Cadena de custodia ( CoC ), en contextos legales, es la documentación cronológica o rastro de papel que registra la secuencia de custodia, control, transferencia, análisis y disposición de materiales, incluyendo evidencia física o electrónica . De particular importancia en casos penales, el concepto también se aplica en litigios civiles y más ampliamente en pruebas de drogas a atletas y en la gestión de la cadena de suministro , por ejemplo, para mejorar la trazabilidad de productos alimenticios o para proporcionar garantías de que los productos de madera provienen de bosques gestionados de manera sostenible . A menudo es un proceso tedioso que se ha requerido para que la evidencia se muestre legalmente en la corte. Ahora, sin embargo, con nueva tecnología portátil que permite resultados precisos de calidad de laboratorio desde la escena del crimen, la cadena de custodia es a menudo mucho más corta, lo que significa que la evidencia puede procesarse para la corte mucho más rápido.
El término también se utiliza a veces en los campos de la historia , la historia del arte y los archivos como sinónimo de procedencia (es decir, la cronología de la propiedad, la custodia o la ubicación de un objeto histórico, documento o grupo de documentos), que puede ser un factor importante para determinar la autenticidad.
Cuando las pruebas pueden utilizarse en un tribunal para condenar a personas por delitos, deben manipularse con sumo cuidado para evitar su manipulación o contaminación. La idea detrás del registro de la cadena de custodia es establecer que las supuestas pruebas están de hecho relacionadas con el supuesto delito, en lugar de haber sido, por ejemplo, "plantadas" fraudulentamente para hacer que alguien parezca culpable.
El establecimiento de la cadena de custodia se basa en un procedimiento tanto cronológico como lógico, especialmente importante cuando la prueba consiste en bienes fungibles . En la práctica, esto se aplica con mayor frecuencia a las drogas ilegales que han sido incautadas por el personal de las fuerzas del orden. En tales casos, el acusado a veces niega tener conocimiento de la posesión de la sustancia controlada en cuestión. En consecuencia, la fiscalía presenta la documentación y el testimonio de la cadena de custodia para establecer que la sustancia en cuestión estaba de hecho en posesión del acusado.
Una persona identificable siempre debe tener la custodia física de una pieza de evidencia. En la práctica, esto significa que un oficial de policía o detective se hará cargo de una pieza de evidencia, documentará su recolección y la entregará a un empleado de pruebas para que la guarde en un lugar seguro. Estas transacciones, y todas las transacciones posteriores entre la recolección de la evidencia y su comparecencia ante el tribunal, deben documentarse completamente en orden cronológico para resistir los desafíos legales a la autenticidad de la evidencia. La documentación debe incluir las condiciones en las que se reúne la evidencia, la identidad de todos los manipuladores de la evidencia, la duración de la custodia de la evidencia, las condiciones de seguridad durante la manipulación o almacenamiento de la evidencia y la manera en que la evidencia se transfiere a los custodios posteriores cada vez que se produce una transferencia (junto con las firmas de las personas involucradas en cada paso).
Mantener una cadena de custodia es esencial para el científico forense que trabaja en un caso penal específico. La documentación de las pruebas es clave para mantener una cadena de custodia porque todo lo que se hace con la pieza de prueba debe estar registrado y quien haya estado en contacto con esa pieza de prueba es responsable de lo que le suceda. Esto evita que los agentes de policía y otros funcionarios de la ley contaminen la prueba o se la lleven.
Un ejemplo de cadena de custodia sería la recuperación de un cuchillo ensangrentado en la escena de un crimen:
La cadena de custodia exige que, desde el momento en que se recogen las pruebas, cada transferencia de pruebas de una persona a otra quede documentada y que sea demostrable que nadie más podría haber tenido acceso a ellas. Lo mejor es mantener el número de transferencias lo más bajo posible.
En la sala del tribunal, si el acusado cuestiona la cadena de custodia de las pruebas, se puede demostrar que el cuchillo que se encuentra en la sala de pruebas es el mismo que se encontró en la escena del crimen. Sin embargo, si existen discrepancias y no se puede demostrar quién tenía el cuchillo en un momento determinado, entonces se rompe la cadena de custodia y el acusado puede pedir que se declare inadmisible la prueba resultante.
La cadena de custodia también se utiliza en la mayoría de las situaciones de muestreo químico para mantener la integridad de la muestra al proporcionar documentación del control, la transferencia y el análisis de las muestras. La cadena de custodia es especialmente importante en el trabajo medioambiental, donde el muestreo puede identificar la existencia de contaminación y puede utilizarse para identificar a la parte responsable.
La norma ISO 22095, Cadena de custodia: terminología general y modelos, se publicó en 2020. La ISO describe esta norma como "una solución sencilla" diseñada "para ayudar a aumentar la confianza de los fabricantes y los consumidores, reduciendo los costos de la cadena de suministro al abordar cuestiones como el riesgo, la pérdida de tiempo y las condiciones de producción". [1]