite projected contractions in some economic sectors, Russia has so far managed to avoid defaulting on its foreign currency debt. Russian inflation came in at a two-decade high of 17.8% year-on-year in April, up from 16.7% in March, but inflation on basic commodities such as food and fuel were modest. Consumer price growth slowed sharply from 7.6% in March to 1.6% in April, in line with some Western countries.[403]
According to a report by Meduza, an independent publication produced in Latvia, citizens of the Russian Federation faced surging inflation and unemployment, expensive credit, capital controls, restricted travel, and shortages of goods. Analysts have identified similarities with conditions in the decade following the collapse of the Soviet Union in 1991. According to official government data, however, unemployment in the Russian Federation has actually decreased since the war with Ukraine.[404][405][406] Russia's Kaliningrad exclave faces ever-increasing isolation.[407] A source close to the Kremlin told the Russian-language independent news website Meduza that "There's probably almost nobody who's happy with Putin. Businesspeople and many cabinet members are unhappy that the president started this war without thinking through the scale of the sanctions. Normal life under these sanctions is impossible."[408] But, Vladimir Putin said that anyone who is driving by Mercedes-Benz S-Class 600 and consumes luxury products will continue to do it in the future.[409][410]
On 27 June 2022, Bloomberg reported that Russia is poised to default on its foreign debt (eurobonds), for the first time since 1918 after the Bolshevik revolution. According to the source, the country missed a debt payment due to sanctions on Russian banks. Finance Minister Siluanov dismissed the possible default status as a "farce", since Russia has plenty of funds to repay the debt. Associated Press reported that the official default on Russian's foreign debt would take time to be confirmed. Financial analysts described Russia's situation as unique, since it has extensive amounts of cash to fulfill its debt obligations.[411][412]
In late July 2022, the IMF upgraded Russia's GDP estimate by 2.5%, but some economists see a long-term problem for the Russian economy, and explain its resilience only by a short-term increase of energy prices. A Yale study projects a catastrophic outlook for Russian businesses if Western countries are able to keep up the sanctions against Russia's petrochemical industry. So far, Russia was able to leverage its economic power by cutting gas supplies to Europe, and play up its agricultural might as the largest wheat exporter globally. Western economists see long-lasting costs to the Russian economy from the exit of large foreign firms and brain drain, while Russia claims it has replaced those entities with domestic investments. Long term, Russia's economy will depend on the price development of fossil fuel energy, and Russia's continued economic alliances with countries that do not impose sanctions, including China, the Middle East, India, as well as nations in Africa and South America.[413][414][415]
Russia's gross domestic product contracted 4% in the second quarter of 2022, revised from 6.5%, with a 15.3% drop in wholesale trade, and a 9.8% contraction in retail trade. Despite the ongoing sanctions, 47 of the world's biggest 200 companies still have not left Russia, particularly energy companies remain invested there. U.K. energy giant Shell and Japanese trading firms Mitsui and Mitsubishi hold double-digit stakes in the Sakhalin-2 oil and natural gas project. On 1 July 2022, Putin signed a decree to allow the government to seize the Sakhalin-2 oil and natural gas project but further attempts to formally nationalize the assets of international firms were paused when the bill did not make it through the State Duma before the 2022 summer recess. According to Western analysts, remaining companies have experienced expropriation and nationalization pressures, but officially Russia has denied that it is interested in such actions. In August 2022, Russia's trade and industry minister Denis Manturov stated, "we are not interested in the nationalization of enterprises or their removal".[416][417] In October 2022, the decree was approved, allowing a Russian state-run company to seize ExxonMobil's 30% stake in the Sakhalin-1 oil and gas project, and to decide whether foreign shareholders, including Japan's SODECO, can retain their participation.[418]
Russia pumps almost as much oil as before its 2022 invasion of Ukraine. Sales to the Middle East and Asia have made up for declining exports of gas and oil to Europe, and due to the higher price, Moscow made $20 billion monthly compared to $14.6 billion a year before (2021). Despite international sanctions, Russian energy sales have increased in value, and its exports have expanded with new financing options and payment methods for international buyers. According to the Institute of International Finance, "Russia is swimming in cash", earning $97 billion from oil and gas sales through July 2022. According to a former Russian energy executive, "there came a realization that the world needs oil, and nobody is brave enough to embargo 7.5 million barrels a day of Russian oil and oil products".[419]
According to the Former First Deputy Chairman of the Central Bank of Russia Oleg Vyugin, sanctions imposed against Moscow over the conflict in Ukraine were only 30%-40% effective as Russia has found ways to overcome restrictions. He confirmed the contraction of the Russian economy by 4% in 2022 due to sanctions, but found this has been "no catastrophe" for the Russian Federation. Russia's current account surplus – the difference in value between exports and imports – has been soaring due to declining imports, but he warned that a further embargo on Russian exports could reduce crucial revenues. He also added that the impact of US and European export controls in the technology sector will be felt with some delay.[420]
In October 2022, Russia's exports of crude to China had again surpassed Saudi Arabia's for the 3rd month. Significant increases were seen through the Eastern Siberia–Pacific Ocean oil pipeline and seaborne shipments from Russia's European and Far Eastern ports, up 7.6% from a year ago, according to Chinese customs data. Increased Russian oil exports are particularly significant during an overall decline of 9.5% crude oil imports into China due to lower economic growth.[422]
In December 2022, when the European Union implemented its oil embargo and price cap on Russian crude, economic news channels reported a drop of Russian oil exports by 54% in the first week. A number of oil companies were no longer using Russian cargoes, including Shell corporation and ExxonMobil. But Russia was already sending nearly 90% of its oil to Asia before the sanctions were implemented. Shipowners in Asia as well were reportedly less likely to transport Russian crude after the European sanctions came into force.[423] In late 2022, the Russian economy's relative resilience to Western sanctions was tested when financial sanctions seriously impacted Russia's VTB Bank, the country's No. 2 lender. VTB bank has frozen assets abroad worth around 600 billion roubles, and then purchased Otkritie FC Bank to make up for the loss (Italy's UniCredit was initially interested in a takeover). The Bank of Russia agreed to the sale for 233 billion roubles in cash and treasury bonds, increasing the share-value for Moscow-listed VTB. Dominant lender Sberbank, however, was less affected by financial sanctions and produced a quarterly profit. The central bank announced a bail-out of 555 billion roubles, and with the recent sale of Otkritie obtained a refund of 352 billion roubles.[424]
In combination with the transition to renewable energy in Europe, European sanctions against Russian coal forced Russia to accelerate the shift of its coal exports to Asia.[25] However, the limited capacity of the Trans-Siberian Railway remained a bottleneck for Russia's eastern reorientation.[25]
According to Russian calculations, the country's economy shrank by 2.5% in 2022, showing better dynamics than expected by Western analysts. Both Russia's current trade account balance and foreign currency reserves increased significantly due to decreased imports from Western countries. Because of the increased expenditure for the 2022 Russian invasion of Ukraine, Moscow posted a record budget deficit of US$47.3 billion in 2022 (2.3% of GDP). Some of the reduction in trade with Western Europe was compensated by a record trade balance with China, US$190 billion in 2022.[425] The Russian state as well as its citizens purchased a record amount of gold from Russian banks in 2022 (64 to 67 metric tons) due to tax-free profit from gold sales, and economic instability from Western sanctions. Gold, which significantly increased in value in late 2022 and early 2023, is seen as another backbone of the Russian economy. Russia attempts to create a gold-backed stablecoin to support its foreign trade in light of ongoing sanctions.[426][427]
Two financial reports from late 2022 and early 2023 concluded that only 8.5% or less than one out of ten companies had divested at least one subsidiary in Russia. In comparison, between economic regions, 18% of US companies with subsidiaries exited Russia, some 15% of Japanese firms and only 8.3% of EU firms have done the same. Among EU nations, Italian companies were least likely to exit from Russia. Particularly firms involved in lucrative resource extraction and agriculture as well as food production remain active there, but also pharmaceutical companies, which are exempt from sanctions. Dutch Unilever also conducts business as usual in Russia, even doubling its profits there in 2022.[428] Quantitatively, those companies which left Russia (a total of 120) represent only 6.5% of total profits of all the firms active there. Even companies that planned a full withdrawal had struggled to pull out their businesses swiftly and comply with sanctions or NGO demands, according to business analysts.[429][430]
Year on year, Russian car production fell 67% from 2021 to 2022. Truck production decreased 24% [431][432] A particularly drastic fall occurred in May 2022 when car production dropped 97%,[433] but rebounded after some adaptations. Car sales fell 63%[434]
In March 2023, renewed assessments on the Russian economy were made public. Former Russian Central Bank official Alexandra Prokopenko had warned that "Russia's economy is entering a long-term regression". Western economists also expressed that Russia's resilience was only short term, and that subsequent to the oil and gas embargo by Europe in late 2022 and early 2023, the RF would enter a recessive period. Despite the dimming outlook, however, the Russian petroleum industry was able to shift its export market towards China and India but also Saudi Arabia, Turkey and Morocco. Russia's diesel exports in late winter of 2023 are heading for record despite EU sanctions, according to Bloomberg News. Shipments of diesel type fuels surged to 1.5 million barrels in the first two trimesters of March 2023, the highest volume since data was collected in 2016. The IMF predicts that Russia's economic growth would be at only 1%, down from 3.5% before 2014, when it annexed the Crimea from Ukraine. Russia's federal budget balance had hit a record deficit of 4 trillion rubles in late 2022, and economists predicted a further isolation of the Russian economy. Meanwhile, later that month, Mr. Putin and Chinese PM Xi Jinping had met again also to further increase economic cooperation particularly in the area of high technology and energy. Despite Russia's present slow growth, it has increased its military output, as the production of finished metal goods increased by 7% in 2022 due to the conflict in Ukraine.[435][436]
In early April 2023, Bloomberg News noted that Russia's seaborne crude oil exports were soaring due to the constrained pipeline deliveries to Western Europe. According to ship-tracking data, the nation's shipments surged by 1 million barrels/d to a new high of 4.13 million barrels. Data also indicates that most sales were conducted below the price cap of $60/barrel, an indication that the price cap is somewhat effective to limit Russia's financial gains. Even the announced OPEC+ production cut, as a wider move to stabilize oil prices, has been viewed as not constraining the flow of oil further. The loss of pipeline markets increased Russia's maritime shipments by an additional 500,000 barrels/d, including record deliveries to China and India, but smaller flows to Turkey.[437] Japan also carved out an exemption for itself, buying Russian oil above the price cap, just below $70/BBL with a volume of 748,000 barrels in the first two months of 2023. The situation for Japan has been interpreted as a gain for Russia, avoiding further isolation of its economy.[438] Later that month, economic data showed that Russia's crude oil export were back to pre-war levels with India as well as China paying above the price-cap set by Western nations.[439][440]
In mid 2023, new data showed that Russia's economic decline was well below the value analysts had predicted earlier. The fall-out for the Russian economy was already much less severe in 2022, namely a 2.1% reduction in GDP rather than the double digit numbers the West forecasted. Meanwhile, the Russian Central Bank held its interest rate at 7.5% for June to allow more borrowing by the Russian economy that still experiences a significant inflation risk. China-Russia trade surged as well reaching $93.8 billion since January 2023, a 75.6% increase, the largest since Western sanctions were implemented, while much of the world has seen declining trade volumes with the Russian Federation due to broad sanctions. Its economy is now predicted to only fall by 0.7%, in line with many Western nations.[441][442] In late July, the Bank of Russia did increase its key rate by 100 base points to 8.50% in order to combat inflation that is still problematic for the Russian consumer and companies alike.[443]
Due to the sanctions, Indian oil refiners started using Chinese yuan for payments of Russian oil imports as an alternative to the US dollar.[444][445] The accumulation of the Indian rupee had been problematic for Russia-India economic relations, as India bought more energy commodities from Russia while India could not sell sufficient trade goods to Russia. The problem was discussed between Lavrov and Indian representatives in Goa on the sidelines of the Shanghai Cooperation Organisation meeting.[446]
Other limitations on the effect of sanctions were seen in July 2023, when crude oil prices were up 8% and with that trend Urals oil was again selling above US$60 per barrel. The recent decline in Russian oil revenue was due to lower prices in late 2022, partly because of the price cap or discounts. According to previous reports, Russia has also resorted to deploying old and uninsured tankers from its western ports, where such discounted oil cargo was quickly snapped up by Asian traders. Furthermore, Goldman Sachs estimates a steady uptick in oil prices with a target of $86 per barrel by the end of the 2023.[362]
In late June 2023, the 11th round of sanctions were implemented with Switzerland again participating also to limit the purchase of Russian securities with any international currency. At the same time, however, it was clear that many European and American companies have circumvented such measures and still supply Russia with consumer goods or even industrial components. In August 2023, the value of the Russian currency dropped to its lowest level since the onset of the hostilities and inflation remains a major problem for its domestic economy. Russia is using offshore intermediaries located in nations that do not impose direct sanctions to acquire sanctioned goods. A recent investigation into confiscated Russian war materials in Ukraine shows that two thirds of these components were equipped with microprocessors of Western origin. While sanctions against Russia indeed exert considerable effects on the Russian economy, particularly in the civilian sector, and price inflation remains a great problem for Russian citizens, so far no results could be ascertained with regard to damage to the Russian war machine in Ukraine. In terms of direct economic relations with neighbouring countries in Central Asia, current sanctions have increased trade activities particularly with Kyrgyzstan, Armenia and Kazakhstan. At the same time, maritime shipments of petrochemicals carried out by Russia's merchante marine and intermediaries are employing schemes that circumvent effective sanctions against Russia's global distribution network for fossil fuels.[447]
According to a report by the Diplomatic Service of the European Union, EU sanctions on the Russian economy have shown a clear effect. OECD also reported that the outlook for 2023 remains "bleak", forecasting a reduction of Russia's GDP by up to 2.5%. Particularly the manufacturing sector experienced a 13% annual loss for 2022, with the high and medium-high technology manufacturing sector recording a 13% annual loss due to its reliance on components produced in the EU, the UK and the U.S. The report also concluded the de-coupling of Russia' economy from the West will further increase as the decline in imports of non-energy goods to the EU will experience a decline by another 75% in the first quarter of 2023 and an even greater decline in Russian energy imports to the EU by 80%. While the decline in energy exports by Russia was seen as an effect from the implemented price cap, a big part of the reduction was observed as an effect of the overall price decline of all fossil fuels. The overall production of Russian crude has not declined significantly. On the gas side also, Russia was able to keep up its overall production capacity in 2022/23 despite intended cuts in exports to the EU, exports to the EU have increased again in the first half of 2023. Some Central European countries, such as Austria, currently import the same amount of gas as before the invasion. Moscow has also been discussing increased export channels of gas using Kazakhstan and Uzbekistan as transit countries for its exports to China. But clearly the initial budgetary surplus due to high energy prices in the first half of 2022 had been completely erased with revenues dropping by 52% for January–April 2023.[448][449]
In early September 2023, Russian maritime exports of petroleum reached an eight week high, particularly through Western ports as Russia is maintaining transports through the arctic shipping routes. Earlier, Russia reduced oil production according to an agreed OPEC decision to lower the overall supply in global markets. This development is particularly significant when the 11th round of sanctions by the U.S. and EU in July of the same year came into effect. The Russian finance ministry projected that oil and gas revenues would decline by 23% in 2023, which indicates a clear effect of sanctions imposed by the West.[450][451]
On 6 September 2023, the Russian Central Bank announced it would increase the sale of foreign currencies by 830% later that month to control the volatility of the ruble, and to support the repayment of a $3 billion Eurobond debt due on September 16. The ruble hit a 16-month low in August 2023 because of extensive international sanctions. The sale generates a total of 150 billion rubles worth $1.5 billion. The central bank also increased interest rates to 12%. A year before, the state bank missed the repayment of Eurobonds due to the exclusion of Russia's financial institutions from the international payment system, although it was holding plenty of cash to fulfill its debt obligation.[452]
In July 2023, the price for Urals crude for the first time topped the price of $60 per barrel since price cap sanctions were implemented, and this was seen as the first real test whether the price cap on Russian oil is effective. Urals oil is a mixture of crude from different Russian oil fields and the main type of oil Russia exports. Many nations such as India and China had been purchasing Russian oil at a discount set by Russia, and the current price increase triggered by a renewed OPEC cut and voluntary reduction of Russian crude production has been seen as a critical factor that could undermine the sanctions implemented by the E.U, the U.S. and other Western nations. Most maritime exports of Russian crude to India and China do not directly involve E.U. or US-based insurance services, it remains questionable whether the price cap on Russian crude is the reason for the decline in revenues. Russia itself reduced discounts on crude exports and at the same time intentionally cut tax revenue streams from exported oil. In September 2023, G7/EU paused its Russian oil cap reviews due to those reasons[453][454]
In late September 2023, it became clear that the Russian oil export industry had largely evaded most economic sanctions. As the price for Urals crude topped the $60 per barrel price cap set by Western nations, and many insurers got weary of declaring such cargo at this pre-set price, the applicability of such measures in the maritime shipping business was again seriously questioned. As non-Western insurance carriers have accounted for two thirds of all Russian maritime shipments, confirming earlier reports of such developments, the effects of oil industry-related sanctions were again much less severe than Western analyst had predicted. Later, Russia declared a temporary diesel and gasoline export ban due to high domestic demand.[455]
On 28 September 2023, the European Bank for Reconstruction and Development (EBRD) announced new estimates that the Russian economy would see 1.5% growth in that year despite earlier assessments by financial analysts that the Russian economy would decline by the same amount. Economists noted that the Russian export industry is more resilient than previously thought, particularly by evading the price cap for Russian crude and by exploring alternative markets for its petroleum products. Values for these main Russian energy products had only increased since mid summer of 2023, and Russian businesses had exploited blindspots and loopholes mainly through increased economic activities with nations of Central Asia that do not impose sanctions against the Russian Federation. The EBRD report also concluded that Russia's economic activity particularly for household consumption and public spending appeared robust, contradicting recent trends of Russia's expected economic decline.[456]
In October 2023, Russian companies had again significantly increased fossil fuel revenues due to higher prices on the global markets. Since May 2023, the price for Russian crude increased from US$55 to almost US$78 per barrel particularly for Russian crude that sells into Asia. Russian crude shipments from Kosmino had entirely escaped price controls implemented by the EU and the U.S. Likely shipping documents were falsified or otherwise altered to avoid the price cap. Both Saudi Arabia and Russia reduced the production of crude to drive the price upward in order to gain more profits from exports. As a result, even in Western markets current prices for Russian oil remained above the price cap.[457]
Gazprom piped gas exports to Europe have fallen again in 2023, likely to the level of 29bcm compared to 62bcm in 2022 and 140bcm in 2021. There has been little change in exports to China or Turkey of around 20bcm each for 2023, Russias other main export customers.[458]
A white paper by the Hinrich Foundation has evaluated the impact of sanctions against Russia based on an econometric analysis by Oxford Economics. The analysis concluded that trade volumes of the Russian Federation had returned to pre-war levels through increased economy activity with India and China. Russia had acquired new logistical solutions, and a lack of multilateral support for punitive economic measures were the reasons for the ineffectual outcome of these sanctions. Furthermore, sanctions on the import of crucial components and commercial goods had also been circumvented by increased trade with China, Turkey, and Armenia, the paper concluded. While some trade sanctions, however, had impacted the Russian economy soon after they were implemented, the effect dissipated considerably the longer the sanctions were in place.[459]
In early November 2023, the value of the Russian ruble increased slightly reaching a three-month high of 90 against the USD. The Russian key interest rate rose to 15% in October. Capital control measures, including the mandatory FX sales for Russian exporters imposed by Moscow were also effective to support the value of the currency. On November 2, the U.S. announced new sweeping sanctions against Russian energy exports and limits on foreign currency payments by Russia's Central Bank, which was thought to be another reason for the higher value of the ruble, forcing Russian banks to pay in ruble. Stock indices for Russian companies were also up. The ruble's overall decline is a major problem for the Russian economy as it increases inflation particularly for imported goods.[460][461]
In late November 2023, Russian Transport Minister Vitaly Savelyev announced that Russia had lost 76 passenger planes as a result of sanctions after they were confiscated or declared unsafe. Many of them were registered in Ireland and Bermuda worth at least US$10 billion. According to Russian sources, sanctions against Russia's aviation industry led to multiple safety incidences and malfunctions as spare parts and repair components could no longer be purchased. As of November, Russia's airlines had 1,302 planes in use, with 1,167 of them designated for transporting passengers. As a result of these wide reaching international sanctions by the EU and the U.S., 40% of Russia's civil airfleet had been blocked through cancelling leasing agreements by Western countries. Russia later resumed flights to just 11 countries that did not participate in these measures. As of late 2023, 400 planes remain stranded outside of Russia but relinquishing all of them would effectively leave Russia without a viable aviation fleet.[462][463]
2023 saw a fall in Russia's oil and gas tax revenues of 24% to 8.8 trillion roubles ($99.4 billion) compared to 2022 mainly due to lower oil prices.[464]
Elvira Nabiullina, who administers the central bank of Russia, remarked in July 2024 with respect to the sanctions that the Russian government has joined other countries within the international institution known as BRICS in discussions over a financial bypass effort called the "BRICS Bridge" payments system, which in the future could link those nations' economies more closely. She additionally advocated in the short and intermediate term for "multiple choice solutions", including the use of cryptocurrencies and other digital assets, in order to facilitate commerce in a way that significantly counters the sanctions. The news agency Reuters stated at the time that Russia's previously "booming trade" with China, India, Turkey, the United Arab Emirates, and other countries had faced fundamental challenges given the tightening of Western backed efforts against organizations such as the Moscow Stock Exchange. Multiple details in terms of the Russian government's future financial plans cannot be made publicly known given Russian laws on national security. Nabiullina did remark, "Businesses have become very flexible".[465]
Russia's dependence on the Chinese yuan increased heavily after its invasion of Ukraine. In 2022, China accounted for 40% of Russia's imports.[466] However, by August 2024, Russian transactions with Chinese banks (especially smaller ones) were largely closed.[467] Due to strict secondary sanctions, Russia could not exchange money with China.[468][469] As many as 98% of Chinese banks rejected direct yuan payments from Russia.[470]
Due to sanctions, Russian nickel, copper and palladium mining and smelting company Norilsk Nickel planned to move some of its copper smelting to China and establish a joint venture with a Chinese company.[471] Finished copper products would be sold as Chinese products to avoid Western sanctions.[472] China is Norilsk Nickel's largest export market since 2023.[473]
Western countries have accused Russia to interfere with wheat exports from Ukraine due to armed confrontations in Odesa and other Ukrainian ports. Later the Kremlin pushed back and accused the West of imposing sanctions on the Russian economy that hinder the export of wheat from the Russian Federation. Spokesperson Dmitry Peskov referred to Russia as "a rather reliable grain exporter". During a meeting with Italian Prime Minister Mario Draghi, Putin confirmed Russia's willingness to make "a significant contribution to overcoming the food crisis through the export of grain and fertilizer" but mentioned Western sanctions as an obstacle.[474][475]
The head of the African Union, Senegalese President Macky Sall, remarked that the side effects of the EU's decision to expel many Russian banks from SWIFT will hurt the ability of African countries to pay for imported food and fertilizers from Russia. French President Emmanuel Macron responded that difficulties have nothing to do with EU sanctions.[476]
On 30 June, Russia withdrew its troops from Snake Island in an avowed goodwill gesture to not obstruct U.N. attempts to open a humanitarian corridor, allowing grains to be shipped from Ukraine. Later on 16 July, major news outlets reported that Kyiv is definitely a step closer to being able to export grain through its Black Sea ports after talks with Russia, facilitated by Turkey, and the United Nations.[477] On 22 July 2022, the facilitated exports of Ukrainian grain via the Black Sea amid the ongoing war has been described as "a beacon of hope" by the UN Secretary-General António Guterres during the signing ceremony in Istanbul, Turkey.[478]
On 14 September 2022, UN Secretary-General António Guterres reiterated his concerns over a constrained fertilizer supply from Russia due to the 2022 Russian invasion of Ukraine and subsequent economic sanctions. According to the source, UN diplomats held discussions to re-open the Togliatti-Odesa pipeline carrying ammonia. President Volodymyr Zelenskiy had offered such a move in exchange for the release of prisoners of war held by Russia. But TASS news agency quoted Kremlin spokesman Dmitry Peskov, who dismissed such an idea, as saying "are people and ammonia the same thing?".[479]
At the 38th meeting of the Standing Committee for Economic and Commercial Cooperation (COMCEC) of the Organization of Islamic Cooperation (OIC) in Istanbul, Erdogan remarked that over 11 million tonnes of grain had been transported through the Black Sea Grain Corridor since the successful implementation of the Black Sea Grain Initiative. He also noted that the opening of the grain corridor through the Black Sea showed that a diplomatic solution is possible in the conflict between Russia and Ukraine.[480]
In April 2023, the war in Ukraine and financial sanctions against Russia had also disturbed global spot markets for grains. While the price of wheat and other foods in North Africa had actually increased, a glut of Ukrainian wheat in Eastern Europe had depressed local price levels there, causing a differential effect that was detrimental to the global economy. In Tunisia, inflationary pressures in particular contributed to political instability, and increased illegal immigration into Western and Southern Europe.[481][482]
On 17 July 2023, Russia did not renew its participation in the agreement because it claims that restrictions on insurance, transport and financing are hindering Russian exports of grain and fertiliser.[483]
Since then a number of attempts were made to renew the Black Sea Grain Initiative, but at the same time, the war in Southern Ukraine had destroyed extensive amounts of food reserves destined for poorer regions in Africa. On 4 September 2023, Putin was discussing the renewal of the initiative with Erdogan during a meeting in Sochi. Erdogan has expressed hope for a renewal of the grain deal and said "we, as Türkiye, will reach a solution that will meet the expectations in a short time". Putin responded by saying that he is open to negotiations on this issue "as soon" restrictions on Russian grain exports would be lifted. Russia would also ship up to one million tons of grain to Türkiye at reduced prices for subsequent processing at Turkish plants and shipping to countries most in need, according to an Iranian source. Russia was also close to a deal to supply Burkina Faso, Zimbabwe, Mali, Somalia, the Central African Republic and Eritrea with up to 50,000 tonnes of grain. A few days earlier, UN Secretary-General António Guterres communicated with Russian Foreign Minister Sergei Lavrov to implement "a set of concrete proposals" in order to revive the deal. China, a major beneficiary of the Ukrainian grain deal, also appreciated the dialogue between Türkiye and Russia to reinstate the agreement.[484]
Ukraine managed to move 13 million tons, across the black sea, on 430 vessels, since the grain initiative ceased.[485]
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