El Código de Procedimiento Penal italiano contiene las normas que rigen el procedimiento penal en todos los tribunales de Italia. El ordenamiento jurídico italiano adoptó cuatro códigos desde la Unificación italiana. Después de los dos primeros códigos, en 1865 y 1913, el gobierno fascista estableció en 1930 un nuevo código que adoptó un sistema inquisitivo . En 1988, la República Italiana adoptó un nuevo código, que podría considerarse a medio camino entre el sistema inquisitivo y el sistema acusatorio .
Las partes principales en un proceso penal son el juez, [1] el acusado, [2] y el fiscal (el Pubblico Ministero ). [3] Hay otras partes que son opcionales, y son: la Polizia Giudiziaria (Policía Judicial, una rama de la policía cuyo deber es ayudar al fiscal durante sus investigaciones), [4] la parte lesa (la parte perjudicada), [5] el responsabile civile (civilmente responsable, que puede ser obligado a pagar daños y perjuicios, si el acusado no es solvente) y el civilmente obbligato per la pena pecuniaria (civilmente responsable, que puede ser obligado a pagar las multas, si el acusado no es solvente). [6]
El Ministerio Público es quien, durante las investigaciones preliminares, debe buscar las pruebas. Como miembro del Poder Judicial (técnicamente, Magistrado , pero no Juez ), debe tratar de averiguar la verdad; por eso no debe buscar sólo las pruebas que puedan llevar a una condena, sino también las que puedan llevar a una sentencia absolutoria. [7]
Cuando un Ministerio Público o un miembro de la Policía Judicial tiene conocimiento de que se ha cometido un delito, debe iniciar su investigación: en Italia, el fiscal tiene el deber de iniciar el proceso penal. [8] El indagato (la persona sospechosa de haber cometido el delito) [9] puede encargar a un abogado que investigue en su nombre, con el fin de demostrar la inocencia. [10] El Ministerio Público puede designar peritos para que realicen exámenes; y, cuando el examen no pueda repetirse (por ejemplo, una autopsia), debe informar al indagato , para que pueda designar a otro perito, para garantizar su derecho a la defensa. En caso de interrogatorios, registros e incautaciones, el indagato puede solicitar la presencia de su abogado.
Durante las investigaciones preliminares, el juez interviene sólo en contadas ocasiones. El Juez de instrucción controla la actuación del Ministerio Público cuando están en juego los derechos personales del denunciado . Ningún denunciado puede ser objeto de escuchas telefónicas, a menos que el Juez de instrucción lo haya autorizado. Todas las medidas deben ser adoptadas por el juez mediante orden judicial, que debe publicar las explicaciones escritas de sus decisiones.
Las medidas cautelares , adoptadas durante la instrucción o con posterioridad a ella, tienen por objeto impedir que el imputado se fugue, cometa otro delito o destruya pruebas verdaderas o cree pruebas falsas. No pueden adoptarse a menos que exista prueba de que el imputado ha cometido un delito ( fumus commissi delicti ). El Juez competente para adoptar estas medidas es el Juez de instrucción, el Juez de audiencia preliminar o el Juez de juicio, según la fase del proceso en que se encuentren, cuando el Ministerio Público pide que se limiten los derechos de circulación del imputado.
Existen muchos tipos de medidas de precaución: [11]
El acusado o el fiscal pueden apelar contra la resolución del juez ante el Tribunale della Libertà (Tribunal de la Libertad). Este tribunal puede confirmar, modificar o anular la resolución del juez. Su decisión puede ser recurrida ante la Corte di Cassazione (Tribunal de Casación).
El Tribunal de Libertad ( CL ) revisa realmente todas las pruebas y debe emitir su decisión dentro de los diez días siguientes a la apelación.
La Corte di Cassazione , por el contrario, no puede decidir sobre el fondo del asunto, sino sólo sobre el procedimiento correcto y la interpretación correcta de la ley.
Cuando una persona que no es ni indagato (sospechoso) ni imputato (acusado), interrogada por la policía o el fiscal, revela información que podría llevar a su incriminación, el interrogatorio debe ser interrumpido inmediatamente, se le debe invitar a que nombre un abogado y se le debe advertir que la información revelada puede hacer necesaria una investigación. Estas declaraciones autoincriminatorias son inadmisibles ante el tribunal. [12]
La policía o el fiscal convocan al indagato , durante las investigaciones preliminares, y le informan con precisión de los hechos que se le imputan (todavía no técnicamente una acusación); le informan también de las pruebas reunidas hasta el momento contra él, si esto no perjudica las investigaciones; el indagato también es invitado a defenderse, si así lo desea; la policía o el fiscal también pueden hacerle preguntas, que puede negarse a responder. [13]
El indagato , al ser interrogado, debe estar libre de toda influencia indebida, tanto psicológica como física. Debe estar dispuesto a proporcionar información ( animus confitendi ). La policía o el fiscal no pueden utilizar con el indagato ningún método o técnica que pueda influir en su derecho a la autodeterminación o alterar su memoria o su capacidad de evaluar los hechos. Esta prohibición se aplica incluso si fue el indagato quien pidió que se utilizaran esos métodos o técnicas. Antes de que comience el interrogatorio, el indagato debe ser informado de que sus declaraciones pueden usarse en su contra en el tribunal; que puede elegir no responder a la pregunta, pero que las investigaciones continuarán de todos modos; que, si proporciona información sobre la responsabilidad penal de otra persona, asumirá, en lo que respecta a esta responsabilidad, el cargo de testigo. [14]
Si se reunieran pruebas violando estos principios, serían inadmisibles ante el tribunal.
Cuando el Fiscal considere haber reunido información suficiente para formular su alegato y antes de citar al imputado [15] ante el Juez de Audiencia Preliminar, deberá notificar al imputado una citación en la que se le informe del delito que se le imputa haber cometido y que todas las pruebas reunidas hasta ese momento puedan ser examinadas por el imputado y por su abogado.
Mediante este aviso, también se informa al sospechoso que puede, dentro de los veinte días, presentar un escrito de defensa , exponer los resultados de la investigación defensiva, comparecer ante el Fiscal para rendir declaraciones espontáneas o solicitar al Fiscal que lo interrogue; el sospechoso también puede solicitar al Fiscal que realice actos específicos de investigación.
El Fiscal podrá cumplir dentro de treinta días; sin embargo, deberá interrogar al sospechoso, si éste lo solicita.
Si el Fiscal no notifica esta notificación, el decreto di rinvio al giudizio (acusación) es nulo y sin valor. [16]
Terminada la investigación preliminar, si el Ministerio Público considera que las pruebas reunidas no justifican una condena, debe archivar la notificación criminal (debe retirar los cargos). Si, por el contrario, considera que puede hacer valer su derecho, cita al individuo, cuya condición, a causa de esta citación, pasa de ser "sospechoso" ("indagato") a ser "imputado" ("imputado"), [17] a comparecer ante el Juez de Audiencia Preliminar (JPH). [18]
Ante el JPH, el Ministerio Público presenta todas las pruebas que ha reunido hasta el momento; el acusado puede exponer su caso e intentar demostrar su inocencia. El JPH, si está convencido de la inocencia del acusado o de que las pruebas reunidas no serían suficientes para justificar un veredicto de culpabilidad, dicta una sentencia de non luogo a procedere (no hay motivos para proceder).
En caso de que se encuentren nuevas pruebas, el Fiscal podrá solicitar al Juez de Instrucción ( JPI ) la revocación de la sentencia. Durante la audiencia, ante el JPI, el imputado podrá ser asistido por su abogado. Si la sentencia es revocada, el Fiscal deberá citar nuevamente al imputado ante el JPH.
Si, por el contrario, el JPH considera que las pruebas reunidas hasta el momento son suficientes para justificar un veredicto de culpabilidad, emite un decreto (orden o decreto [19] ) de rinvio al giudizio (acusación).
Toda la prueba reunida hasta el momento queda, entonces, expulsada del expediente del acusado, con excepción de aquellas pruebas que no puedan repetirse, como la autopsia inicial o un registro e incautación, o que hayan sido reunidas en presencia del acusado y en la de su abogado o de sus peritos.
Durante el dibattimento (juicio), tanto el fiscal como el acusado intentan defender su caso.
El artículo 111 de la Constitución italiana establece que
2. Los juicios se basan en el careo de las partes en igualdad de condiciones ante un juez independiente e imparcial. La ley debe fijar plazos razonables para el desarrollo de los procedimientos.
3. En los procesos penales, la ley establece que los acusados deben recibir información oportuna y confidencial sobre la naturaleza y las razones de los cargos que se les imputan; se les concede el tiempo y los medios para su defensa; tienen derecho a interrogar a quienes declaren en su contra o a hacerlos interrogar; quienes puedan declarar a favor del acusado deben ser citados y examinados en las mismas condiciones que se conceden a la acusación; toda prueba a favor del acusado debe ser admitida; el acusado puede contar con la ayuda de un intérprete si no comprende o no habla el idioma del proceso.
4. En los procesos penales, la prueba sólo podrá practicarse según el principio de careo entre las partes. Ningún acusado podrá ser declarado culpable sobre la base de declaraciones de testigos que hayan eludido libre y deliberadamente el contrainterrogatorio de la defensa.
Durante el proceso, todos los testigos deben testificar nuevamente, al igual que los peritos. Además, todas las experiencias realizadas durante la investigación preliminar deben repetirse en la medida de lo posible, y así sucesivamente, para permitir que el acusado participe efectivamente en el proceso de formación de la prueba .
Si el juez de instrucción está convencido, más allá de toda duda razonable, de que el acusado es culpable, debe condenarlo; en caso contrario, debe absolverle. El juez también debe publicar explicaciones escritas de sus decisiones.
El acusado puede ser llamado a declarar, pero puede negarse a prestar testimonio [20] o puede negarse a responder algunas preguntas. También puede mentir. Dado que no presta juramento y que técnicamente no es un testigo, si un acusado dice una mentira, no está cometiendo perjurio .
El acusado también puede optar por hacer declaraciones espontáneas ante el juez; puede decir lo que quiera y puede optar por no responder a ninguna pregunta. En este caso también el acusado puede mentir sin consecuencias.
Para que un acusado sea condenado, el juez debe estar internamente convencido (la ley italiana exige el intimo convincimento del juez ); por eso, no hay reglas que predeterminen el peso que se debe atribuir a una determinada pieza de evidencia, por lo que incluso admisiones creíbles [de culpabilidad] no pueden hacer más que reducir la cantidad de evidencia extrínseca necesaria para una declaración de culpabilidad . [ cita requerida ]
Antes de iniciarse la fase de juicio, las partes presentan un escrito en el que detallan todas las pruebas que desean presentar –las partes deben indicar por su nombre a cada testigo y con precisión lo que se les preguntará–; tanto el acusado como el fiscal pueden contrainterrogar mutuamente a los testigos. El Juez puede optar por no admitir cualquier testimonio que parezca manifiestamente superfluo, rechazar preguntas irrelevantes o impropias o irregulares –como las preguntas capciosas– y también formular preguntas a los testigos y peritos.
El Juez también puede, pero sólo cuando sea absolutamente necesario, ordenar que se tomen pruebas adicionales. [ cita requerida ]
En Italia no se juzga a nadie por un jurado de pares: todo el mundo es juzgado por jueces profesionales o por un panel de jueces (tres, cinco o nueve). La única excepción al uso de jueces profesionales es la Corte d'Assise , que está formada por ocho jueces: dos son profesionales, seis son legos (se les llama Giudici Popolari o Jueces Populares, donde 'popular' significa 'del pueblo'). Todos llevan una banda con los colores nacionales . No son técnicamente jurados , tal como se entiende el término en la jurisprudencia anglosajona . En italiano, Giudice (Juez) se refiere tanto a los ocho juntos como un cuerpo colectivo [21] como a cada uno de ellos considerado por separado como miembro de ese cuerpo.
Los jueces legos, al no ser jurados, no pueden ser excusados, a menos que existan motivos que justifiquen una objeción al juez. Además, no están secuestrados , porque un proceso suele durar demasiado tiempo como para restringir los viajes: un proceso italiano, incluidas las investigaciones preliminares, la audiencia preliminar, el juicio y las apelaciones, puede durar varios años. Mantener secuestrado durante años a un ciudadano que sigue trabajando mientras ejerce como juez popular sería inviable.
Tanto el acusado como el fiscal pueden apelar la sentencia ante la Corte d'Appello (Tribunal de Apelación), que juzgará nuevamente al acusado. La sentencia dictada por el Tribunal de Apelación puede ser recurrida nuevamente ante el Tribunal de Casación, que no puede pronunciarse sobre el fondo del asunto. Tanto el Tribunal de Apelación como el Tribunal de Casación deben examinar y decidir sobre cada recurso. Pueden confirmar, modificar o anular la sentencia.
El fiscal puede apelar todas las sentencias dictadas por el tribunal de primera instancia, es decir, también se puede apelar y revocar una sentencia absolutoria. El tribunal de apelación puede imponer una pena más grave que el tribunal de primera instancia.
Sólo cuando el acusado haya apelado únicamente la sentencia, el Tribunal de Apelaciones no puede dictar una sentencia más grave.
El Tribunal de Casación no puede pronunciarse sobre el fondo de un caso, por lo que, al anular una sentencia dictada por un tribunal inferior, es posible que los miembros del Tribunal se den cuenta de que es necesario realizar más averiguaciones para llegar a una sentencia definitiva.
En estos casos, el Tribunal anula la sentencia anterior, pero devuelve el caso a otra sala penal del Tribunal de Apelación que dictó la decisión apelada o, si esto no es posible, a una sala penal del Tribunal de Apelación más cercano.
El juez ad quem (aquel al que se devuelve el caso) puede juzgar de nuevo al acusado, pero debe ajustarse a los puntos de derecho contingentes aplicados por el Tribunal de Casación. La sentencia dictada por el juez ad quem es apelable ante el Tribunal de Casación.
Los siguientes son los únicos veredictos que un juez puede emitir al final de un juicio.
El sistema penal italiano tiene una ley que limita el tiempo de persecución de todos los delitos, excepto los delitos graves castigados con cadena perpetua , a un período de tiempo igual a la pena máxima prevista por la ley, que, sin embargo, no puede ser inferior a seis años para los delitti ( delitos graves ) y a cuatro años para los contravvenzioni ( delitos menores ).
No basta con que el proceso penal se inicie antes de que expire el plazo de prescripción: es la sentencia definitiva (que puede implicar tres juicios) la que debe dictarse antes de que expire el plazo.
Existe también otro régimen de prescripción, que limita el tiempo para ejecutar una pena a un período de tiempo previsto por la ley: el doble del tiempo a cumplir, o diez años en el caso de una multa, cuando se trate de un delito grave, o cinco años, cuando se trate de delitos menores.
En general, todo proceso penal sigue el mismo esquema: hay una investigación preliminar, una audiencia preliminar, el juicio y los recursos de apelación. Sin embargo, puede ocurrir que alguna de estas fases no se presente.
Cuando el imputado fuere detenido en flagrancia , el fiscal podrá ordenar que sea conducido ante el juez de instrucción, dentro de los treinta días siguientes a la detención , si se hallare aún en prisión preventiva; si fuere puesto en libertad, el fiscal citará al imputado a comparecer ante el tribunal. [24] Si no fuere necesario practicar más investigaciones, el imputado será juzgado inmediatamente. [25]
El fiscal y el acusado pueden apelar la sentencia.
Cuando parezca manifiesto que el indagato ha cometido el delito, si esto no compromete gravemente las investigaciones, y cuando el indagato haya sido interrogado, o, citado ante el Ministerio Público, no haya comparecido, o cuando el imputado se encuentre bajo arresto provisional, el Ministerio Público puede pedir al Juez de Investigación Previa la instrucción del juicio inmediato. [26]
Esta solicitud deberá presentarse dentro de los 90 días siguientes al inicio de las investigaciones.
El imputado también puede solicitar el juicio inmediato.
Si el Juez de Audiencia Preliminar concede esta solicitud, la Audiencia Preliminar no se lleva a cabo.
Cuando el Ministerio Público considere que al acusado sólo debe imponérsele una multa (aunque ésta sustituya a la pena de prisión), [27] podrá pedir al juez de instrucción, en el plazo de un año desde el inicio de las investigaciones, que dicte sentencia condenatoria penal. [28]
La demanda debe indicar las pruebas reunidas hasta el momento y la pena que se considere adecuada, que podrá ser reducida hasta la mitad de la pena prevista por la ley. El juez podrá devolver los documentos al Ministerio Público o imponer la pena solicitada.
El demandado puede impugnar el auto dentro de los quince días siguientes a su notificación. En tal caso, el demandado es citado ante el juez de audiencia preliminar .
En su denuncia penal, la parte perjudicada puede manifestar que no desea que el imputado sea condenado por decreto.
Cuando se descubren nuevas pruebas que, por sí solas o junto con las presentadas durante el proceso, podrían justificar una absolución, el condenado, su pariente más próximo, su tutor , su heredero (si el condenado está muerto) o el Procuratore Generale presso la Corte d'Appello (el Fiscal adjunto al Tribunal de Apelaciones) pueden solicitar al Tribunal de Apelaciones la revisión del proceso. El Tribunal decide de plano mediante una ordenanza si la solicitud es admisible; si considera que no lo es, la parte perdedora puede apelar la ordenanza ante la Corte di Cassazione .
Si el Tribunal de Apelación o el Tribunal de Casación consideran que la demanda es admisible, la segunda parte de la revisión comienza ante el propio Tribunal de Apelación. Durante el nuevo juicio, el Tribunal vuelve a examinar todas las pruebas y puede absolver al acusado o confirmar su condena; el veredicto es, entonces, apelable ante el Tribunal de Casación. Incluso si una solicitud de revisión fue rechazada anteriormente, el condenado puede presentar una nueva solicitud, siempre que presente nuevas pruebas. Un veredicto de "no culpable", que se ha vuelto irrevocable (al ser confirmado por el Tribunal de Casación), nunca puede ser revisado.
Otros casos de revisión son los siguientes: