La supervisión y el control son funciones de las autoridades locales en Inglaterra y Gales . Fue introducida por la Ley de Gobierno Local de 2000 , que creó funciones ejecutivas y de supervisión y control independientes dentro de los ayuntamientos. [1]
Los ayuntamientos que aplican mecanismos ejecutivos deben crear un Comité de Supervisión y Control integrado por concejales que no formen parte del Comité Ejecutivo o Gabinete de ese ayuntamiento. Los Comités de Supervisión y Control deben cumplir las normas de proporcionalidad definidas en la Ley de Gobierno Local y Vivienda de 1989 (es decir, el comité debe reflejar los respectivos tamaños de los grupos políticos del ayuntamiento). Los ayuntamientos de Inglaterra que utilizan el sistema de comités no están obligados a establecer un comité de supervisión y control, pero pueden hacerlo si lo desean. [1]
No existe ninguna norma o prescripción nacional sobre la estructura de comités que adoptan los consejos para satisfacer estos requisitos legislativos. Se utiliza una amplia variedad de designaciones y estructuras, que van desde comités individuales hasta comités múltiples con subcomités. Las estructuras no tienen un impacto significativo en la eficacia general de la función de control en las autoridades individuales. [2]
La legislación relativa a la supervisión y el escrutinio es ligeramente diferente en Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte. En Escocia , todos los ayuntamientos funcionan bajo el sistema de comités y realizan un escrutinio interno de sus propias actividades a través de un comité de auditoría o escrutinio, cuya función es examinar el desempeño y la gestión del riesgo dentro del ayuntamiento. Las normas escocesas permiten que en algunos casos estos comités estén dirigidos por alguien que no sea un concejal, o por un miembro de la oposición. [3]
En virtud de la Ley de Gobierno Local de 2000 (modificada en 2011), el escrutinio puede investigar cualquier asunto que "afecta al área o a los habitantes del área". [4]
En Inglaterra, los comités de supervisión y escrutinio pueden:
Los comités de control también tienen poderes en relación con otras organizaciones asociadas [8] , en particular los organismos locales del Servicio Nacional de Salud [9] y las asociaciones de seguridad comunitaria. Estos organismos tienen diversas obligaciones de responder o tener en cuenta estas recomendaciones. El comité de control tiene poderes generales de supervisión en materia de gestión del riesgo de inundaciones, aunque las reglamentaciones detalladas relacionadas con estos asuntos ya han expirado. [10]
Por ley, el Comité de Supervisión y Examen debe tener derecho a " pedir que se tomen decisiones " [11], es decir, pedirle al responsable de la toma de decisiones que vuelva a pensarlo o que remita la decisión al pleno del consejo si se cree que el responsable de la toma de decisiones ha tomado una decisión que contraviene el presupuesto o el marco de políticas del consejo. [11] Para que se las pueda pedir que se tomen decisiones, normalmente deben ser "decisiones clave". [12]
Por lo general, hay un plazo de cinco días hábiles entre la notificación de la decisión (cuando se coloca en depósito público) durante el cual se puede solicitar una llamada. Una vez más, esto varía de una autoridad a otra.
Las autoridades combinadas deben contar con comités de supervisión y control como parte del esquema de gobernanza acordado por el Gobierno y confirmado por medio de la Ordenanza específica de cada autoridad. Las facultades de los comités de supervisión y control de las autoridades combinadas son, en líneas generales, análogas a las de las autoridades locales, pero la naturaleza estratégica de las actividades de las autoridades combinadas implica que, para ser eficaz, el control debe ser bastante diferente. [13] Algunos comités de supervisión de las autoridades combinadas han tenido problemas con el quórum (tener suficientes miembros presentes para la reunión para realizar las transacciones formales). [14]
En 2017, el Comité Selecto de Comunidades y Gobierno Local de la Cámara de los Comunes llevó a cabo una investigación sobre el control del gobierno local. [15] En respuesta a esta investigación, el Gobierno se comprometió a elaborar una guía actualizada para las autoridades locales y las autoridades combinadas sobre supervisión y control, que se publicó en mayo de 2019. [16] [17] Esta guía se centró en la importancia de la cultura y la actitud y mentalidad de quienes ocupan puestos ejecutivos y de liderazgo, para garantizar la eficacia general del control. El Centro de Gobernanza y Control también ha destacado la importancia de la cultura organizativa y política para una supervisión y control eficaces. [18] [19]
La medida de gobierno local (Gales) establece los requisitos de gobernanza para las autoridades galesas. Los consejos galeses deben aplicar mecanismos ejecutivos y, por lo tanto, deben tener comités de supervisión y control. Las facultades de esos comités son similares a las de Inglaterra, aunque existen algunas diferencias, en particular en lo que respecta a las facultades sobre los socios (denominados "personas designadas").
La Ley de Bienestar de las Generaciones Futuras (Gales) de 2015 implica que los organismos públicos tienen que pensar de manera diferente sobre la sostenibilidad a largo plazo del diseño y la prestación de servicios: esto a su vez tiene implicaciones para la planificación y la priorización del trabajo de control. Se ha elaborado un Marco de Control de las Generaciones Futuras para apoyar esto. [20]
La Oficina de Auditoría de Gales ha llevado a cabo una labor sostenida para apoyar la mejora del control en las autoridades locales galesas. El trabajo de auditoría en las 22 autoridades locales galesas en 2017/18 condujo a la elaboración en 2019 de una lista de verificación para orientar la mejora. [21]
La Ley de Gobierno Local (Irlanda del Norte) de 2014 permitió a los nuevos consejos elegir entre una serie de opciones de gobernanza, una de las cuales implica una división entre el poder ejecutivo y el de control. Los poderes de estos comités reflejan en líneas generales los poderes de los comités de supervisión y control de Inglaterra y Gales. Hasta 2020, ningún consejo de Irlanda del Norte ha optado por adoptar un modelo de gobernanza que incorpore la supervisión y el control.
Los ayuntamientos de Escocia realizan un control interno de sus propias actividades a través de un comité de auditoría o control, cuya función es examinar el desempeño y la gestión de riesgos dentro del ayuntamiento. Las normas escocesas permiten que en algunos casos estos comités estén dirigidos por alguien que no sea un concejal o por un miembro de la oposición. [3]
Algunos temas son comunes a todas las jurisdicciones donde funcionan sistemas de supervisión y escrutinio.
Las investigaciones sobre el control a nivel nacional (principalmente en el Parlamento del Reino Unido [22] ) han destacado la "paridad de estima" como un componente importante para que el control sea eficaz. Esto se replica a nivel local. [19] Los distintos consejos pueden depender de una calidad y un nivel de apoyo muy diferentes de sus respectivos líderes; el hecho de que el control dependa para su dotación de recursos de las decisiones tomadas por la administración de la autoridad lo deja particularmente expuesto allí donde no existe esta cultura positiva de control. Una cultura eficaz de apoyo al control es un prerrequisito necesario para la eficacia general.
Muchos consejos cuentan con un procedimiento para que los miembros de los comités de supervisión y control inspeccionen las propuestas antes de que el ejecutivo presente las propuestas finales al consejo, un proceso conocido como "examen previo a la decisión". Esto puede ocurrir unas semanas antes de que el Gabinete tome una decisión, o meses antes cuando se está considerando una cuestión de manera más fundamental y se están desarrollando opciones. [23]
El escrutinio a menudo cumple una función en el seguimiento del desempeño y las finanzas durante el año, que se lleva a cabo junto con la función de auditoría de la autoridad.
En muchos consejos los comités de supervisión y control realizan revisiones exhaustivas de cuestiones específicas de relevancia para la población local.
Este trabajo se lleva a cabo con el fin de influir en el Gabinete del consejo y otros socios locales. Este tipo de trabajo se lleva a cabo normalmente en grupos informales de "tarea y finalización". Estos examinan temas definidos por un comité formal sobre la base del programa de trabajo de dicho comité, recogiendo pruebas de una serie de testigos internos y externos (incluido el público) antes de informar al comité encargado y, en última instancia, al Gabinete del consejo, con recomendaciones formales. El Gabinete tiene el deber de responder a las recomendaciones formuladas por los comités de escrutinio. Una serie de socios externos deben "tener en cuenta" dichas recomendaciones.
Los grupos de trabajo y de finalización pueden durar muchos meses o ser mucho más breves. Algunos consejos optan por realizar una cantidad importante de trabajo de desarrollo de políticas "en comité" y/o en reuniones puntuales. [24]
El trabajo de escrutinio que tiene como objetivo desarrollar y revisar políticas tiende a constituir la mayor parte del trabajo considerado más eficaz.
Algo común a las jurisdicciones inglesa y galesa, particularmente desde 2010, ha sido la aceleración en el desarrollo del trabajo en asociación formal e informal a nivel local. [23] [25]
Esto ha dado lugar a un enfoque más abierto a la labor de control, en el que los concejales examinan las cuestiones que afectan a la población local en lugar de supervisar al consejo como institución. La posible ampliación de la función de control ha dado lugar a algunos desafíos en la priorización y la gestión de los recursos, para garantizar que la función investigue las cuestiones adecuadas en el momento adecuado y de la forma adecuada. [26]
A medida que los consejos han cambiado sus modelos operativos, el escrutinio también ha tenido que cambiar su forma de trabajar: esto puede implicar un mayor uso de la contratación, [27] o, por el contrario, una comercialización más efectiva de los servicios operados por el consejo. [28]
Desde su creación, el sistema de supervisión y control ha recibido numerosas críticas. El ex secretario de Estado John Denham lo describió en 2009 como "el león que no ha logrado rugir". [29] En 2017, el Comité Selecto de Comunidades y Gobierno Local informó que había margen de mejora en "demasiadas" autoridades locales. [30]
La investigación Francis [31] sobre el escándalo del Hospital Stafford reveló que las preocupaciones expresadas al comité de control local responsable de las cuestiones sanitarias no se habían tenido en cuenta ni investigado. El informe de la investigación sugería que era necesario apoyar adecuadamente el control para que desempeñara un papel central en un marco de rendición de cuentas más sólido dentro del NHS, a fin de evitar que esos hechos se repitieran.
En varios consejos, el control no cuenta con los recursos necesarios. [32] Su presupuesto depende del Gabinete del consejo (no existe un mecanismo de financiación independiente). La presencia del Comité de Servicios Democráticos y del Jefe de Servicios Democráticos como función estatutaria en las autoridades galesas brinda cierta protección, al igual que la presencia del funcionario de control estatutario en las autoridades inglesas de nivel superior y unitarias.
Los comités de control cuentan con la asistencia de empleados del consejo (funcionarios), a menudo llamados "funcionarios de control". Estos funcionarios generalmente tienen la tarea de brindar apoyo político e investigación a los concejales. A veces también son responsables de organizar y administrar reuniones. El número promedio de funcionarios de control por consejo ha estado disminuyendo de manera constante desde 2010, aunque esto no se correlaciona con una disminución en la eficacia general del control. [32]
La Asociación de Gobiernos Locales proporciona una subvención al Centro de Gobernanza y Control [33] para brindar asesoramiento, orientación y apoyo a las autoridades locales en materia de control y buena gobernanza.