El escándalo de los gastos del Senado canadiense , también conocido como Duffygate , [1] [2] [3] fue un escándalo político relacionado con las reclamaciones de gastos de ciertos senadores canadienses que comenzó a fines de 2012. Los senadores Patrick Brazeau , Mike Duffy , Mac Harb y Pamela Wallin reclamaron gastos de viaje y manutención al Senado para los que no eran elegibles. Deloitte LLP fue contratada para proporcionar al Senado un examen independiente de las reclamaciones de gastos. Duffy, Harb y Wallin reembolsaron montos no elegibles. Harb se jubiló unos meses después del escándalo y, en noviembre de 2013, Brazeau, Duffy y Wallin fueron suspendidos del Senado sin goce de sueldo. Brazeau, Duffy y Harb fueron acusados penalmente. El 21 de abril de 2016, Duffy fue absuelto de todos los cargos. [4] Los cargos contra Harb fueron retirados y no se presentaron cargos contra Wallin. El escándalo atrajo mucha atención pública, y hasta el 73% de los canadienses lo siguieron de cerca. [5] Muchos dijeron que el escándalo afectó las elecciones generales canadienses de 2015. [ 1] [2]
Otro resultado del escándalo fue que el Auditor General de Canadá examinó las reclamaciones de gastos realizadas por los otros 116 senadores y ex senadores durante un período de dos años. En un informe de junio de 2015, el Auditor General identificó a treinta senadores cuyas reclamaciones eran inapropiadas y, de ellos, recomendó que nueve casos se remitieran a la policía para su investigación. [6] Catorce de estos senadores optaron por el arbitraje vinculante del ex juez de la Corte Suprema de Canadá Ian Binnie , y su informe se publicó el 21 de marzo de 2016. [7]
La investigación de los gastos del senador comenzó en noviembre de 2012 con las reclamaciones de gastos de manutención de Patrick Brazeau [8] y las reclamaciones de gastos de viaje de Pamela Wallin . [9] Para el 6 de diciembre de 2012, la investigación del Senado se amplió para incluir los gastos de manutención de Mac Harb [10] El 3 de enero de 2013, el Senado contrató formalmente a Deloitte LLP para revisar las reclamaciones de Brazeau, Harb y Wallin. [8] [9] [10] En febrero de 2013, el contrato de Deloitte se amplió para incluir las reclamaciones de gastos de manutención de Mike Duffy [11]
En marzo de 2013, y antes de que se completara la auditoría de Deloitte, Duffy devolvió $90,172 por los gastos de manutención que había reclamado. [12] : 5 [13] Más tarde se supo en mayo de 2013 a través de los medios de comunicación que la fuente de este dinero era un cheque personal proporcionado por Nigel Wright , quien entonces era Jefe de Gabinete de la Oficina del Primer Ministro . [14]
El 9 de mayo de 2013, el Senado publicó informes sobre los gastos de Brazeau, Duffy y Harb, junto con los informes de Deloitte. Reconoció la conclusión de Deloitte de que faltaban los criterios para determinar la residencia principal de un senador. [8] [10] [15] Sin embargo, la intención y el propósito de las políticas del Senado para el reembolso de los gastos de manutención eran "ampliamente claros" y, por lo tanto, se ordenó a Brazeau y Harb que reembolsaran los gastos de manutención. [8] [10] [11] El 13 de agosto de 2013, el Senado publicó el informe de Deloitte sobre los gastos de Wallin y se le ordenó que reembolsara los gastos de viaje. [9] Al 25 de julio de 2013, Harb todavía mantenía su inocencia; [16]
Se supo que el comité del Senado dominado por los conservadores había redactado el informe del 9 de mayo sobre los gastos de manutención de Duffy para reflejar menos mal a Duffy, quien en ese momento era miembro del grupo parlamentario conservador. [17] Después de dos semanas de controversia, y en medio de preocupaciones de que Duffy estaba reclamando gastos de viaje tanto al Senado como al Partido Conservador , el Senado reabrió la auditoría de Duffy. [18] [19] El 29 de mayo de 2013, el Senado emitió un informe que modificaba el del 9 de mayo y recomendaba que el caso de Duffy se remitiera a "las autoridades correspondientes". [20]
En los meses siguientes, muchos de los partidos políticos de Canadá reiteraron su posición de que el Senado debería ser reformado o abolido . El 1 de febrero de 2013, el gobierno de Harper solicitó una aclaración a la Corte Suprema de Canadá sobre el poder legislativo del gobierno federal para reformar o abolir el Senado. El 25 de abril de 2014, el tribunal dictaminó que esto no podía hacerse a través de una legislación federal, sino que requería una enmienda constitucional. Para reformar el Senado, se requiere el consentimiento de al menos siete provincias, que en conjunto tienen la mitad de la población de Canadá. La abolición requiere el consentimiento de las diez provincias. [21] [22] Sin embargo, los primeros ministros de las provincias no consideran que ninguno de los dos sea una alta prioridad. [23] El Tribunal de Apelaciones de Quebec ha reiterado el papel de las provincias en cualquier decisión. [24]
Una encuesta de junio de 2013 reveló que a raíz de la controversia, el 49% de los canadienses quería reformar el Senado, el 41% quería abolirlo, el 6% quería mantenerlo como estaba y el 4% no estaba seguro. [25]
El 12 de mayo de 2013, la Real Policía Montada de Canadá anunció que estaba revisando las reclamaciones de gastos. [11] La RCMP había iniciado su investigación en marzo de 2013 cuando se publicaron informes de prensa sobre la revisión externa de Deloitte de los gastos de Brazeau, Duffy y Harb. [26] [27] [28] [29]
El 14 de agosto de 2013, se anunció que el Auditor General de Canadá revisaría las declaraciones de gastos de todos los senadores. [30]
En junio de 2015, el Auditor General Michael Ferguson publicó el informe. El Auditor General recomendó que los casos de nueve senadores, incluidos los senadores en ejercicio Pierre-Hughes Boisvenue y Colin Kenny, se remitieran a la RCMP para su investigación, mientras que otros 21 senadores fueron señalados por presentar reclamaciones de gastos inapropiados, incluidos el presidente del Senado Leo Housakos , el líder del gobierno del Senado Claude Carignan y el líder de la oposición James Cowan . El informe indicó que los 30 senadores presentaron reclamaciones de gastos inapropiados por un valor de casi un millón de dólares. [31]
Los senadores identificados en el informe del Auditor General tenían la opción de someterse a un arbitraje vinculante por parte del ex juez de la Corte Suprema de Canadá, Binnie. Catorce de los 30 senadores optaron por el arbitraje, y el informe del árbitro se emitió el 21 de marzo de 2016. Del monto total sometido al arbitraje, Binnie dictaminó que aproximadamente el 55% se debía al Senado. En su informe, dijo: "No atribuyo malas intenciones a ninguno de los senadores". [32]
La investigación del Senado sobre la exactitud de la declaración de Brazeau de que su residencia principal estaba en Maniwaki, Quebec, comenzó como resultado de informes de los medios de comunicación. [8]
El 20 de noviembre de 2012, un reportero de CTV entrevistó a los residentes de Maniwaki, quienes dijeron que Brazeau no vivía allí. [33] Al día siguiente, el líder del gobierno del Senado anunció que un subcomité investigaría si Brazeau cumplía con las reglas del Senado. [34] El período de revisión fue abril de 2011, cuando Brazeau comenzó a reclamar gastos de manutención hasta el 30 de septiembre de 2012, la última fecha para la que estaban disponibles los registros completos. [8]
La investigación del subcomité "planteó una serie de preguntas", por lo que el 11 de diciembre de 2012 se reunió con Brazeau y su abogado. Después de esta reunión, Deloitte fue contratada para una revisión externa. [8]
Deloitte no pudo evaluar el estado de la declaración de Brazeau de que su residencia principal estaba en Maniwaki porque las normas y directrices del Senado no contenían una definición de residencia principal . Sin embargo, Deloitte pudo confirmar la ubicación de Brazeau durante casi todo el período de revisión. Estuvo en Maniwaki aproximadamente el 10% y en Ottawa aproximadamente el 81% del tiempo. Cumplió con los cuatro "indicadores" de residencia principal (licencia de conducir, tarjeta sanitaria provincial, declaración de impuestos provincial y lugar de votación). [35] : 2, 13–20
Basándose en el hallazgo de que Brazeau sólo pasaba el 10% del tiempo en Maniwaki, el Senado dictaminó que su "nivel de presencia" no respaldaba su declaración de residencia principal. [8] Se le ordenó a Brazeau reembolsar un total de $48.745. [36]
El 3 de julio de 2013, el Senado anunció que reduciría el salario de Brazeau en un 20% para obtener el reembolso. [37] Habría llevado alrededor de 21 meses recuperar todo lo que se debía; [14] sin embargo, esto fue interrumpido por la suspensión sin goce de sueldo en noviembre de 2013. Con la finalización de la sesión parlamentaria cuando se convocó a las elecciones federales, se espera que Brazeau comience a recibir su salario nuevamente, por lo que se podrían recuperar más cantidades a través de la reducción del 20%. [38]
Brazeau fue expulsado del grupo parlamentario conservador el 7 de febrero de 2013, por acusaciones de agresión sexual . [14] [39] [40]
El 4 de febrero de 2014, la RCMP anunció que Brazeau fue acusado en relación con sus gastos de manutención de un cargo de fraude según el artículo 380 del Código Penal y un cargo de abuso de confianza por parte de un funcionario público según el artículo 122. [26] El juicio se programará para 2017. [41]
El 13 de julio de 2016, los fiscales de la Corona retiraron los cargos penales contra Brazeau, alegando que "no había perspectivas razonables de condena". [42]
Debido a los informes de los medios de comunicación sobre los gastos de manutención de Harb, el Senado comenzó su investigación el 6 de diciembre de 2012. El período de revisión fue de abril de 2011 al 30 de septiembre de 2012, de acuerdo con la revisión concurrente de los gastos de Brazeau que había estado en marcha desde el 22 de noviembre de 2012. El Senado decidió no realizar una revisión interna de los gastos de Harb debido a "la experiencia en la realización de una revisión de reclamaciones internamente", por lo que Deloitte fue contratado el 3 de enero de 2013. [10]
Las declaraciones de residencia principal de Harb fueron Cobden y, posteriormente, Westmeath, Ontario. Deloitte no pudo evaluar el estado de estas declaraciones porque las normas y directrices del Senado no contenían criterios para determinar la residencia principal. Deloitte pudo confirmar que Harb pasaba aproximadamente el 62% de su tiempo en Ottawa y aproximadamente el 21% en el lugar de residencia principal. No cumplía con tres de los cuatro "indicadores" de residencia principal (licencia de conducir, tarjeta sanitaria provincial y declaración de impuestos provincial) y no proporcionó suficiente información sobre el lugar de votación. [43] : 2, 13
Basándose en el hallazgo de que Harb sólo pasaba el 21% del tiempo en Westmeath, su "nivel de presencia" no respaldaba su declaración de residencia principal, y el Senado ordenó que reembolsara los gastos desde abril de 2011 hasta la fecha por valor de 51.482 dólares, y que se llevara a cabo una investigación interna por el período anterior a abril de 2011. [10] Harb reembolsó esta cantidad bajo protesta y comenzó una acción para la revisión judicial de la orden del Senado. El 26 de agosto de 2013, anunció que había reembolsado una cantidad adicional de 180.166 dólares y que retiraba la solicitud de revisión judicial. [44] El total reembolsado, incluidos los intereses, fue de 231.649 dólares por gastos de manutención que se remontan a 2005. [45]
Junto con el anuncio de la devolución de los fondos que le correspondían hasta 2005, Harb anunció su retiro del Senado. Como había sido diputado por Ottawa durante 15 años antes de su nombramiento en el Senado, tenía derecho a una pensión parlamentaria totalmente indexada de 122.989 dólares por año. [46]
El 4 de febrero de 2014, la RCMP anunció que Harb había sido acusado en relación con sus gastos de manutención de un cargo de fraude según el artículo 380 del Código Penal y un cargo de abuso de confianza por parte de un funcionario público según el artículo 122. [47]
Harb debía comparecer ante el tribunal el 10 de agosto de 2015 [48] Su juicio se pospuso hasta 2016 porque el juicio de Duffy estaba tomando más tiempo de lo esperado. [49] Un mes después de que Duffy fuera declarado inocente, los cargos contra Harb fueron retirados porque la Corona no veía una perspectiva razonable de condena. [41]
Se solicitó a la Administración del Senado que proporcionara un informe sobre los patrones de viajes de Duffy entre la Isla del Príncipe Eduardo y Ottawa. Debido a que este resumen de viajes "planteó inquietudes", el 14 de febrero de 2013 el Senado amplió la revisión de las declaraciones de gastos de Deloitte para incluir los gastos de manutención de Duffy. [15]
Deloitte no pudo evaluar el estado de la declaración de residencia principal de Duffy en Cavendish, PEI, porque las normas y directrices del Senado no incluían criterios para determinar la residencia principal de un senador. Sin embargo, Deloitte pudo confirmar que Duffy pasó aproximadamente el 54% de su tiempo en Ottawa y aproximadamente el 30% en PEI. De los cuatro "indicadores" de residencia principal, cumplió con uno (licencia de conducir), no cumplió con dos (tarjeta sanitaria provincial y declaración de impuestos provincial) y no proporcionó suficiente información sobre el lugar de votación. [12] : 2, 12–14
El 26 de marzo de 2013, Deloitte recibió una carta del abogado de Duffy en la que se indicaba que, como Duffy había reembolsado los gastos de manutención objeto de la revisión, ya no era necesario que Duffy participara en la auditoría de Deloitte. La auditoría se completó sin más documentación ni reuniones con Duffy. [12] : 5
El 22 de febrero de 2013, Duffy escribió al Presidente del Comité Permanente del Senado diciendo que "podría haberse equivocado" al llenar los formularios del Senado, que quería "devolver el subsidio de vivienda" y solicitando el monto de este. [15] El 27 de febrero de 2013, se le informó a Duffy que el monto adeudado, incluidos los intereses, era de $90,172. [12] : 13 El reembolso se realizó mediante cheque con fecha del 25 de marzo de 2013 girado contra la cuenta de Duffy. [27] : 9 El 19 de abril de 2013, Duffy y el Senado anunciaron por separado que Duffy había reembolsado. [28] : 16
La fuente de los 90.172 dólares fue un cheque personal de Nigel Wright, que entonces era jefe de gabinete de la Oficina del Primer Ministro. El pago se realizó mediante giro bancario al abogado de Duffy con fecha del 25 de marzo de 2013. [27] : 12–13 Esto no se hizo público hasta un informe de los medios de comunicación del 14 de mayo de 2013. [50]
El 15 de mayo de 2013, la Oficina del Primer Ministro confirmó que Wright había entregado a Duffy un cheque personal. El Comisionado de Ética federal anunció que revisaría el caso. [51]
Al día siguiente, Duffy renunció al grupo parlamentario conservador y ahora ocupa el cargo de senador independiente. [11]
El 19 de mayo de 2013, Wright anunció que había renunciado a su puesto en la PMO. [27] : 9 El 22 de mayo de 2013, Harper negó tener conocimiento del cheque. El asesor legal de Harper también negó tener conocimiento del cheque. [52]
El 29 de mayo de 2013, el Senado modificó su informe del 9 de mayo sobre los gastos de Duffy, señalando que la "presencia continua de Duffy en su residencia de Ottawa a lo largo de los años" no respaldaba su declaración de Cavendish, PEI, como su residencia principal. El Senado remitiría el asunto a las autoridades. [20]
Según fuentes anónimas, en febrero de 2013 el asesor legal del Primer Ministro , Benjamin Perrin , redactó una carta de entendimiento entre Nigel Wright , el Jefe de Gabinete del Primer Ministro, y Duffy. [53] Las fuentes sugieren que la carta indicaba la intención de Wright de transferir 90.172 dólares para cubrir las reclamaciones de gastos inválidas de Duffy. Perrin afirma que la historia es falsa. [54] El 30 de julio de 2014, la Law Society of British Columbia anunció que cerró su archivo relacionado con el supuesto papel de Perrin en el asunto porque la denuncia no era válida. [55] El 25 de octubre de 2014, la Law Society of Upper Canada también informó que después de investigar a fondo, no tenía ninguna preocupación con la conducta de Perrin como abogado. [56]
El 5 de junio de 2013, Harper dijo en el Parlamento que: “fue el señor Wright quien tomó la decisión de tomar sus fondos personales y dárselos al señor Duffy para que éste pudiera reembolsarlos a los contribuyentes. Esas fueron sus decisiones. No me las comunicaron a mí ni a los miembros de mi oficina”. [57]
El 21 de octubre de 2013, el abogado de Duffy afirmó que la Oficina del Primer Ministro "presionó" a Duffy para que aceptara el cheque, contrariamente a las declaraciones del Primer Ministro de que nadie en su oficina, aparte de Wright, sabía del trato. [58] Al día siguiente, Duffy le dijo al Senado que Harper le había dicho personalmente a Duffy que devolviera el dinero, citándolo diciendo: "No se trata de lo que hiciste. Se trata de la percepción de lo que hiciste que se ha creado en los medios. Las reglas son inexplicables para nuestra base". [59] [60]
El 28 de octubre de 2013, Harper declaró en una entrevista que Wright había sido "despedido", contradiciendo sus declaraciones anteriores, hechas en la primavera, de que Wright había tomado su propia decisión de renunciar. [61]
También el 28 de octubre, Duffy anunció que el Partido Conservador –a través de su abogado principal, Arthur Hamilton– pagó todos sus honorarios legales relacionados con el escándalo, presentando un talón de cheque y el memorando correspondiente como prueba. [62] Duffy también presentó documentos que respaldaban la legalidad de sus reclamaciones de residencia. [63] Duffy también presentó un correo electrónico que le enviaron desde la cuenta de Nigel Wright en la Oficina del Primer Ministro; la PMO había afirmado previamente que no existía ninguno en respuesta a una solicitud de la Ley de Acceso a la Información . [64]
La RCMP inició su investigación en marzo de 2013 después de que los medios informaran que el Senado había contratado a Deloitte en relación con los gastos de Brazeau, Duffy y Harb. [28] : 3
El 6 de junio de 2013, la Real Policía Montada de Canadá (RCMP) presentó documentos ante los tribunales, revelando que tres altos funcionarios de la Oficina del Primer Ministro y otro senador conservador, Irving Gerstein , sabían de la transferencia de los fondos de Wright. [65] Según los documentos, el Partido Conservador de Canadá inicialmente tenía la intención de pagar $30,000 a Duffy para reembolsar sus gastos antes de conocer el monto total, y que Duffy estaba siendo investigado por tres acusaciones separadas de fraude. [65]
El 13 de junio de 2013, la RCMP confirmó que estaban iniciando una investigación oficial sobre Nigel Wright. El 24 de junio de 2013, el investigador principal, el cabo Greg Horton, presentó ante los tribunales una declaración jurada en la que informaba de una reunión del 19 de junio con los abogados de Nigel Wright. Más tarde, uno de los abogados dijo a la RCMP que Wright recuerda que le dijo a su asistente ejecutivo David van Hemmen, al asesor legal de Harper Benjamin Perrin y al director de gestión de problemas de la PMO Chris Woodcock sobre su intención de darle el dinero a Duffy. [66]
El 15 de abril de 2014, la RCMP anunció que no había encontrado "ningún motivo para presentar cargos criminales" contra Wright y abandonó su investigación sobre el asunto, devolviéndola al Comisionado de Ética federal. Una fuente anónima afirmó: "Se decidió que lo mejor para él era actuar como testigo". Harper no sería entrevistado por la RCMP. [67] Las fuentes dijeron que la RCMP decidió no presentar cargos contra Wright después de una entrevista con él, ya que no había pruebas de que tuviera intenciones criminales. [68] La RCMP obtuvo información de Wright a través de su abogado en junio de 2013 y lo entrevistó el 18 de julio de 2013. [27] : 11–20
El 17 de julio de 2014, la RCMP anunció que había presentado 31 cargos penales contra Duffy, incluidos fraude en virtud del artículo 380 del Código Penal , abuso de confianza por parte de un funcionario público en virtud del artículo 122, soborno de un funcionario judicial en virtud del artículo 119(1)(a) y fraude al gobierno en virtud del artículo 121(1)(c). Dos cargos estaban relacionados con las reclamaciones de gastos de manutención, 18 con reclamaciones de gastos no relacionados con los asuntos del Senado, 8 con la adjudicación de contratos de consultoría y 3 con el pago de Wright de 90.000 dólares. [69]
El juicio de Duffy comenzó el 7 de abril de 2015 en el Tribunal de Justicia de Ontario en Ottawa. Se declaró inocente de los 31 cargos. [70] Charles Vaillancourt, juez presidente del caso, declaró a Duffy inocente de los 31 cargos. [71] La Corona decidió no apelar, argumentando que el derecho de apelación de la Corona se limita a los errores de derecho. [72]
Las reclamaciones de gastos de viaje de Wallin fueron objeto de investigación en noviembre de 2012 porque tenía un "patrón de viajes inusual". Cuando viajaba entre su residencia principal declarada en Saskatchewan y Ottawa, Wallin a menudo hacía escala en Toronto, y reclamaba el tramo de Toronto como parte de sus gastos. Un senador puede reclamar gastos de viaje sólo si se están llevando a cabo actividades parlamentarias en el destino del viaje. [9]
Los hallazgos preliminares indicaron "un patrón de reclamo de gastos del Senado por asuntos personales o de otro tipo no relacionados con el Senado, incluyendo juntas directivas en las que participa". [73] Wallin ganó aproximadamente $1 millón en opciones sobre acciones y honorarios mientras estuvo en juntas corporativas desde su nombramiento como senadora. [74] Un análisis de Postmedia News indicó que Wallin ocupó el segundo lugar en cuanto a gasto total con $369,593, detrás del recientemente retirado senador conservador Gerry St. Germain , quien gastó $378,292 durante el mismo período. [75]
Deloitte determinó que los reclamos de viajes por un total de $390,182 eran apropiados según la práctica del Senado, $121,348 no eran apropiados y debían ser reembolsados, y $20,978 eran cuestionables y estaban sujetos a interpretación por parte del Comité Directivo del Senado. [76] : 2
Aunque Wallin no cumplía con dos de los cuatro "indicadores" de residencia principal (tarjeta sanitaria provincial y declaración de impuestos) y no había proporcionado suficiente información sobre el lugar de votación, Deloitte concluyó que su residencia principal, según lo declarado, estaba en Saskatchewan. Esto se basó en su patrón de viajes, en que no había tenido propiedades privadas en Ottawa durante un período de tiempo significativo y en que el tiempo que pasaba en Ottawa se dedicaba casi exclusivamente a asuntos del Senado. [76] : 4, 26–31
Wallin reembolsó al Senado $38,369 luego de su propia revisión, [9] y $114,538 adicionales incluyendo intereses en septiembre de 2013. [77]
La senadora Wallin pronunció un discurso en el Senado, donde condenó al organismo por ignorar el estado de derecho:
En mayo de 2013, Wallin renunció al bloque conservador del Senado a la espera de los resultados de la auditoría externa de sus gastos. [79]
Los resultados de la auditoría de Deloitte fueron remitidos a la RCMP para su investigación penal. [80] [81]
En marzo de 2015, la RCMP había identificado 150 denuncias "sospechosas", 21 de ellas relacionadas con su papel en las juntas directivas de Bell Media y BMO Harris Private Banking, y como rectora de la Universidad de Guelph. [82] En agosto de 2015, la RCMP remitió su expediente a los fiscales de la Corona para que decidieran si se presentarían cargos penales. [83] Un mes después de que Duffy fuera declarada inocente, la RCMP anunció que ya no presentaría cargos contra Wallin. [41]
Después de dos semanas de debate, el martes 5 de noviembre de 2013, el Senado votó a favor de suspender a Mike Duffy, Pamela Wallin y Patrick Brazeau sin goce de sueldo y sin la mayoría de los beneficios. Los senadores mantuvieron sus beneficios médicos y dentales, así como su seguro de vida. [84] Se esperaba que los senadores fueran reinstalados automática y completamente con la disolución del Parlamento antes de la 42.ª elección general canadiense , [85] pero debido a los cargos pendientes contra Duffy y Brazeau, ciertos recursos del Senado siguen sin estar disponibles para ellos. [86] Tras la absolución de Duffy de todos los cargos, regresó al Senado con plenos derechos. [87]
A cada provincia o territorio se le asigna un número determinado de escaños en el Senado, de modo que las regiones de Canadá tienen voz en el proceso legislativo, incluso si su población es comparativamente pequeña. [88]
Los senadores deben poseer propiedades en la región para la que han sido designados y “deberán ser residentes” en esa región. No existe una definición de “residente”. [89]
Se espera que los senadores sigan siendo miembros de la región que representan y que continúen con sus funciones públicas allí, además de atender los asuntos del Senado en Ottawa. Los senadores cuya residencia principal se encuentre a más de 100 kilómetros de Ottawa tienen derecho a reclamar los gastos de manutención (alojamiento y viáticos) mientras se encuentren en Ottawa por asuntos del Senado, y los gastos de viaje para viajar entre Ottawa y su residencia principal. La ubicación de Ottawa debe ser la residencia secundaria del senador para que surja este derecho. Los senadores deben hacer una declaración anual de residencia principal y secundaria, y mantenerla actualizada. [90] : 5–6, 23
Deloitte LLP fue la firma de auditoría contratada por el Senado para investigar las reclamaciones de gastos de Brazeau, Duffy, Harb y Wallin. Los períodos de revisión de las auditorías de Deloitte fueron: del 1 de abril de 2011 al 30 de septiembre de 2012, para Brazeau, [35] Duffy, [12] y Harb, [43] y para Wallin el período de revisión fue del 1 de enero de 2009 al 30 de septiembre de 2012. [76]
Durante los períodos de revisión de Deloitte, las normas y directrices del Senado no contenían criterios para determinar cuál era la residencia principal de un senador. Los términos utilizados sin estar claramente definidos fueron: residencia principal, residencia secundaria, residencia en la NCR y residencia provincial. [12] : 2 [35] : 2 [43] : 2
Los gastos de manutención máximos reclamables fueron de $20,000, que aumentaron a $22,000 según la Política de viajes del Senado del 5 de junio de 2012. [12] : 11
La única definición de residencia principal en los documentos revisados por Deloitte se encontraba en la Política de Viajes del Senador que entró en vigencia el 5 de junio de 2012. Esa política definía la residencia principal como "la residencia identificada por el senador como su residencia principal y que está situada en la provincia o territorio representado por el senador". [12] : 13 [35] : 13 [43] : 13 [76] : 27–28
El 6 de diciembre de 2012, el Comité Directivo del Senado solicitó a la Administración del Senado que evaluara si las declaraciones de residencia principal de todos los senadores estaban suficientemente respaldadas por documentación. Se solicitó a los senadores que proporcionaran: 1. licencia de conducir, 2. tarjeta sanitaria provincial, 3. declaración de impuestos provincial sobre la renta; y 4. declaración firmada del lugar de votación. Deloitte se refirió a estos como "indicadores" de residencia principal. [12] : 13 [35] : 13 [43] : 13 [76] : 28
El 28 de febrero de 2013, el comité informó que estaba satisfecho con la documentación proporcionada y que no se remitirían más senadores a revisión externa. [91]
Se revisó la Política de Viajes del Senador para "cumplir con las declaraciones de residencia principal" y se elaboró un informe el 9 de mayo de 2013. [92] Entre las recomendaciones estaba la de eliminar lo siguiente de las Reglas del Senado: "Los senadores actúan sobre la base de su honor personal y se presume que han actuado honorablemente al llevar a cabo sus funciones administrativas a menos y hasta que el Senado o el Comité de Economía Interna determinen lo contrario". Se cambiaron las definiciones de alojamiento en la capital nacional y residencia provincial , pero no se hizo ninguna referencia a cambiar la definición de residencia principal .
Los senadores pueden reclamar gastos de viaje, bajo un sistema de viaje de 64 puntos, cuando el propósito del viaje sea para asuntos parlamentarios. [90] : 13
La Guía de recursos para senadores que estaba en vigor durante los períodos de revisión de Deloitte estipulaba que se pagarían los gastos de viaje cuando los senadores estuvieran llevando a cabo "sus funciones parlamentarias dentro de su región, hacia y desde Ottawa, y en otras partes de Canadá...". La Política de viajes del 5 de junio de 2012 tenía el mismo efecto e incluía una explicación de que la financiación en virtud del sistema de 64 puntos está destinada a "los viajes incurridos en el desempeño de las funciones parlamentarias de los senadores o que se incurran de otro modo para el servicio del Senado". Los viajes por asuntos personales, intereses comerciales privados o relacionados con la elección de un diputado durante una elección federal estaban específicamente excluidos. Un apéndice proporcionaba ejemplos de motivos de viaje que se financiarían o no. [76] : 8–13
Deloitte y el Auditor General observaron que la Política de Viajes del 5 de junio de 2012 no introdujo cambios sustanciales en las políticas de viajes anteriores del Senado. Algunos senadores estuvieron de acuerdo con esta interpretación, mientras que otros opinaron que esta política "cambió los requisitos que se les aplicaban". [90] : 3
Al reclamar sus gastos de viaje, los senadores indicaron en su formulario de reclamación que el motivo del viaje era para asuntos parlamentarios o del Senado. Se les exigió que conservaran detalles sobre la naturaleza de los asuntos durante siete años. [76] : 2 Sin embargo, el Auditor General señaló que en "muchos casos", los senadores no conservaban esos registros. [90] : 16
En junio de 2012, después de realizar una auditoría de desempeño de la Administración del Senado, el Auditor General informó que "se necesitaban mejoras para que la documentación fuera suficiente para demostrar que las transacciones [autorizadas] eran para asuntos parlamentarios". A fines de 2012 y principios de 2013, "surgieron preguntas" sobre los gastos de manutención de Brazeau, Duffy y Harb, y los gastos de viaje de Wallin. El 6 de junio de 2013, el Senado solicitó al Auditor General que "realizara una auditoría integral de los gastos del Senado, incluidos los gastos de los senadores". [90] : 4
La auditoría abarcó todos los gastos de 116 senadores y ex senadores durante un período de dos años entre el 1 de abril de 2011 y el 31 de marzo de 2013. [90] : 2 Al determinar si se incurrió en gastos para asuntos parlamentarios, el "principio fundamental" de la auditoría fue que "los fondos públicos no deben utilizarse para pagar actividades personales o privadas". [90] : 4
El Auditor General informó que "la supervisión, rendición de cuentas y transparencia de los gastos de los senadores simplemente no eran adecuadas". Se necesitaba un "cambio transformador" en todas las áreas de los gastos de los senadores: cómo se "reclaman, gestionan, controlan y revisan". [90] : 1
Es necesario establecer una supervisión independiente de los gastos de los senadores. El Comité Permanente del Senado sobre Economía Interna, Presupuestos y Administración (el "Comité de Economía Interna") tiene la autoridad legal sobre todos los asuntos financieros y administrativos. Esto incluye la autorización presupuestaria, el establecimiento y aclaración de políticas sobre el derecho de los senadores a reclamar gastos y la decisión en casos individuales sobre si una reclamación de gastos es apropiada. Como este comité del Senado está compuesto por senadores individuales, existe un conflicto de intereses que "puede dar lugar a una percepción de falta de objetividad". Se debería establecer un organismo de supervisión cuyos miembros sean independientes del Senado, junto con el mandato del Auditor General como auditor externo. [90] : 9–12
Los senadores deberían “determinar colectivamente un conjunto básico de principios que evalúen el costo para los contribuyentes frente a los gastos necesarios para llevar a cabo las actividades parlamentarias”. Esta recomendación surgió porque el Auditor General “encontró muchas ocasiones en las que las decisiones de los senadores podrían haber sido menos costosas, en particular en relación con los viajes, los viáticos y las telecomunicaciones”. [90] : 12–15
Los senadores deben mantener registros detallados de la naturaleza de los asuntos parlamentarios por los cuales se incurre en un gasto y presentar estos detalles a la Administración del Senado cuando hacen reclamos de gastos. [90] : 15–18
Establecer una mayor transparencia. Los senadores deberían revelar "cualquier relación personal o comercial cercana, o intereses externos" relacionados con las reclamaciones y los gastos. En algunos casos, esta revelación se haría a la Administración del Senado y, en otros casos, se haría pública en el sitio web del Senado. [90] : 18–20
Asegurarse de que las "prácticas de gestión financiera" de la Oficina del Presidente del Senado sean coherentes con las que rigen todos los gastos de los senadores. [90] : -21–22
Se determinó que treinta senadores o ex senadores habían presentado reclamaciones de gastos inapropiadas o no elegibles. De los 30, el Auditor General recomendó que nueve casos (detallados en el Apéndice A) se remitieran a la policía para su investigación. Los otros 21 casos (detallados en el Apéndice B) fueron recomendados para su revisión por el Comité de Economía Interna del Senado para determinar si los gastos eran para asuntos parlamentarios. [90] : 23–25
El Senado remitió los 30 casos a la RCMP. Al 16 de marzo de 2016, la RCMP no encontró pruebas que justificaran la presentación de cargos penales contra 24 de los 30 senadores, entre ellos Pierre-Hughes Boisvenu, Sharon Carstairs, William Rompkey y Rod Zimmer. La RCMP sigue investigando a seis senadores, entre ellos Marie-P. Charette-Poulin, Colin Kenny, Rose-Marie Losier-Cool, Donald Oliver y Gerry St. Germain. [93]
Se estableció un proceso de resolución de disputas mediante arbitraje vinculante para los senadores que no estaban de acuerdo con las conclusiones del Auditor General. Ian Binnie , juez retirado de la Corte Suprema de Canadá , dirigió el arbitraje. [94]
En cada uno de los nueve casos recomendados para investigación policial, el Auditor General encontró uno o ambos de los siguientes: [90] : 37
"El Senador o ex Senador había presentado reclamos no elegibles por gastos de manutención incurridos mientras estuvo en la Región de la Capital Nacional y otros gastos de viaje cuando determinamos que el Senador o ex Senador no había establecido una presencia sustancial en su residencia principal declarada...
"Había una falta tan generalizada de pruebas, o pruebas contradictorias significativas, que se nos impidió llegar a una opinión de auditoría sobre si los gastos se habían incurrido para asuntos parlamentarios".
Los nueve senadores son:
El estado de reembolso de los nueve senadores y los resultados del arbitraje de los dos que optaron por el arbitraje al 31 de mayo de 2016 son: [32]
El Auditor General recomendó que el Comité de Economía Interna del Senado revisara 21 casos y tomara una determinación sobre la elegibilidad para reclamar los gastos porque: [90] : 65
"no podíamos aceptar los gastos de los senadores como si se hubieran incurrido en asuntos parlamentarios, debido a la naturaleza o importancia de las transacciones, o porque no había suficiente información para respaldarlas, o
"Determinamos que los gastos no estaban de acuerdo con las reglas, políticas o pautas aplicables del Senado".
El estado de pago de los 21 senadores y los resultados del arbitraje de los 12 senadores que optaron por el arbitraje, al 31 de mayo de 2016 son: [32]
En el comunicado de prensa que acompaña a la publicación del informe de arbitraje del ex juez Binnie el 21 de marzo de 2016, el Senado dijo que el informe ayudaría en sus esfuerzos por "aportar claridad" a las normas del Senado sobre reclamaciones de gastos. Como parte de su modernización, el Senado ha "realizado varios cambios significativos, entre ellos el endurecimiento de las disposiciones sobre gastos de viajes, hospitalidad y adquisiciones; la exigencia de prueba de residencia; la implementación de un nuevo Código de Ética y Conflicto de Intereses que se encuentra entre los más estrictos de la Commonwealth; y el establecimiento de una Oficina independiente del Oficial de Ética del Senado". El Senado también introducirá "un modelo más detallado de divulgación proactiva y medidas de supervisión más independientes". [95]