El término " delito de cuello blanco " se refiere a delitos con motivación financiera, no violentos o no directamente violentos cometidos por individuos, empresas y profesionales gubernamentales. [1] Fue definido por primera vez por el sociólogo Edwin Sutherland en 1939 como "un delito cometido por una persona de respetabilidad y alto estatus social en el curso de su ocupación". [2] Los delitos de cuello blanco típicos podrían incluir robo de salarios , fraude , soborno , esquemas Ponzi , uso de información privilegiada , extorsión laboral , malversación de fondos , delitos cibernéticos , infracción de derechos de autor , lavado de dinero , robo de identidad y falsificación . [3] Los delitos de cuello blanco se superponen con los delitos corporativos .
La criminología moderna generalmente prefiere clasificar el tipo de delito y el tema:
Los tipos de delitos cometidos son función de lo que está disponible para el delincuente potencial. Por lo tanto, quienes trabajan en entornos relativamente poco calificados tienen menos oportunidades de explotar que quienes trabajan en situaciones donde ocurren grandes transacciones financieras. [8] Los delitos manuales tienden a ser más obvios y, por lo tanto, atraen una atención policial más activa, como el vandalismo o el hurto . [9] Por el contrario, los empleados de cuello blanco pueden incorporar un comportamiento legítimo y criminal, volviéndose así menos obvios al cometer el delito. Por lo tanto, los delitos obreros utilizarán con mayor frecuencia la fuerza física, mientras que en el mundo empresarial, la identificación de una víctima es menos obvia y la cuestión de la presentación de informes se complica por una cultura de confidencialidad comercial para proteger el valor de los accionistas . Se estima que una gran cantidad de delitos de cuello blanco pasan desapercibidos o, si se detectan, no se denuncian.
El delito corporativo beneficia a la corporación (empresa u otro tipo de organización empresarial), más que a los individuos. Sin embargo, puede ser el resultado de decisiones de personas de alto rango dentro de la corporación. [10] Las corporaciones no son, a diferencia de los individuos, litigadas en tribunales penales, lo que significa que el término "delito" no se aplica realmente. [11] Los litigios suelen tener lugar en tribunales civiles o ante instituciones con jurisdicción sobre tipos específicos de delitos, como la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos, que litiga violaciones de los estatutos de inversión y mercados financieros. [12]
Los delitos estatales-corporativos son “acciones ilegales o socialmente perjudiciales que ocurren cuando una o más instituciones o gobernanza política persiguen un objetivo en cooperación directa con una o más instituciones de producción y distribución económica”. [13] La negociación de acuerdos entre un Estado y una empresa se realiza en un nivel relativamente alto por ambas partes; se trata casi exclusivamente de una "situación" de cuello blanco que ofrece la posibilidad de cometer delitos. Aunque las fuerzas del orden afirman haber dado prioridad a los delitos de cuello blanco, [14] la evidencia muestra que siguen teniendo una prioridad baja. [15]
Cuando los niveles superiores de una corporación participan en actividades delictivas utilizando la empresa, esto a veces se denomina fraude de control .
La delincuencia transnacional organizada es una actividad delictiva organizada que tiene lugar en jurisdicciones nacionales y, con los avances en el transporte y la tecnología de la información, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y los formuladores de políticas han tenido que responder a esta forma de delincuencia a escala global. [16] Algunos ejemplos incluyen la trata de personas , el lavado de dinero , el contrabando de drogas , el tráfico ilegal de armas, el terrorismo y el delito cibernético . Aunque es imposible medir con precisión la delincuencia transnacional, el Proyecto Milenio , un grupo de expertos internacional, recopiló estadísticas sobre varios aspectos de la delincuencia transnacional en 2009: [17]
Cuando un delincuente de cuello blanco se vuelve violento, se convierte en un delito de cuello rojo. Esto puede consistir en matar a un testigo en un juicio por fraude para silenciarlo, o asesinar a alguien que expuso el fraude, como un periodista, un detective o un denunciante. Perri y Lichtenwald definieron el delito de cuello rojo de la siguiente manera:
“Este subgrupo se conoce como delincuentes de cuello rojo porque se encuentran a ambos lados del ámbito de los delitos de cuello blanco y, eventualmente, del ámbito de los delitos violentos. En circunstancias en las que existe amenaza de ser detectados, los delincuentes administrativos cometen actos brutales de violencia para silenciar a las personas que han detectado su fraude y evitar una mayor divulgación”. [18]
Según un informe de 2018 de la Oficina de Estadísticas Laborales , el homicidio es la tercera causa de muerte en el lugar de trabajo estadounidense. [19] [20] La revista Atlantic informó que los delincuentes de cuello rojo a menudo tienen rasgos de narcisismo y psicopatía, que, irónicamente, se consideran cualidades deseables en el proceso de reclutamiento. Aunque pone a una empresa en riesgo de emplear a un delincuente de cuello blanco.
Un investigador, Richard G. Brody, dijo que los asesinatos podrían ser difíciles de detectar, confundiéndose con accidentes o suicidios:
"Cada vez que leo sobre ejecutivos de alto perfil que son encontrados muertos, inmediatamente pienso en delitos de cuello rojo", dijo. "Mucha gente se sale con la suya".
Delito ocupacional es “cualquier acto punible por la ley que se cometa a través de una oportunidad creada en el curso de una ocupación legal”. [21] Las personas pueden cometer delitos durante el empleo o el desempleo. Las dos formas más comunes son el robo y el fraude . El robo puede ser de diversos grados, desde un lápiz hasta muebles y un automóvil. El uso de información privilegiada , la negociación de acciones por parte de alguien con acceso a información no disponible públicamente, es un tipo de fraude. [17]
Los delitos relacionados con los intereses nacionales consisten principalmente en traición. En el mundo moderno, hay muchos países que dividen los delitos en algunas leyes. Los "delitos relacionados con la incitación a la agresión extranjera" son el delito de comunicarse secretamente con extranjeros para provocar una agresión o amenaza extranjera. Los "crímenes relacionados con la agresión extranjera" son la traición de cooperar positivamente con la agresión extranjera, independientemente del interior y exterior del país. Los "delitos relacionados con la insurrección" son la traición interna. A estos se les suma, según el país, la asociación para delinquir. Un ejemplo es Jho Low , un mega ladrón y traidor que robó miles de millones en moneda estadounidense de un fondo del gobierno de Malasia y ahora se encuentra prófugo. [22]
Según un estudio estadounidense de 2016, [23]
Un porcentaje considerable de delincuentes de cuello blanco son hombres caucásicos de mediana edad con empleo remunerado que generalmente cometen su primer delito de cuello blanco en algún momento entre los treinta y los cuarenta y parecen tener antecedentes de clase media. La mayoría tiene algún nivel de educación superior, está casada y tiene vínculos de moderados a fuertes con la comunidad, la familia y las organizaciones religiosas. Los delincuentes de cuello blanco suelen tener antecedentes penales, incluidas infracciones que abarcan todo el espectro de la ilegalidad, pero muchos no se exceden en el vicio. Investigaciones recientes que examinaron el modelo de rasgo de personalidad de cinco factores determinaron que los delincuentes de cuello blanco tienden a ser más neuróticos y menos agradables y concienzudos que sus homólogos no delincuentes.
En los Estados Unidos, las sentencias por delitos de cuello blanco pueden incluir una combinación de prisión , multas , restitución , servicio comunitario , restitución , libertad condicional u otro castigo alternativo. [24] [25] Estos castigos se volvieron más severos después del escándalo de Jeffrey Skilling y Enron , cuando la Ley Sarbanes-Oxley de 2002 fue aprobada por el Congreso de los Estados Unidos y promulgada por el presidente George W. Bush , definiendo nuevos delitos y aumentando la sanciones por delitos como el fraude postal y electrónico . A veces, el castigo por estos delitos puede ser difícil de determinar debido al hecho de que convencer a los tribunales de lo que ha hecho el delincuente es un desafío en sí mismo. [26] En otros países, como China , los delincuentes de cuello blanco pueden recibir la pena de muerte en circunstancias agravantes, [27] sin embargo, algunos países tienen un máximo de 10 a 25 años de prisión. Ciertos países como Canadá consideran que la relación entre las partes es una característica importante de la sentencia cuando hay un componente de abuso de confianza involucrado. [28] Se siguen debatiendo cuestiones sobre la disparidad de sentencias en delitos de cuello blanco. [29] El FBI , preocupado por identificar este tipo de delito, recopila información estadística sobre varios delitos de fraude diferentes (estafas y estafas, fraude con tarjetas de crédito o cajeros automáticos, suplantación de identidad, fraude de asistencia social y fraude electrónico), soborno, falsificación y falsificación, y malversación. [30]
En Estados Unidos, las sentencias más largas por delitos de cuello blanco han sido para los siguientes: Sholam Weiss (845 años por extorsión, fraude electrónico y lavado de dinero en relación con el colapso de National Heritage Life Insurance Company ); Norman Schmidt y Charles Lewis (330 años y 30 años, respectivamente, para el plan de "inversión de alto rendimiento"); Bernard Madoff (150 años por un plan de fraude de 65.000 millones de dólares ); Frederick Brandau (55 años por un esquema Ponzi de 117 millones de dólares ); Eduardo Masferrer (30 años por fraude contable); Chalana McFarland (30 años por plan de fraude hipotecario ); Lance Poulsen (30 años por fraude de 2.900 millones de dólares). [31]
Desde la perspectiva de un delincuente, los objetivos más fáciles de atrapar en delitos de "cuello blanco" son aquellos con cierto grado de vulnerabilidad o aquellos con valor simbólico o emocional para el delincuente. [32] Ejemplos de estas personas pueden ser familiares, clientes y amigos cercanos que estén envueltos en procedimientos personales o comerciales con el infractor. La forma en que se llevan a cabo la mayoría de las operaciones delictivas es a través de una serie de técnicas particulares diferentes. En este caso, una técnica es una forma determinada de completar una tarea deseada. Cuando uno comete un delito, ya sea hurto en tiendas o fraude fiscal, siempre es más fácil llevar a cabo la tarea con éxito si se tiene experiencia en la técnica. Los ladrones que tienen experiencia en robar a plena vista tienen mucho más éxito que aquellos que no saben robar. La principal diferencia entre un ladrón y alguien que comete un delito de cuello blanco es que las técnicas utilizadas no son físicas, sino que consisten en actos como hablar por teléfono, escribir e ingresar datos. [32]
A menudo, estos delincuentes utilizan la "teoría del juego de la culpa", una teoría en la que una organización o empresa y sus miembros utilizan ciertas estrategias para trasladar la culpa estratégicamente trasladando la responsabilidad a otros o negando la mala conducta. [33] Esta teoría se utiliza particularmente en términos de organizaciones e indica que los delincuentes a menudo no asumen la culpa de sus acciones. Muchos miembros de organizaciones intentarán eximirse de responsabilidad cuando las cosas salgan mal. [34]
La revista Forbes expone cuatro teorías sobre lo que lleva a un delincuente a cometer un delito de "cuello blanco". [35] La primera es que existen incentivos laborales mal diseñados para el delincuente. La mayoría de los profesionales de las finanzas reciben cierto tipo de compensación o recompensa por ganancias masivas a corto plazo. Si una empresa incentiva a un empleado para que ayude a cometer un delito, como ayudar en un esquema Ponzi, muchos empleados participarán para recibir la recompensa o compensación. A menudo, esta compensación se otorga en forma de un "bono" en efectivo además de sus salarios. Al realizar una tarea para recibir una recompensa, muchos empleados sienten que no son responsables del delito, ya que no lo han ordenado. La "teoría del juego de la culpa" entra en juego cuando aquellos a quienes se les pide que lleven a cabo actividades ilegales sienten que pueden culpar a sus jefes en lugar de a ellos mismos. La segunda teoría es que la dirección de la empresa es muy relajada a la hora de hacer cumplir la ética. Si las prácticas poco éticas ya son un lugar común en el negocio, los empleados lo verán como una "luz verde" para llevar a cabo prácticas comerciales poco éticas e ilegales para promover el negocio. Esta idea también se relaciona con la tercera teoría de Forbes, según la cual la mayoría de los operadores bursátiles consideran inofensivas las prácticas poco éticas. Muchos ven los delitos de cuello blanco como un delito sin víctimas, lo cual no es necesariamente cierto. Dado que muchos de estos comerciantes de acciones no pueden ver a las víctimas de sus crímenes, parece como si esto no perjudicara a nadie. La última teoría es que muchas empresas tienen grandes objetivos poco realistas. Predican la mentalidad de que los empleados deben "hacer lo que sea necesario". [35]
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