La corrupción en Uzbekistán es un problema grave. Existen leyes para prevenir la corrupción, pero la aplicación de las leyes contra la corrupción es muy deficiente. Las bajas tasas de procesamiento de funcionarios corruptos son otro factor que contribuye a la corrupción rampante en Uzbekistán . No es un delito penal que un funcionario no público influya en la discreción de un funcionario público. El sistema judicial enfrenta graves déficits funcionales debido a los recursos limitados y la corrupción. [1]
En Uzbekistán, la corrupción está presente en prácticamente todos los niveles de la sociedad, las empresas y el gobierno. También es uno de los países más corruptos del mundo [2] y entre los factores que contribuyen a ello se encuentran el hecho de poseer la segunda economía más grande de Asia Central , sus grandes reservas de gas natural y su posición geográfica entre las potencias rivales de la llamada Segunda Guerra Fría [3] .
El Índice de Percepción de la Corrupción 2023 de Transparencia Internacional , publicado a principios de 2024, calificó a 180 países en una escala de 0 ("altamente corrupto") a 100 ("muy limpio"). Uzbekistán recibió una puntuación de 33. Al clasificarlo por puntuación, Uzbekistán ocupó el puesto 121 entre los 180 países del Índice, donde se percibe que el país que ocupa el primer puesto tiene el sector público más honesto. [4] Para la comparación con las puntuaciones mundiales, la puntuación media fue 43, la mejor puntuación fue 90 (puesto 1) y la peor puntuación fue 11 (puesto 180). [5] En comparación con las puntuaciones regionales, la puntuación más alta entre los países de Europa del Este y Asia Central [Nota 1] fue de 53, la puntuación media fue de 35 y la puntuación más baja fue de 18. [6] Transparencia Internacional escribió que, aunque el gobierno autoritario de Uzbekistán se resiste a avanzar en la lucha contra la corrupción, y aunque la puntuación de Uzbekistán sigue estando por debajo de los promedios mundiales y regionales, se han logrado avances constantes y significativos: la puntuación de Uzbekistán en el Índice de Percepción de la Corrupción ha mejorado cada año desde 2013. [5] Transparencia Internacional escribió: "Entre los pasos clave se incluyen la creación de una agencia anticorrupción, el fortalecimiento de la legislación y la liberalización de la economía. Es importante destacar que se han establecido políticas y procedimientos para hacer cumplir estas leyes y se han presentado cargos penales contra numerosos funcionarios corruptos. El gobierno también introdujo herramientas de control interno y auditoría más sólidas en varios ministerios y oficinas gubernamentales locales, como sistemas de gestión antisoborno". [6]
“La corrupción y el soborno entre funcionarios de nivel bajo y medio son parte de la vida cotidiana y a veces incluso son transparentes”, afirmó Freedom House en 2015. Freedom House agregó que la ubicuidad de la corrupción contribuía a “limitar la igualdad de oportunidades”. [7]
Un informe de 2015 de Amnistía Internacional cita a un empresario que fue arrestado y torturado en 2011, quien dijo que la corrupción en Uzbekistán es un "cáncer que se ha extendido por todas partes". [8]
El soborno , el nepotismo y la extorsión son comunes en todo el sector público uzbeko. [2]
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En 2015, el artista uzbeko Vyacheslav Okhunov dijo a Der Spiegel que el difunto Islam Karimov , entonces presidente de Uzbekistán, era "un dictador" [3] que exhibía tendencias mafiosas . Karimov ha sido acusado de gobernar Uzbekistán con puño de hierro durante un cuarto de siglo, dando forma a una cultura que "tiene un mayor parecido con Corea del Norte que con China ". [3] Los críticos han señalado con sarcasmo que casi no hay transmisión televisiva de noticias en la que no aparezca Karimov "cortando la cinta de alguna nueva instalación en algún lugar". [3] Según The Heritage Foundation , el poder absoluto de Karimov se extendía a los nombramientos judiciales. [9]
Freedom House ha informado de que Karimov ejerció un poder absoluto sobre la legislatura, que actúa como un " sello de goma " que aprobaba las decisiones de Karimov. El grupo afirma que el poder prácticamente absoluto de Karimov le permitió explotar todas las esferas de actividad de su país para obtener beneficios económicos personales. [7]
Incluso después de su muerte en el cargo en septiembre de 2016, la influencia de Karimov se mantuvo lo suficientemente firme como para permitir que su sucesor elegido personalmente, el Primer Ministro Shavkat Mirziyoyev , fuera presidente interino en espera de las elecciones presidenciales parciales de diciembre de 2016, en flagrante incumplimiento de la Constitución, que coloca esa responsabilidad en manos del Presidente del Senado.
La hija del presidente, Gulnara Karimova, ha estado (como el propio presidente) asociada a la corrupción a gran escala. [10] Una investigación criminal suiza iniciada en 2012 se dirigió en un primer momento contra cuatro ciudadanos uzbekos que tenían conexiones con Karimova. Dos de ellos fueron arrestados ese año y puestos en libertad bajo fianza. [11] También en 2012, un documental de la televisión sueca afirmó que una empresa de telecomunicaciones sueca, TeliaSonera AB , había pagado 320 millones de dólares a Takilant (una empresa fantasma con sede en Gibraltar supuestamente vinculada a Karimova) a cambio de licencias y frecuencias en Uzbekistán. [12]
En enero de 2013, los investigadores suecos publicaron nuevos documentos que aparentemente mostraban que TeliaSonera había intentado negociar directamente con Karimova. [7] [13] Ese mismo año, las autoridades estadounidenses y holandesas comenzaron a investigar a Karimova. [14]
En febrero de 2014, el director ejecutivo de TeliaSonera se vio obligado a dimitir tras descubrirse graves fallos en la diligencia debida . En mayo, los medios suecos hicieron públicos documentos que sugerían que Karimova había dictado agresivamente los términos del contrato de TeliaSonera y amenazado a la empresa con obstrucciones. Las investigaciones relacionadas con el blanqueo de dinero en Suiza y Suecia continuaron durante todo el año, y las autoridades congelaron cientos de millones de dólares en cuentas relacionadas con el caso. [7] [12]
En marzo de 2014, las autoridades suizas iniciaron una investigación de lavado de dinero sobre Karimova, y los fiscales de Berna dijeron que la evidencia había llevado su investigación a Suecia y Francia y que habían "confiscado activos por más de 800 millones de francos suizos (912 millones de dólares)". [13] Según el periódico suizo Le Temps , de los fondos incautados, 500 millones de francos de los fondos incautados involucraban a TeliaSonera y el resto "involucraba los activos personales de Karimova". [12] [13]
En 2014, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) investigaron a TeliaSonera, así como a Vimpelcom Ltd., con sede en Ámsterdam, y a la firma rusa Mobile TeleSystems PJSC (MTS), bajo la sospecha de que estas tres firmas habían canalizado cientos de millones de dólares a empresas controladas por Karimova. Un informe de agosto de 2015 afirmó que los fiscales estadounidenses estaban pidiendo a las autoridades de Irlanda , Bélgica , Luxemburgo , Suecia y Suiza que confiscaran activos por un valor aproximado de 1.000 millones de dólares en relación con su investigación. [15] Radio Free Europe/Radio Liberty informó en enero de 2015 que los ejecutivos de la firma de telecomunicaciones noruega Telenor, propietaria de un tercio de Vimpelcom, tenían conocimiento de millones de dólares en sobornos. [16]
En marzo de 2015, el Departamento de Justicia de Suecia pidió a Suecia que congelara 30 millones de dólares en fondos del Nordea Bank, con sede en Estocolmo . [17] La investigación del Departamento de Justicia descubrió que las empresas habían "pagado sobornos a funcionarios uzbekos para obtener negocios de telecomunicaciones móviles en Uzbekistán". [17] Los investigadores europeos revelaron que Takilant estaba dirigida por un ex asistente de Karimova. [17]
Un informe de julio de 2015 afirmó que las autoridades estadounidenses estaban tratando de confiscar 300 millones de dólares en cuentas bancarias en Irlanda, Luxemburgo y Bélgica, alegando que los fondos eran sobornos pagados a Karimova. [12] [18]
En agosto de 2015, Radio Free Europe/Radio Liberty informó que las autoridades uzbekas habían arrestado a nueve sospechosos en relación con investigaciones, incluidos dos altos ejecutivos de una planta embotelladora de Coca-Cola en Uzbekistán, que Karimova anteriormente poseía. [19]
Según Freedom House, "en Uzbekistán no hay elecciones libres". [7] En las elecciones de abril de 2015, Karimov recibió el 90,39% de los votos y obtuvo un cuarto mandato, aunque la Constitución limita los mandatos presidenciales a dos. Los observadores electorales de la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa criticaron la forma en que se llevaron a cabo las elecciones, y Steve Swerdlow, de Human Rights Watch, las calificó de "farsa". [20]
La corrupción está muy extendida en el sistema judicial de Uzbekistán. El sistema judicial es oficialmente independiente, pero la corrupción está desenfrenada y la ley permite ciertos tipos de interferencia gubernamental y "equivocación". [21] Los funcionarios públicos, abogados y jueces a menudo "interpretan la legislación local de manera inconsistente y en conflicto entre sí". [21] La corrupción es una característica estándar de los procedimientos legales, principalmente en los conflictos entre empresas. [21] Se dice que los jueces aceptan sobornos y comisiones ilegales de individuos y empresas a cambio de veredictos favorables. El poder judicial está bajo el control del ejecutivo, está plagado de nepotismo , favoritismo y comisiones ilegales , y se caracteriza por procesos de apelación "poco fiables y no transparentes" [2] . " El soborno , el abuso de poder y la interpretación vaga de las leyes" [2] dan lugar a decisiones injustas. En los casos comerciales, se informa de que los tribunales favorecen a las empresas locales sobre las extranjeras. También se alega que los tribunales abordan los cargos de corrupción contra funcionarios de alto nivel solo por órdenes presidenciales. [2] Aunque el sistema judicial está obligado a defender los "derechos de los inversores y la santidad de los contratos", en la práctica se dice que suele favorecer a "entidades estatales o afiliadas al gobierno". [21]
Según la Heritage Foundation , los procedimientos judiciales en Uzbekistán "no cumplen los estándares internacionales y las figuras poderosas pueden expropiar propiedades con impunidad". [9] Además, el gobierno puede confiscar la propiedad privada sin razón alguna y no existe un sistema para registrar los gravámenes sobre los bienes muebles . [9]
Según Amnistía Internacional, la corrupción está arraigada en el sistema judicial de Uzbekistán. La tortura (en forma de “palizas, asfixia, violación y agresión sexual”) es una práctica ampliamente utilizada por las autoridades y los organismos encargados de hacer cumplir la ley. [8] La tortura se utiliza para “ extraer confesiones , intimidar a familias enteras o conseguir sobornos”. [8] Se tortura a familiares para extraer confesiones y “sobre la base de esas confesiones, [los supervivientes de la tortura] han sido condenados a largas penas de prisión tras juicios injustos”. [8]
Se ha informado de que el Servicio de Seguridad Nacional de Uzbekistán ha participado en torturas. [8]
La corrupción en la policía uzbeka ha sido descrita como "generalizada". [2] La extorsión es común y la policía utiliza regularmente acusaciones falsas para disuadir a cualquiera de denunciar sus delitos de corrupción a las autoridades superiores. Un informe de 2014 afirmó que la corrupción policial había aumentado recientemente debido a que el mercado de cambio de divisas estaba bajo el control de conocidos grupos criminales. [2]
La corrupción es común en el sector de los servicios públicos. Los funcionarios públicos tienen salarios bajos y por lo tanto se los incluye en la búsqueda y extorsión de sobornos, según el Portal Anticorrupción Empresarial . Los funcionarios extorsionan a las empresas para que paguen por la concesión de permisos y licencias, y "utilizan inspecciones arbitrarias y sanciones punitivas para acosar a las empresas, interferir en sus operaciones comerciales y reducir la competencia en el mercado". [2]
La corrupción judicial impide la protección o el cumplimiento de los derechos de propiedad. El Portal Anticorrupción Empresarial informa que el Estado expropia sistemáticamente la propiedad privada, lo que genera oportunidades para la extorsión y la corrupción. [2]
Según el Proyecto de Denuncia de la Corrupción y el Crimen Organizado (OCCRP), durante la cosecha de 2014, más de 2 o 3 millones de uzbekos (en su mayoría estudiantes universitarios que trabajaron a tiempo completo durante más de 3 meses, y maestros, catedráticos y médicos que trabajaron a tiempo parcial durante más de 3 meses) "fueron obligados a trabajar en los campos de algodón " [22] , y los funcionarios habrían malversado fondos sustanciales de la operación. "Se habrían establecido cuotas imposiblemente altas y los trabajadores habrían sido obligados a pagar multas para compensar el déficit". [22] El Foro Uzbeko-Alemán de Derechos Humanos calificó las cuotas de "un grado de extorsión sin precedentes", ya que se obligaba a los trabajadores a continuar con su trabajo a cambio de comida y alojamiento. [22]
En la administración tributaria uzbeka, la corrupción es una práctica habitual. Las leyes impositivas, imprecisas y ambiguas, permiten la corrupción oficial, a menudo en forma de sobornos y extorsiones a costa de empresas extranjeras. Las empresas implicadas en litigios judiciales están sujetas a la incautación de activos por parte de los funcionarios fiscales, según el Portal Empresarial Anticorrupción . [2]
El sector aduanero de Uzbekistán está plagado de corrupción. Se dice que los funcionarios de aduanas y los guardias fronterizos aceptan sobornos de los contrabandistas, lo que hace que el volumen de contrabando aumente cada año. [2]
En octubre de 2014 , varios altos funcionarios del Comité Estatal de Aduanas de la provincia de Tashkent fueron detenidos por cargos de soborno. Se les acusó de extorsionar, participar en el crimen organizado y obtener favores a cambio de empleo en las oficinas de aduanas. Las tarifas para el despacho de mercancías en las fronteras son arbitrarias y las empresas extranjeras afirman que las restricciones aduaneras son "uno de los desafíos más graves para hacer negocios en Uzbekistán". [2]
La corrupción es omnipresente en el sector de las contrataciones públicas, que se caracteriza por conflictos de intereses generalizados, falta de transparencia y sobornos extorsionados a cambio de contratos gubernamentales. Se ha informado de una falta de transparencia durante las licitaciones para contratos gubernamentales. [2]
Según los grupos anticorrupción, la mayoría de las empresas extranjeras que obtienen contratos lucrativos tienen vínculos con la élite gobernante de Uzbekistán. [2] Las empresas extranjeras, explica una fuente, "experimentan regularmente expropiaciones, inspecciones con motivaciones políticas y discriminación por parte de las autoridades" en Uzbekistán. [2] Según el Departamento de Estado de los EE. UU., las empresas extranjeras "han informado numerosas infracciones de procedimiento en los tribunales económicos y penales de Uzbekistán y la Embajada conoce una serie de casos en los que las empresas extranjeras no recibieron pagos puntuales de socios locales". [21] En el Informe Doing Business 2013 del Banco Mundial , Uzbekistán se situó en el puesto 149 de 189 países en la escala de "Facilidad para hacer negocios". [23]
Las empresas estadounidenses afirman que la corrupción es el principal obstáculo a la inversión extranjera directa en Uzbekistán. Estas empresas citan la "falta de transparencia en los procesos burocráticos, incluidas las licitaciones y subastas, y el acceso limitado a la convertibilidad de la moneda, que estimulan la búsqueda de rentas , que los empleados del sector público suelen justificar señalando sus bajos salarios". [21]
Según el Departamento de Estado de Estados Unidos, para conseguir nombramientos profesionales, ganar contratos gubernamentales, obtener exenciones de normas, evitar la persecución penal, recibir servicios públicos y ganar preferencias, el soborno es una necesidad. Se han denunciado numerosos casos de solicitudes de soborno a la Embajada de Estados Unidos y "los inversores extranjeros que se niegan a pagar sobornos han tenido dificultades en sus operaciones comerciales como resultado directo". [21] La revista Time informa de que las licitaciones y los puestos gubernamentales se consiguen fácilmente mediante sobornos, lo que hace que personas no cualificadas asciendan en puestos. [10]
El Departamento de Estado cita varias quejas de inversores que afirman que el proceso de licitación carece de transparencia. "En algunos casos, los licitadores han sido empresas registradas en el extranjero asociadas a influyentes familias uzbekas que tienen direcciones extranjeras poco claras". [21] Además, el Estado uzbeko puede cancelar el registro o la licencia de cualquier empresa o imponer sanciones punitivas a voluntad. Los ministerios tienen el poder de decidir si las empresas bajo su jurisdicción necesitan licencias. El Tribunal Económico puede cerrar empresas, que tienen derecho a apelación, aunque el proceso es lento, impredecible y no transparente. Las empresas extranjeras más rentables corren un mayor riesgo de expropiación, aunque las empresas más pequeñas y menos rentables también corren riesgo. Se han producido expropiaciones en varias industrias, entre ellas la de procesamiento de alimentos, la minería, el comercio minorista y las telecomunicaciones. [21]
Durante dieciocho meses a partir de octubre de 2011, el gobierno impidió las operaciones de producción y distribución en una cervecería propiedad del grupo danés Carlsberg . Ese mismo año, el gobierno inició la liquidación de Amantaytau Goldfields, una empresa conjunta en la que participaba una firma británica, Oxus Gold. [21]
En septiembre de 2012, el Tribunal Penal de la ciudad de Tashkent declaró culpable de delitos financieros a Uzdunrobita , una empresa de telefonía móvil propiedad en su totalidad de la empresa rusa MTS , y confiscó sus activos. Dos meses después, un tribunal de apelaciones revocó este veredicto, pero confirmó la multa de 600 millones de dólares impuesta a la empresa. MTS abandonó el mercado y dio de baja todos sus activos en Uzbekistán, que ascendían a 1.100 millones de dólares. En 2013, el gobierno transfirió estos activos a una empresa de telecomunicaciones de propiedad estatal. [21]
En 2013, las autoridades gubernamentales iniciaron una investigación penal contra Muzimpex Company, el socio local de Coca-Cola Company , que poseía una participación del 43 por ciento en Muzimpex. En febrero de 2014, el gobierno liquidó Muzimpex y se hizo cargo de ella. [21]
En la práctica, la libertad de prensa garantizada por la Constitución uzbeka es prácticamente inexistente, ya que casi todos los medios de comunicación funcionan bajo el control del gobierno. Se dice que los periodistas que critican al régimen han sido objeto de "violencia física, procesamiento, detención y multas" [2] , a menudo acusados de difamación . Se supone que los periodistas que investigan la corrupción se ven obligados a autocensurarse para evitar problemas. A las organizaciones de la función pública local se les prohíbe vigilar o informar sobre la corrupción [2] .
El código penal del país prohíbe "todas las formas principales de corrupción" [21], pero el Portal Anticorrupción Empresarial informa que esta ley se aplica de forma deficiente. Se dice que funcionarios gubernamentales de alto rango actúan con impunidad. La propia familia presidencial está involucrada en varias investigaciones a nivel internacional. Se dice que las personas que denuncian la corrupción no están protegidas de represalias.
Uzbekistán es signatario de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC) y del Plan de Acción de Estambul [2] , pero no de la Convención de la OCDE para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales . Se ha acusado al gobierno de descuidar cualquier iniciativa regional o local para combatir seriamente la corrupción [21] .
Hasta la fecha, no se ha concedido permiso a ninguna organización internacional o local para vigilar o analizar la corrupción en Uzbekistán, aparte de la Fiscalía General, que está bajo el control del régimen gobernante uzbeko. [21] Cada año, una serie de funcionarios son procesados en virtud de las leyes anticorrupción, con penas que varían "desde una multa hasta la prisión con confiscación de bienes". [21] Los acusados tienden a ser disidentes políticos, más que cualquiera de los funcionarios corruptos con vínculos con la élite gobernante. [21]
Debido en gran medida a su ubicación estratégica y a sus suministros de gas natural , muchos países se han mostrado reacios a presionar a Uzbekistán para que mejore su historial de corrupción. Por ejemplo, a pesar de los altos niveles de corrupción y violaciones de los derechos humanos de su país, Karimov recibió una cálida bienvenida del Presidente de la Comisión Europea. [3] Se ha dicho que Alemania ignora gran parte de la corrupción y las violaciones del régimen uzbeko, desafiando las sanciones de la UE impuestas en 2005 después de la masacre de Andiján en la que murieron entre 200 y 1.500 personas, entrenando a oficiales uzbekos y haciendo pagos anuales al gobierno uzbeko a cambio de acceso a una instalación militar en Termiz. Der Spiegel sugirió que el gobierno alemán podría considerar sus relaciones con Uzbekistán como un medio para beneficiarse de los gasoductos naturales que se están considerando construir. [3]