La Ley Antisoborno de 2010 (c. 23) es una ley del Parlamento del Reino Unido que abarca el derecho penal relacionado con el soborno . Presentada al Parlamento en el Discurso de la Reina en 2009 después de varias décadas de informes y proyectos de ley, la ley recibió la sanción real el 8 de abril de 2010 tras el apoyo de todos los partidos. Inicialmente prevista para entrar en vigor en abril de 2010, esto se modificó al 1 de julio de 2011. La ley deroga todas las disposiciones legales y de derecho consuetudinario anteriores en relación con el soborno, sustituyéndolas por los delitos de soborno, ser sobornado, el soborno de funcionarios públicos extranjeros y el incumplimiento por parte de una organización comercial de impedir el soborno en su nombre.
Las sanciones por cometer un delito en virtud de la ley son un máximo de 10 años de prisión, junto con una multa ilimitada y la posibilidad de confiscar bienes en virtud de la Ley de 2002 sobre el producto del delito , así como la inhabilitación de directores en virtud de la Ley de 1986 sobre la inhabilitación de directores de empresas . La ley tiene una jurisdicción casi universal, lo que permite el procesamiento de una persona o empresa con vínculos con el Reino Unido, independientemente de dónde haya ocurrido el delito. Se la ha descrito como "la legislación anticorrupción más dura del mundo". [1]
Antes de la Ley, la legislación británica contra el soborno se basaba en la Ley de Prácticas Corruptas en Organismos Públicos de 1889 , la Ley de Prevención de la Corrupción de 1906 y la Ley de Prevención de la Corrupción de 1916, un cuerpo de leyes descrito como "inconsistente, anacrónico e inadecuado". [2] Después del caso Poulson en 1972, el Comité Salmon sobre Normas en la Vida Pública recomendó actualizar y codificar estas leyes, pero el gobierno de la época no tomó ninguna medida. Se plantearon sugerencias similares en el primer informe del Comité sobre Normas en la Vida Pública establecido por John Major en 1994, y el Ministerio del Interior publicó un borrador de documento de consulta en 1997, en el que se analizaba la ampliación de la legislación contra el soborno y la corrupción. [3] Esto fue seguido por el informe de la Comisión de Derecho Legislando el Código Penal: Corrupción en 1998. [4] El documento de consulta y el informe coincidieron con las crecientes críticas de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos , que consideraba que, a pesar de la ratificación por parte del Reino Unido de la Convención Anticohecho de la OCDE , sus leyes contra el cohecho eran inadecuadas. [5]
En el discurso de la Reina de 2002 se anunció un proyecto de ley contra el soborno , pero el comité conjunto que lo examinaba lo rechazó . En 2005 se publicó un segundo documento de consulta que examinaba las preocupaciones del comité, antes de que el gobierno anunciara en marzo que "había un amplio apoyo a la reforma de la ley actual, pero no había consenso sobre cómo se podía lograr". [6] Tras un libro blanco en marzo de 2009, el proyecto de ley contra el soborno, basado en el informe de 2008 de la Comisión de Derecho Reformando el soborno , [7] se anunció en el discurso de la Reina. [8] Inicialmente, recibió el apoyo de todos los partidos después de su introducción por Jack Straw en 2009, pero, según The Guardian , el proyecto de ley fue objeto de un intento de obstrucción por parte de los miembros del Parlamento (MP) del Partido Conservador . Esto siguió a la presión de la Confederación de la Industria Británica , que temía que el proyecto de ley en su forma original obstaculizara la competitividad de la industria británica. [9]
El proyecto de ley recibió la sanción real el 8 de abril de 2010, convirtiéndose en la Ley Antisoborno de 2010, y se esperaba que entrara en vigor inmediatamente. En su lugar, el gobierno optó por celebrar varias rondas de consultas públicas antes de anunciar que entraría en vigor en abril de 2011. [10] Tras la publicación de una guía por parte del Ministerio de Justicia, la ley entró en vigor el 1 de julio de 2011. [11] El Ministerio de Justicia también publicó una Guía de inicio rápido, [12] que destaca algunos puntos clave de la Ley. La Guía de inicio rápido también sugiere que las empresas consulten a los organismos pertinentes para obtener asesoramiento, incluido el Ministerio de Comercio e Inversión del Reino Unido y el Portal Anticorrupción Empresarial patrocinado por el gobierno . [13] En octubre de 2011, Munir Patel, un empleado del Tribunal de Magistrados de Redbridge, se convirtió en la primera persona condenada en virtud de la Ley Antisoborno, junto con mala conducta en un cargo público. [14]
Los artículos 1 a 5 de la Ley cubren los "delitos generales de soborno". El delito de soborno se describe en el artículo 1 como el que ocurre cuando una persona ofrece, da o promete dar una "ventaja financiera o de otro tipo" a otra persona a cambio de realizar "indebidamente" una "función o actividad relevante". El artículo 2 cubre el delito de ser sobornado, que se define como solicitar, aceptar o acordar aceptar dicha ventaja, a cambio de realizar indebidamente dicha función o actividad. "La ventaja financiera o de otro tipo" no está definida en la Ley, pero, según Aisha Anwar y Gavin Deeprose en el Scots Law Times , "podría potencialmente abarcar elementos como contratos, obsequios no monetarios y ofertas de empleo". [5] El elemento de "función o actividad relevante" se explica en la Sección 3: abarca "cualquier función de naturaleza pública; cualquier actividad relacionada con un negocio, oficio o profesión; cualquier actividad realizada en el curso del empleo de una persona; o cualquier actividad realizada por o en nombre de un grupo de personas, ya sea corporativo o no". Esto se aplica tanto a la industria privada como a la pública, y abarca las actividades realizadas fuera del Reino Unido, incluso las actividades que no tienen ningún vínculo con el país. [15] Las condiciones asociadas son que se pueda esperar que la persona que desempeña la función la realice de buena fe o con imparcialidad, o que un elemento de confianza se asocie al papel de esa persona. [16]
En virtud del artículo 4, se considerará que la actividad se ha realizado de forma "indebida" cuando se haya incumplido la expectativa de buena fe o imparcialidad, o cuando la función se haya desempeñado de una manera que no se espera de una persona que ocupe un puesto de confianza. El artículo 5 establece que el criterio para decidir lo que se esperaría es lo que una persona razonable en el Reino Unido podría esperar de una persona que ocupe ese puesto. Cuando el incumplimiento se haya producido en una jurisdicción fuera del Reino Unido, se deben hacer caso omiso de las prácticas o costumbres locales al decidirlo, a menos que formen parte de la "ley escrita" de la jurisdicción; por "ley escrita" se entiende cualquier constitución, estatuto u opinión judicial establecida por escrito. [15] Los delitos generales también abarcan situaciones en las que la mera aceptación de dicha ventaja constituiría un desempeño indebido de funciones o actividades pertinentes. [17]
El soborno de funcionarios públicos extranjeros es un delito distinto en virtud del artículo 6, de conformidad con la Convención Anticohecho de la OCDE. [18] Una persona será culpable de este delito si promete, ofrece o da una ventaja financiera o de otro tipo a un funcionario público extranjero, ya sea directamente o a través de un tercero, cuando dicha ventaja no sea legítimamente debida. Un funcionario público extranjero se define, en virtud del artículo 6(4), como "una persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial o cualquier persona que desempeñe una función pública para un país extranjero o los organismos públicos del país o un funcionario o agente de una organización internacional pública". La inclusión de "a través de un tercero" tiene por objeto evitar el uso de intermediarios para evitar la comisión de un delito, aunque si la ley escrita del país del funcionario público extranjero permite o exige que el funcionario acepte la ventaja ofrecida, no se cometerá ningún delito. [19] A diferencia de lo que ocurre con los delitos generales de soborno, no existe ningún requisito para demostrar que el funcionario público actuó de forma indebida como resultado de ello; esta es una distinción entre la Ley y la Convención Anticohecho. El delito del artículo 6 sólo se aplica al sobornador, y no al funcionario que recibe o acepta recibir dicho soborno. [20]
El artículo 7 crea el "delito amplio e innovador" de la omisión de las organizaciones comerciales de prevenir el soborno en su nombre. Esto se aplica a todas las organizaciones comerciales que tienen negocios en el Reino Unido. A diferencia del homicidio corporativo , esto no solo se aplica a la propia organización; los individuos y los empleados también pueden ser declarados culpables. [21] El delito es de responsabilidad estricta , sin necesidad de probar ningún tipo de intención o acción positiva. [22] También es un delito de responsabilidad indirecta ; una organización comercial puede ser culpable del delito si el soborno lo lleva a cabo un empleado, un agente, una subsidiaria u otro tercero, como se encuentra en el artículo 8. La ubicación del tercero es irrelevante para el procesamiento: según David Aaronberg y Nichola Higgins en Archbold Review , "por lo tanto, una empresa alemana con puntos de venta minorista en el Reino Unido que paga un soborno en España podría, al menos en teoría, enfrentar un procesamiento en el Reino Unido". En virtud del artículo 7(2), la organización comercial tiene derecho a una defensa si puede demostrar que, si bien se produjo un soborno, la organización comercial contaba con "procedimientos adecuados diseñados para impedir que las personas asociadas con [la organización] llevaran a cabo dicha conducta". Según las notas explicativas de la Ley, la carga de la prueba en esta situación recae sobre la organización, y el estándar de prueba se basa en "la preponderancia de las probabilidades ". [23] En 2018, se determinó que una empresa con sede en Londres, Skansen Interiors Ltd., que admitió un incidente de soborno, pero intentó invocar las defensas de "defensas adecuadas", no había puesto en marcha medidas suficientes para cumplir los requisitos de la Ley. [24]
El Secretario de Estado publicó una guía tres meses antes de que la Ley entrara en vigor. [25] La guía establece seis principios que deben seguir las empresas, que abarcan lo siguiente:
La única conclusión firme que se puede extraer de las Directrices es que toda organización comercial que pueda verse sujeta a los rigores de la Ley debe contar con un código de conducta que refleje adecuadamente las Directrices y garantizar que su personal conozca plenamente los riesgos y esté adecuadamente capacitado. Si se la acusa del delito de no impedir el soborno, podrá demostrar que cuenta con los "procedimientos adecuados" que necesitará para defenderse.
El artículo 10 exige la autorización del director de la agencia de procesamiento correspondiente para cualquier proceso antes de que se pueda llevar adelante un caso; esto supone un cambio respecto del antiguo régimen, que requería el consentimiento del Fiscal General de Inglaterra y Gales . [26] El artículo 11 explica las sanciones para las personas y empresas declaradas culpables de cometer un delito. Si una persona es declarada culpable de un delito de soborno, juzgado como delito sumario , puede ser encarcelada hasta por 12 meses y multada hasta con £5.000. Sin embargo, alguien declarado culpable por acusación formal se enfrenta a hasta 10 años de prisión y una multa ilimitada. [27] El delito de una organización comercial que no impida el soborno se castiga con una multa ilimitada. Además, una persona u organización condenada puede estar sujeta a una orden de confiscación en virtud de la Ley de 2002 sobre los productos del delito , mientras que un director de una empresa que sea condenado puede ser descalificado en virtud de la Ley de descalificación de directores de empresas de 1986. [ 28]
El alcance de las disposiciones de la Ley se establece en el artículo 12. Para que una persona esté comprendida en el ámbito de aplicación de la Ley, debe haber cometido un delito dentro del Reino Unido o haber actuado fuera del Reino Unido de una manera que hubiera constituido un delito si hubiera ocurrido en el Reino Unido. Para que se la procese en este último caso, la persona debe tener una "conexión estrecha" con el Reino Unido, lo que incluye ser ciudadano británico, residente o persona protegida, una empresa constituida en el Reino Unido o una sociedad escocesa. [29] El artículo 13 establece la única defensa disponible en el caso de los delitos generales de soborno: que la conducta era necesaria para el correcto funcionamiento de los servicios de inteligencia o, cuando estaban en servicio activo, de las fuerzas armadas. [19] En virtud del artículo 14, los altos funcionarios o directores de una empresa que cometa un delito general de soborno también serán responsables a los efectos de la Ley. [30] En el caso de un delito cometido por una sociedad, el artículo 15 establece que la acción penal debe iniciarse en nombre de la sociedad y no en nombre de ninguno de los socios. [31]
En virtud del artículo 16, la Ley se aplica a los funcionarios de la Corona , [23] mientras que el artículo 17 deroga todos los delitos comunes y estatutarios anteriores relacionados con el soborno, reemplazándolos con disposiciones de la Ley. [4] El artículo 18 establece que la Ley se aplica a Inglaterra y Gales, Escocia e Irlanda del Norte; si bien en tales casos se requiere generalmente el consentimiento por separado del Parlamento escocés , como se aclara en el artículo 19, el 11 de febrero de 2010 se aprobó una Moción de Consentimiento Legislativo , que permite la aplicación de la Ley en Escocia. [23]
La Ley ha sido descrita como "la legislación anticorrupción más dura del mundo", elevando el listón por encima del estándar establecido por la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos . [1] A pesar de estar "ampliamente redactada y de gran alcance [y] en muchos sentidos una mejora con respecto a la legislación anticorrupción anterior", se han planteado preocupaciones significativas, principalmente en torno al hecho de que la Ley puede dañar la competitividad de la industria británica en el mercado global. David Aaronberg y Nichola Higgins, escribiendo en Archbold Review , argumentan que la sección 6 en particular tiene el potencial de incluir acciones que son éticamente problemáticas pero que se consideran legalmente permisibles. [32] Aisha Anwar y Gavin Deeprose en Scots Law Times adoptan una línea similar, destacando como áreas particularmente problemáticas la hospitalidad corporativa y los pagos de facilitación, descritos como "esencialmente una forma de extorsión al pagador y, aunque no son una característica común en el Reino Unido, son habituales en muchas jurisdicciones extranjeras", que pueden caer dentro del alcance de la Ley a pesar de ser permisibles en el mundo comercial. [28]
El documento de orientación del Ministerio de Justicia explica el objetivo político detrás de la Ley de no hacer una excepción para los pagos de facilitación:
Como ocurría con la antigua ley, la Ley Antisoborno no prevé (a diferencia de la ley estadounidense contra el soborno en el extranjero ) ninguna exención para esos pagos. La Recomendación de 2009 de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos reconoce el efecto corrosivo de los pagos de facilitación y pide a los países que la hayan suscrito que desalienten a las empresas a realizar esos pagos. Las exenciones en este contexto crean distinciones artificiales que son difíciles de aplicar, socavan los procedimientos corporativos contra el soborno, confunden la comunicación antisoborno con los empleados y otras personas asociadas, perpetúan una "cultura" existente de soborno y tienen el potencial de ser objeto de abuso.
— Ministerio de Justicia, Guía de la Ley contra el Soborno de 2010 [25]
En mayo de 2018, la Cámara de los Lores designó un comité selecto para que informara sobre la Ley. [33] El comité examinó la cuestión de la hospitalidad corporativa y el desafío de hacer negocios en diferentes culturas. Constataron que algunas empresas estaban tan nerviosas que les preocupaba ofrecer un almuerzo con sándwich, y que la orientación proporcionada a las empresas reguladas por la Autoridad de Conducta Financiera difería de la orientación del Ministerio de Justicia . Como no había habido ninguna interpretación judicial de la Ley, el comité consideró que aún sería necesaria la discreción, dependiendo de las circunstancias de cada relación comercial, siendo el principio subyacente que la intención es clave. [34] El comité se disolvió en marzo de 2019.
La corrupción en el Reino Unido, en el sector público, se define como el uso que los funcionarios públicos hacen de su cargo para obtener beneficios privados. [35] La corrupción en el sector público en el Reino Unido se percibe como poco frecuente y Transparencia Internacional clasifica al Reino Unido en el puesto 11 de 180 en su Índice de Percepción de la Corrupción de 2020. [36]
El Reino Unido cuenta actualmente con numerosas leyes que castigan a los funcionarios públicos por soborno y otras formas de corrupción, siendo la Ley Antisoborno de 2010 la más relevante en la actualidad. [37] Aunque el Reino Unido ha mantenido durante mucho tiempo una alta calificación en el Índice de Percepción de la Corrupción , el descontento público y la insatisfacción han persistido, y las críticas de los periódicos también lo han hecho. [38] [39] Esto se ha debido en gran medida a la caída del Reino Unido desde el top 10 en el IPC. [40] [41] [42]
La Ley Antisoborno de 2010 es actualmente la ley más importante del Reino Unido que castiga el soborno público y privado. La ley no hace distinción alguna a la hora de imponer penas entre quienes sobornan (o son sobornados) en el sector público o privado. [37]