Una organización autorreguladora ( SRO ) es una organización que ejerce cierto grado de autoridad regulatoria sobre una industria o profesión. La autoridad reguladora podría existir en lugar de la regulación gubernamental o aplicarse además de la regulación gubernamental. La capacidad de una SRO para ejercer la autoridad regulatoria no se deriva necesariamente de una concesión de autoridad por parte del gobierno.
En la ley de valores de los Estados Unidos, una organización autorreguladora es un término definido. La principal autoridad reguladora federal, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), fue establecida por la Ley federal de Bolsa de Valores de 1934 . Originalmente, la SEC delegó autoridad a la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD, ahora Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ) y a las bolsas de valores nacionales (por ejemplo, la NYSE ) para hacer cumplir ciertos estándares y requisitos de la industria relacionados con el comercio y el corretaje de valores. El 26 de julio de 2007, la SEC aprobó una fusión de las ramas de ejecución de la NYSE y la NASD, para formar una nueva SRO, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Además, el Congreso creó la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB, por sus siglas en inglés) como una SRO encargada de adoptar reglas de protección de inversionistas que rigen a los corredores de bolsa y bancos que suscriben, comercializan y venden bonos exentos de impuestos, planes de ahorro universitario 529 y otros tipos de valores municipales.
La Asociación Estadounidense de Arbitraje también es una SRO con estatus oficial y estatutario.
Debido a la prominencia de las SRO en la industria de valores, el término SRO se usa a menudo para describir de manera estricta una organización autorizada por ley o agencia gubernamental para ejercer control sobre un determinado aspecto de la industria.
La Asociación Nacional de Agentes Inmobiliarios (NAR) es un ejemplo de una SRO que llena el vacío dejado por la ausencia de supervisión o regulación gubernamental. La NAR establece las reglas para los servicios de cotización múltiple y cómo los utilizan los corredores. Otro ejemplo es la Asociación Médica Estadounidense, que establece reglas de ética, conflictos, acciones disciplinarias y acreditación en medicina.
Los Programas Nacionales de BBB son un ejemplo de una organización que alberga múltiples SRO, como la Unidad de Revisión de Publicidad Infantil (CARU) y la División Nacional de Publicidad (NAD), anteriormente conocida como el Consejo Autorregulador de Publicidad , que es el organismo de la industria publicitaria de EE. UU. organismo autorregulador. Además de establecer pautas, estos programas brindan servicios de resolución de disputas y responsabilidad de terceros a empresas, abogados internos y externos, consumidores y otros en áreas como privacidad, publicidad, recopilación de datos, marketing dirigido a niños y más.
La ley "sobre autorregulación" fue aprobada por el Parlamento de Kazajstán en 2015. [1]
En 2007, Rusia adoptó una ley que regula las SRO. [2] [3]