En derecho comercial , un principal es una persona, jurídica o natural , que autoriza a un agente a actuar para crear una o más relaciones jurídicas con un tercero. Esta rama del derecho se denomina agencia y se basa en la proposición de derecho consuetudinario qui facit per alium, facit per se (del latín : "quien actúa por medio de otro, actúa personalmente").
Es un concepto paralelo a la responsabilidad indirecta (en la que una persona es considerada responsable de los actos u omisiones de otra) en el derecho penal o de agravios .
En un mundo comercial agitado, el flujo fluido del comercio depende del uso de agentes. Esto puede deberse a que en entidades comerciales como:
En la mayoría de los casos, es imposible que los agentes busquen una autoridad específica para cada acuerdo o detalle dentro de un acuerdo. Los agentes deben, necesariamente, tener cierto grado de discreción en la conducción de transacciones rutinarias. Pero, a los efectos de atribuir responsabilidad legal al principal, cuando el agente actúa con autoridad real o aparente, todo el conocimiento del agente se imputará al principal. Si se permitiera a los principales esconderse detrás de la propia ignorancia, errores o falta de comunicación de sus agentes, un principal podría, utilizando un agente, lograr un mejor resultado que si actuara personalmente. Por ejemplo, si el acuerdo en particular resultó bien, el principal podría aceptar la transacción. Pero, si resultó mal, podría desautorizarla. De hecho, si no fuera por la imputación, habría un incentivo perverso para realizar negocios a través de agentes en lugar de hacerlo personalmente. En consecuencia, el principal no puede explotar la ignorancia en su beneficio ordenando al agente que retenga información clave o designando a un agente conocido por su secretismo.
Esta regla a favor de la imputación se relaciona con los deberes que un agente debe a un principal, en particular el deber del agente de comunicar hechos materiales al principal. Dado que el propósito de la ley es ofrecer protección a los terceros que han actuado de buena fe , es razonable permitirles creer que, en la mayoría de los casos, los agentes han cumplido con este deber. Después de todo, el principal selecciona a los agentes y tiene el poder de controlar sus acciones tanto a través de instrucciones expresas como de incentivos destinados a influir en su comportamiento, lo que incluirá establecer rutinas sobre cómo los agentes deben manejar la información y la medida en que los agentes serán recompensados por transmitir información de valor comercial. El resultado es una forma de responsabilidad estricta en la que las consecuencias legales de los actos u omisiones de un agente se atribuyen a un principal incluso cuando el principal no tuvo culpa al nombrar o supervisar al agente. Tomando prestados conceptos paralelos de Tort and Equity , esto significa que el principal le debe al tercero un deber de cuidado para asegurar que el agente sea honesto y eficiente, y que un principal no puede negar que un agente estaba autorizado a actuar como lo hizo.
Existen tres clases de director:
Para estos efectos, el principal debe otorgar, o considerarse que otorga, al agente autoridad para actuar.
Incluso si el agente actúa sin autorización, el principal puede ratificar la transacción y aceptar la responsabilidad por las transacciones negociadas. Esto puede ser explícito o implícito en la conducta del principal; por ejemplo, si el agente ha pretendido actuar en varias situaciones y el principal ha dado su consentimiento a sabiendas, el hecho de no notificar a todos los interesados la falta de autorización del agente es una ratificación implícita de esas transacciones y una concesión implícita de autorización para futuras transacciones de naturaleza similar.
Si el agente ha actuado sin autoridad real, pero el principal está no obstante obligado porque el agente tenía autoridad aparente, el agente está obligado a indemnizar al principal por cualquier pérdida o daño resultante.
Si el agente ha actuado dentro del alcance de la autoridad realmente otorgada, el principal debe indemnizar al agente por los pagos efectuados durante el curso de la relación, ya sea que el gasto haya sido expresamente autorizado o simplemente necesario para promover el negocio del principal.
El tercero es responsable ante el principal en los términos del acuerdo celebrado con el agente, a menos que el principal no haya sido revelado y haya evidencia clara de que el agente o el principal sabían que el tercero no habría celebrado el acuerdo si hubiera sabido de la participación del principal.
La relación entre un mandante y un agente es fiduciaria , lo que exige que el agente sea leal al mandante. Esto implica deberes:
A cambio, el principal debe revelar toda la información relevante a las transacciones que el agente está autorizado a negociar y pagarle al agente la comisión o los honorarios acordados, o un honorario razonable si no se acordó ninguno previamente.
El principal tiene los siguientes recursos contra el agente por incumplimiento de su deber fiduciario : [1] [2]
Si el agente posee ilegalmente una propiedad que debería pertenecer o estar bajo el derecho del principal, el principal puede pedir al tribunal que lo considere un fideicomiso constructivo , es decir, que el agente posee la propiedad en nombre del principal. [2] [1]
El principal puede anular los contratos negociados por un agente que haya incumplido su deber fiduciario. [2] [1]
El principal puede demandar al agente por responsabilidad causada por actos ilícitos del agente, es decir, si un tercero obtuvo una sentencia contra el principal por actos ilícitos causados por el agente, el principal puede demandar al agente para recuperar la pérdida. [2] [1]
Un principal puede demandar por la negligencia de un agente que no siguió las instrucciones , a menos que se trate simplemente de un incumplimiento del consejo del principal . [2]
Un principal no revelado es aquel que no ha sido revelado en una situación en la que se utiliza una representación no revelada . [3] Es "una persona que utiliza un agente para sus negociaciones con un tercero, a menudo cuando el agente pretende actuar por sí mismo". [4] En una transacción inmobiliaria , podría ser cualquier "parte importante de una transacción, como un vendedor o comprador de una propiedad", que desee permanecer anónimo. [5]
Algunas autoridades fiscales han creado normas sobre la responsabilidad fiscal por las acciones de un principal no revelado. [6] La agencia no revelada también puede afectar la responsabilidad civil extracontractual . [7]
El mandante puede poner fin a la autoridad de un agente en cualquier momento sin necesidad de dar aviso. Si la confianza entre el agente y el mandante se ha roto, no es razonable permitir que el mandante siga corriendo el riesgo de ninguna transacción que el agente pueda concluir durante un período de aviso.
El análisis de las relaciones entre el principal y el agente es un tema importante en economía. El análisis se centra principalmente en la asimetría de información entre el agente, que se supone que está bien informado, y el principal, que puede no estarlo.