Los casos de uso de información privilegiada de Raj Rajaratnam/Galleon Group, Anil Kumar y Rajat Gupta son acciones civiles y penales paralelas y relacionadas de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y el Departamento de Justicia de los Estados Unidos contra tres amigos y socios comerciales: el fundador del fondo de cobertura Galleon Group. -el propietario Raj Rajaratnam y los ex altos ejecutivos de McKinsey & Company, Anil Kumar y Rajat Gupta . En estos procedimientos, los hombres se enfrentaron a cargos de uso de información privilegiada: Rajaratnam fue condenado, Kumar se declaró culpable y testificó como testigo clave en los juicios penales de Rajaratnam y Gupta, y Gupta fue condenado en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. en Manhattan en junio de 2012.
El 16 de octubre de 2009, los acusados Raj Rajaratnam y Anil Kumar fueron arrestados y acusados de tráfico de información privilegiada y conspiración. Los cargos surgieron de una investigación realizada por la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos (USAO) sobre las acusaciones de que Rajaratnam conspiró en el uso de información privilegiada sobre acciones de varias grandes empresas. Rajaratnam fue declarado culpable de los 14 cargos y sentenciado a 11 años de prisión por beneficiarse de las pistas que recibió de Robert Moffat, Anil Kumar , Rajiv Goel y Roomy Khan. [1] [2] Danielle Chiesi fue sentenciada a 30 meses de prisión con 2 años de libertad supervisada. [3]
Durante la fase de descubrimiento del proceso penal, la USAO entregó a los acusados el contenido de 18.150 comunicaciones telefónicas intervenidas que involucraban a 550 personas diferentes, que fueron grabadas a lo largo de dieciséis meses desde diez teléfonos, incluidos hogares, oficinas y líneas móviles pertenecientes a la acusados. [4]
Kumar mantuvo un perfil bajo fuera de McKinsey hasta un arresto en octubre de 2009, junto con una investigación gubernamental de amplio alcance y en curso sobre el uso de información privilegiada. [5] El ex mentor Rajat Gupta fue arrestado más tarde por el FBI en un caso relacionado, [6] lo que provocó investigaciones sobre el liderazgo superior y el modelo de negocios de McKinsey. [7] [8]
En diciembre de 2009, Kumar ya no estaba en la consultoría. [9] En enero de 2010 se declaró culpable de cargos de uso de información privilegiada [10] y fue el testigo estrella del gobierno en marzo de 2011 en Estados Unidos contra Rajaratnam contra su amigo multimillonario y fundador de Galleon Group, Raj Rajaratnam . [11] [12] En el caso en expansión, su participación fue inusual; según un blog de Reuters , “Es el único informante que podría considerarse incluso más exitoso que Raj, al menos profesionalmente, si no en términos de dinero en efectivo. Raj tenía dinero, más dinero del que realmente sabía qué hacer, pero Kumar tenía mucha más aceptación social y prestigio”. [13] Llegó a un acuerdo con la SEC en mayo de 2010 por 2,8 millones de dólares, la cantidad después de las ganancias que recibió de Rajaratnam a través de una cuenta en un banco suizo a nombre de una trabajadora doméstica. [14] Gupta, Rajaratnam y Kumar eran todos amigos cercanos y habían fundado juntos la firma de capital privado New Silk Route de 1.300 millones de dólares , aunque Rajaratnam y Kumar se retiraron antes de que la empresa comenzara a operar. [15]
El 26 de octubre de 2011, la Fiscalía de los Estados Unidos presentó cargos contra Rajat Gupta. Fue arrestado en la ciudad de Nueva York por el FBI y se declaró inocente. Fue puesto en libertad con una fianza de 10 millones de dólares (garantizada por su casa de Connecticut) el mismo día. El abogado de Gupta escribió en un correo electrónico citado en Bloomberg : “Cualquier acusación de que Rajat Gupta participó en una conducta ilegal es totalmente infundada... No negoció ningún valor, no dio propina al Sr. Rajaratnam para que pudiera negociar, y no participó en ninguna ganancia como parte de ningún quid pro quo”. [16] «Las denuncias generaron 'ganancias ilícitas y evitación de pérdidas' por más de 23 millones de dólares, alegó la [SEC] en [la] demanda. 'Algunas de las principales instituciones empresariales estadounidenses le confiaron a Rajat Gupta sentarse dentro de sus salas de juntas , entre sus ejecutivos y directores y recibir su información confidencial para que pueda brindar asesoramiento y asesoramiento", dijo el fiscal federal de Manhattan, Preet Bharara , cuya oficina está procesando el caso". [17]
El viernes 16 de octubre de 2009, Raj Rajaratnam fue arrestado por el FBI y acusado de conspirar con otros en uso de información privilegiada en varias empresas que cotizan en bolsa. El fiscal estadounidense Preet Bharara estimó las ganancias totales del plan en más de 60 millones de dólares y dijo en una conferencia de prensa que se trataba del caso de uso de información privilegiada de un fondo de cobertura más grande en la historia de Estados Unidos. [18] [19] Jim Walden, abogado del Sr. Rajaratnam, dijo que su cliente es inocente y luchará contra los cargos de uso de información privilegiada. [20]
Rajaratnam supuestamente se benefició de la información recibida de:
Se informó que Rajaratnam, Goel y Kumar formaban parte de la promoción de 1983 de la escuela Wharton . [23]
El mercado de valores de Sri Lanka cayó bruscamente después de su arresto por cargos de uso de información privilegiada en octubre de 2009. [24] La Comisión de Bolsa y Valores de Sri Lanka está revisando el comercio activo de acciones de Raj Rajaratnam con el fin de identificar cualquier uso de información privilegiada. [25]
Dijo que también conspiró para obtener información confidencial sobre la compra de acciones preferentes de Goldman Sachs por parte de Berkshire Hathaway de Warren Buffett por 5.000 millones de dólares antes del anuncio de esa transacción en septiembre de 2008. El Wall Street Journal informó en abril que un ex miembro de la junta directiva de Goldman Sachs y ex director ejecutivo de McKinsey & Company, Rajat Gupta, le habló a Rajaratnam sobre la inversión de Berkshire antes de que se hiciera pública. [26] Gupta se benefició como posible presidente de Galleon International, cofundador de la Nueva Ruta de la Seda con Rajaratnam, y como amigo de Rajaratnam. En marzo de 2011, Gupta fue acusado en un procedimiento administrativo por la SEC. Gupta mantuvo su inocencia, contrademandó, obtuvo la desestimación del cargo administrativo y luego fue arrestado por cargos penales.
El 19 de marzo de 2010 se anunció que Gupta había decidido no presentarse a la reelección para la junta directiva de Goldman Sach. En ese momento, esto se vio como una reacción a las implicaciones del uso de información privilegiada; sin embargo, las escuchas telefónicas publicadas más de un año después en Estados Unidos contra Rajaratnam de Anil Kumar hablando con Rajaratnam revelan un conflicto de intereses anticipado con un puesto de asesor senior en Kohlberg Kravis Roberts . [27] Desde entonces, Gupta renunció como asesor principal de KKR.
El 15 de abril de 2010, el Wall Street Journal informó que fiscales federales en los Estados Unidos estaban investigando la participación de Gupta en el suministro de información privilegiada a Rajaratnam durante la crisis financiera , [28] en particular la inversión de 5 mil millones de dólares de Berkshire Hathaway en Goldman Sachs en el apogeo de de la crisis . [29] La cobertura del evento señaló que Anil Kumar, quien, como Gupta, se había graduado del IIT , fue durante mucho tiempo un socio senior muy respetado en McKinsey y también había cofundado la ISB , ya se había declarado culpable de los cargos en el mismo caso. [30] Gupta, Kumar y Rajaratnam eran todos amigos cercanos y socios comerciales.
Cuando el director ejecutivo de Goldman Sachs, Lloyd Blankfein, le preguntó a Gupta sobre los rumores sobre uso de información privilegiada que habían aparecido en la prensa, Gupta respondió: "Yo no habría tenido nada que ver con eso".
El 1 de marzo de 2011, la SEC presentó una denuncia civil administrativa contra Gupta por uso de información privilegiada. Se alega que entregó ilegalmente a Rajaratnam información privilegiada sobre Goldman Sachs y Procter & Gamble mientras formaba parte de las juntas directivas de ambas empresas. [32] Se alega que Rajaratnam "utilizó la información de Gupta para obtener beneficios ilegales en transacciones de fondos de cobertura... La información sobre Goldman enriqueció los fondos de Rajaratnam en 17 millones de dólares... Los datos de Procter & Gamble crearon ganancias ilegales de más de 570.000 dólares para fondos de Galleon administrados por otros", dijo la SEC.
"Después de una llamada a la junta directiva [de Goldman Sachs]... se dice que el Sr. Gupta colgó el teléfono y llamó al Sr. Rajartnam 23 segundos después. A la mañana siguiente, dice la SEC, los fondos Galleon vendieron sus participaciones en Goldman, evitando pérdidas de más de 3 millones de dólares", continuó The New York Times . [33]
Gupta "negó enérgicamente las acusaciones de la SEC". [34] Su abogado criminalista de cuello blanco, Gary Naftalis , de Kramer Levin Naftalis & Frankel LLP, "negó rotundamente que [Gupta hubiera] hecho algo malo" en 2010, cuando el nombre de Gupta se mencionó por primera vez en relación con el caso [35] y dijo en marzo de 2011. que los cargos de la SEC eran "totalmente infundados". Naftalis continuó diciendo "que Gupta no está acusado de recibir nada a cambio de la información proporcionada [y que] Gupta perdió toda su inversión en Galleon en el otoño de 2008". [36] Se especificó que la inversión perdida era "USD 10 millones... en el Fondo Galleon Buccaneers Voyager". [37]
Naftalis dijo el 1 de marzo que "Gupta no está acusado de recibir nada a cambio de información". Sin embargo, una semana después, en Estados Unidos contra Rajaratnam, se supo que "el señor Rajaratnam... podría pagarle al señor Gupta una gran participación en el fondo, y que el señor Rajaratnam le prestó dinero al señor Gupta para que pudiera aumentar su inversión en un fondo Galleon". [38] También se supo que el Sr. Gupta estaba en conversaciones para convertirse en presidente de Galleon International y, por lo tanto, también obtendría ganancias. [39] Posteriormente se escucharon escuchas telefónicas en Estados Unidos contra Rajaratnam en las que Gupta le preguntaba a Rajaratnam: "Quiero... a nosotros". seguir teniendo el diálogo sobre... cómo puedo ser útil en Galleon International [y] Galleon Group".
Después de la condena de Rajaratnam y las revelaciones sobre Gupta en el juicio de Rajaratnam, los observadores todavía consideraban considerable la dificultad de la SEC para probar incluso los cargos civiles contra Gupta. Entre otros aspectos, el informe de Bloomberg de mayo de 2011 señaló que, "[s]orprendentemente, ninguna de las supuestas pistas criminales de Gupta a Rajaratnam parece haber sido capturada en las escuchas telefónicas del FBI". Pero el informe también destacó un correo electrónico de marzo de 2010 de Gupta a Ajit Rangnekar, decano de la Escuela de Negocios de la India, con negaciones, afirmaciones y, en opinión del periodista, "inexactitudes obvias", lo que deja muchas preguntas sobre cómo se desarrollaron los casos y la historia. todavía se desarrollaría. [40]
Inmediatamente después de la presentación de cargos por parte de la SEC el 1 de marzo de 2011, "los portavoces de American Airlines y Harman dijeron que no tenían comentarios. Genpact, donde Gupta es presidente, emitió una declaración diciendo que 'ha hecho contribuciones invaluables a Genpact, y siempre ha buscado que Genpact cumpla con los más altos estándares de integridad y gobierno corporativo'”. [41] Gupta también formó parte de la junta directiva de Procter & Gamble (P&G), pero renunció inmediatamente el 1 de marzo de 2011 “para evitar cualquier distracción a la junta directiva de P&G y a nuestro negocio", dijo un portavoz. [36] El 7 de marzo de 2011 renunció a las juntas directivas de AMR Corp, American Airlines, Harman International y, en última instancia, Genpact Ltd. [37]
El 10 de marzo de 2011, Gupta renunció como presidente de la Cámara de Comercio Internacional “hasta que se resuelva satisfactoriamente el caso”. [42] El 15 de marzo renunció como presidente de la Fundación de Salud Pública de la India . [43] El El 20 de marzo renunció como presidente de la Escuela de Negocios de la India, después de algunas controversias en la escuela y en la India [44] El 29 de marzo renunció como asesor de la fundación Gates [45] En abril de 2011 había dimitido de todos. presidencia o membresía de la junta directiva [46] .
En el caso de alto perfil sobre uso de información privilegiada entre Estados Unidos y Rajaratnam que se desarrolló casi al mismo tiempo (marzo de 2011), se escucharon escuchas telefónicas en las que Gupta describía a Rajaratnam elementos de las reuniones confidenciales de la junta directiva de Goldman Sachs, incluida su posible disposición a comprar acciones comerciales. el banco Wachovia o la aseguradora AIG . [39] El 15 de marzo de 2011, se escuchó una escucha telefónica del FBI del 28 de julio de 2008 en el juicio Estados Unidos contra Rajaratnam entre Rajat Gupta y Raj Rajaratnam en el que los dos hombres discuten sobre Goldman Sachs, Anil Kumar, Galleon International y Kohlberg Kravis Roberts. Las cintas causaron preocupación por varias razones:
Cuando se publicaron las cintas, McKinsey estaba celebrando su conferencia anual habitual de socios y, según una portavoz, estaba "supervisando el asunto y tomándolo en serio, como era de esperar". [51] Más tarde emitieron un comunicado diciendo que estaban "horrorizados y profundamente consternados". [52] La firma ha sido objeto de fuertes críticas por tener a sus antiguos socios principales y líderes (Gupta y Kumar), así como a un socio menor (Palecek). ) todos involucrados en el escándalo de uso de información privilegiada. El 18 de marzo de 2011, Gupta contrademandó a la SEC (SDNY 11 Cv. 1900). Gupta niega todas las acusaciones de irregularidades y está dispuesto a montar una defensa contra todos y cada uno de los cargos de la Comisión. Sin embargo, según las normas actuales de la Comisión, Gupta se vería privado de un juicio con jurado, del derecho a utilizar los procedimientos de descubrimiento del tribunal federal para dar forma a su defensa y de las protecciones de las normas federales sobre pruebas, que fueron diseñadas para impedir pruebas poco fiables. " [53] La contrademanda decía que la acción de la SEC lo señala "'injusta e inconstitucionalmente', ya que hasta la fecha es la única persona no empleada por un corredor de bolsa jamás acusada por la SEC en procedimientos administrativos. [54] No se sabe si las disposiciones de Dodd-Frank (la ley que permite procedimientos administrativos de la SEC en este caso) pueden aplicarse retroactivamente antes de la existencia de la ley, como ha afirmado la SEC al acusar a Gupta. [53]
El 23 de marzo de 2011, el director ejecutivo de Goldman Sachs, Lloyd Blankfein, testificó que Gupta, de hecho, había divulgado material privilegiado de la junta directiva a Rajaratnam, aunque la información en particular era supuestamente confidencial y no material no pública (el estándar legal para el uso de información privilegiada). [55]
En julio de 2011, el juez de distrito estadounidense Rakoff se negó a desestimar la contrademanda contra la SEC [56] y en agosto, Gupta y la SEC acordaron retirar sus respectivas acciones entre sí. El juez llamó la atención sobre el hecho de que las otras 28 acciones de la SEC derivadas del caso Galleon se habían presentado ante un tribunal federal. Como parte del acuerdo de agosto, la SEC acordó presentar cualquier cargo futuro contra Gupta en un tribunal federal de Nueva York, donde serían asignados a Rakoff. No hubo comentarios sobre si se presentarían tales cargos. [57]
Poco más de tres meses después de las acusaciones de la SEC sobre uso de información privilegiada, el accionista de Goldman Sachs, James Mercer, presentó una demanda contra Gupta "buscando recuperar cualquier ganancia a corto plazo en nombre de Goldman". [58]
A finales de septiembre de 2011, The Wall Street Journal informó que los fiscales federales estaban "totalmente comprometidos" a presentar cargos penales y estaban "acercandose a presentarlos". [59] [60] Anteriormente habían discutido sobre cómo, cuándo y si arrestar o demandar a Gupta, en "una amarga disputa entre fiscales federales y reguladores de valores". [61]
El 26 de octubre de 2011, la Fiscalía de los Estados Unidos presentó cargos contra Gupta. Fue arrestado en la ciudad de Nueva York por el FBI y se declaró inocente. Fue puesto en libertad con una fianza de 10 millones de dólares (garantizada por su casa de Connecticut) el mismo día. El abogado de Gupta escribió en un correo electrónico citado en Bloomberg : “Cualquier acusación de que Rajat Gupta participó en una conducta ilegal es totalmente infundada... No negoció ningún valor, no dio propina al Sr. Rajaratnam para que pudiera negociar, y no participó en ninguna ganancia como parte de ningún quid pro quo”. [16] «Las denuncias generaron 'ganancias ilícitas y evitación de pérdidas' por más de 23 millones de dólares, alegó la [SEC] en [la] demanda. 'Algunas de las principales instituciones empresariales estadounidenses le confiaron a Rajat Gupta sentarse dentro de sus salas de juntas ", entre sus ejecutivos y directores, y recibir su información confidencial para que pueda brindar asesoramiento y consejo", dijo el fiscal federal de Manhattan, Preet Bharara, cuya oficina está procesando el caso. [17]
El ex fiscal federal Douglas Burns, que en marzo había dicho que esperaba un acuerdo de consentimiento entre la SEC y Gupta , [62] también anticipó un plan de defensa no quid pro quo de Gupta en Bloomberg el día del arresto. [63]
Tres días antes del arresto de Gupta, Rajaratnam habría dicho que los fiscales querían que llevara un micrófono y grabara sus conversaciones con Gupta. "Rajaratnam entendió que si se declaraba culpable y usaba un micrófono, se le podría ofrecer una sentencia de tan solo cinco años. Con buen comportamiento, podría estar libre en el 85 por ciento de ese tiempo", continúa el informe. Rajaratnam no cooperó (y nunca lo ha hecho al momento de escribir este artículo) con los fiscales federales. Ha sido condenado a 11 años de prisión. [64]
El juicio por seis cargos de fraude de valores y un cargo de conspiración comenzará ante el juez Rakoff el 21 de mayo de 2011. El caso es Estados Unidos contra Gupta, 11-cr-00907, Tribunal de Distrito de Estados Unidos, Distrito Sur de Nueva York (Manhattan). La fecha representa un retraso de seis semanas concedido a la defensa después de que la fiscalía ampliara la acusación, añadiendo un nuevo cargo basado en una conferencia telefónica del 12 de marzo de 2007 y también en relación con la información de Goldman. Cada uno de los cargos de fraude conlleva hasta 20 años de prisión y el cargo de conspiración hasta cinco años. Gupta también enfrenta una multa de hasta 5 millones de dólares, dijeron los fiscales. También dijeron que sus "inversiones en Rajaratnam (10 millones de dólares y una participación en al menos dos fondos) le dieron el motivo para dedicarse al tráfico de información privilegiada", según un informe de prensa. Las partes también discutieron sobre otro posible "informador" de Rajaratnam que está siendo investigado en Goldman. El segundo individuo no tenía relación con los cargos de Gupta y el juez acordó con la fiscalía mantener bajo sello las declaraciones de los testigos sobre el individuo. [65] David Loeb, director general de Goldman Sachs, Henry King, analista de Goldman Sachs, y Matthew Korenberg, analista de Goldman Sachs, están siendo investigados por el gobierno como dadores de propinas a fondos de cobertura. [66] [67] [68]
El mismo día que Estados Unidos contra Gupta, la SEC volvió a demandar a Gupta (esta vez no en un procedimiento administrativo) por demandas civiles relacionadas con los cargos penales en Estados Unidos contra Gupta.
En abril de 2012, la fiscalía añadió otro cargo relacionado con la transmisión de información de P&G. Los abogados de Gupta dijeron que "los cargos recién añadidos, como los presentados el año pasado, no se basan en ninguna evidencia directa, sino en supuestas pruebas circunstanciales". Es posible que se produzcan más cargos nuevos basados en nueva información. [69] También en abril, CNBC informó que la oficina del fiscal estadounidense en Los Ángeles estaba investigando a un empleado actual anónimo de Goldman por proporcionar información privilegiada sobre Apple e Intel a Rajaratnam. La defensa ha sostenido que "se está juzgando a la persona equivocada". [70]
A principios de mayo de 2012, el juez Rakoff denegó una moción de la defensa previa al juicio para acceder a los documentos de negociación de acuerdos de la SEC. [71] También a principios de mayo, la fiscalía presentó una moción para presentar en el juicio tres escuchas telefónicas del FBI de dos "conversaciones de Rajaratnam con su principal operador y otra con el entonces administrador de cartera de Galleon" relacionadas con la información de Goldman Sachs. [72] Además, los detalles de las grabaciones de escuchas telefónicas y la actividad comercial relacionada con los cargos fueron analizados detalladamente en los medios de comunicación, evaluando las fortalezas y debilidades de los casos de la fiscalía y la defensa. [73] [74] [75]
El 15 de junio de 2012, Gupta fue declarado culpable de conspiración y tres cargos de fraude de valores. Fue absuelto de dos cargos de fraude de valores en un tribunal federal de Nueva York. Fue sentenciado a dos años de prisión y una multa de 5 millones de dólares. En marzo de 2016, Gupta completó los dos últimos meses de su condena bajo arresto domiciliario. [76]
"[L]o orador de renombre mundial Deepak Chopra y Mukesh Ambani , el noveno hombre más rico del mundo [y]... presidente de Reliance Industries ", estaban entre los partidarios de Gupta registrados en el sitio web friendsofrajat.com antes del juicio. . El sitio fue establecido por un asociado retirado de McKinsey de Atul Kanagat de Gupta. [77] Esto ha entrado en juego en el juicio de Gupta con fines de testimonio de carácter. [78]
Rajat Gupta y Anil Kumar fueron socios principales juntos en McKinsey & Company durante más de una década y estuvieron entre los primeros y mejor considerados indio-estadounidenses en consultoría de gestión. Se hicieron amigos y disfrutaron de una relación mentor-protegido al principio de la carrera de Kumar como socio principal. Los dos hombres cofundaron la Escuela India de Negocios en 1997 y "fueron la cara de McKinsey en la India". [79]
Según The Financial Times , "los dos actuaron como un doble acto contundente para asegurar negocios para McKinsey, ganar acceso en Washington y construir una hermandad de donantes en torno a la ISB con sede en Hyderabad y un puñado de iniciativas sociales". [79]
Gupta conoció a Raj Rajaratnam mientras recaudaba fondos con Kumar para la Escuela de Negocios de la India en 1999. Rajaratnam y Kumar habían asistido juntos a la escuela de negocios Wharton en la década de 1980. Dos años más tarde, Gupta y Rajaratnam formaron juntos la junta directiva de la American India Foundation . [80]
En 1999, Rajaratnam presentó una demanda contra los socios de TeleSoft asesorados por Gupta y su fundador Arjun Gupta (sin relación), ex consultor de McKinsey [81].
Gupta, Rajaratnam y Kumar participaron en distintos grados en la creación de las empresas de capital privado Taj Capital y New Silk Route. Gupta había escrito la dirección de la casa de Rajaratnam como propia en los documentos de formación del fondo. [82] Rajaratnam y Kumar fueron socios fundadores de las empresas de capital privado, pero las abandonaron antes de que comenzaran a operar. Kumar testificó que sus amigos lo "trataron... mal" durante la formación de las empresas. [83] Gupta siguió siendo socio fundador y presidente de New Silk Route, y Rajaratnam finalmente invirtió 50 millones de dólares en New Silk Route. [84]
Si bien ambos eran socios principales, Gupta y Kumar "crearon una empresa llamada Mindspirit LLC en 2001 como vehículo para que sus dos familias hicieran inversiones". [83] Mindspirit consultó con Infogroup y su entonces director ejecutivo Vinod Gupta (tampoco tiene relación) a cambio de opciones sobre acciones, aunque una presentación de Infogroup ante la SEC cuestionaría más tarde el pago y la relación comercial entre las dos empresas. Vinod Gupta también diría que Mindspirit fue "creado por las esposas de Rajat Gupta y Anil Kumar". [40] [85] El trabajo de Rajat Gupta y Anil Kumar en Mindspirit y la relación con Genpact rompieron las propias reglas de McKinsey sobre participaciones externas con fines de lucro, según el jefe de comunicaciones de McKinsey [85] , aunque más tarde se demostró que McKinsey no tenía norma que prohíbe explícitamente dicha consulta. [86] El ex presidente Bill Clinton también fue un inversor en la transacción de Infogroup; su hija Chelsea trabajó anteriormente con Gupta y Kumar en McKinsey. [85] Clinton también se había desempeñado como presidente de la American India Foundation con Gupta y Rajaratnam.
Durante la burbuja de las puntocom de finales de la década de 1990, Gupta y Kumar habían creado un programa que permitía a McKinsey aceptar acciones en lugar de honorarios de consultoría. [87]
Rajaratnam tenía la intención de nombrar a Gupta presidente de "Galleon International", una expansión del Grupo Galleon. [47] Rajaratnam consideró pagarle a Gupta "con una gran participación en el fondo". [38]
Gupta era "una presencia habitual en las oficinas de Galleon... y aparecía allí periódicamente para almorzar. La secretaria del señor Rajaratnam pedía comida india o china y los dos hombres se sentaban en la oficina del señor Rajaratnam y charlaban". [88] Gupta visitó Rajaratnam "cada dos semanas" en septiembre de 2008 durante la crisis financiera. [40]
Rajaratnam y Kumar estuvieron de vacaciones juntos en Kenia, África y Miami, Florida. [89] [90] Kumar era un visitante habitual de las casas de Gupta en Connecticut, Colorado, Manhattan y Florida. [91] Gupta era "invitado regularmente" a la casa de Rajaratnam en Manhattan y a fiestas de galeones. [90] [92]
Gupta y Rajaratnam también estaban conectados a través de Goldman Sachs. De 2006 a 2010, Gupta formó parte de la junta directiva del banco, momento en el que Galleon Group de Rajaratnam "pagaba cientos de millones de dólares al año a sus bancos de Wall Street y, a cambio, recibía regularmente información de mercado que no habría sido revelada a la mayoría de los inversores. " [93] Gupta y Rajaratnam también utilizaron sus relaciones con Goldman Sachs para comercializar la Nueva Ruta de la Seda. [94]
Gupta y Kumar invirtieron personalmente en los fondos Galleon de Rajaratnam, aunque Gupta perdió una inversión de 10 millones de dólares en el fondo Voyager de Galleon. [52] Rajaratnam también "le prestó dinero al Sr. Gupta para que pudiera aumentar su inversión en un fondo Galleon". [38]
Gupta sabía que Rajaratnam estaba enviando dinero a Kumar en contra de las políticas de McKinsey y posiblemente de forma ilegal.
Los tres hombres tampoco estaban por encima de los chismes: Rajaratnam dijo que Gupta "parecía atormentado" mientras hablaba por teléfono con Kumar, luego se dio la vuelta y llamó a Kumar "mini-Rajat" mientras hablaba por teléfono con Gupta. [95] Rajaratnam también le dijo a Kumar que "había habido muchas insinuaciones" sobre Gupta y Lata Krishnan, con quienes Gupta había cofundado la American India Foundation. [96]
Con la condena de Gupta, el fiscal estadounidense en la oficina de Manhattan Bharara tenía por delante el caso de Anthony Chiasson , cofundador del otrora destacado fondo de cobertura Level Global Investors. [97]
El presidente de Insight Research, una empresa privada de investigación de inversiones, ha sido arrestado y acusado de uso de información privilegiada como parte de la investigación del gobierno de Estados Unidos sobre el comercio ilegal por parte del fondo de cobertura Galleon Group. Tai Nguyen se entregó a la oficina de Nueva York de la Oficina Federal de Investigaciones el 26 de junio de 2012, según un portavoz del FBI. Posteriormente se declaró culpable de un cargo de conspiración para cometer fraude de valores. [98] [99]
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