Mark (Meir) Nordlicht (nacido en 1968) es el fundador y ex director de inversiones de Platinum Partners (ahora desaparecido) , un fondo de cobertura con sede en EE. UU. , que se hizo conocido por sus estrategias de inversión y se convirtió en objeto de una serie de acciones legales y controvertidas. [1] [2] En un caso de alto perfil, los fiscales del gobierno filtraron que Nordlicht dirigía un "esquema Ponzi", solo para ser condenado por un cargo menor y sentenciado a arresto domiciliario. [3] [4]
Nordlicht nació en una familia judía [2] y se crió en Long Island . [5] Se graduó de la Universidad Yeshiva en 1990 con una licenciatura en filosofía. Con $11,000 ahorrados de su bar mitzvah, comenzó a operar con opciones sobre materias primas. [6] [7]
Platinum Partners se formó en 2003 en la ciudad de Nueva York con Nordlicht como director de inversiones. Se presentó como una empresa con un don para las inversiones ilíquidas y tenía 1.700 millones de dólares en activos en su última presentación. La combinación de inversores estaba formada por inversores institucionales, family offices y particulares con ingresos muy elevados. [8]
El 19 de diciembre de 2016, agentes federales arrestaron a Nordlicht y otras seis personas por cargos relacionados con un fraude de mil millones de dólares que alegaba que la firma de Nordlicht operaba "como un esquema Ponzi ", según los fiscales. [9] [10] La acusación formal acusó a Nordlicht y sus coacusados de ocho cargos de conspiración para cometer fraude de valores, fraude de asesores de inversiones, conspiración de fraude de valores, conspiración de fraude de asesores de inversiones y conspiración de fraude electrónico por defraudar a los inversores mediante la sobrevaloración de activos, ocultación de graves problemas de flujo de caja en Platinum y el pago preferencial de reembolsos. [11] Las empresas de gestión Platinum Partners de Nordlicht "proyectaron estabilidad y confianza" a los inversores actuales y potenciales, informando retornos promedio positivos del 17% de 2003 a 2015, según una demanda civil paralela presentada por la Comisión de Bolsa y Valores . [12] [13] Entre los cargos se incluía la manipulación de los bonos de Black Elk Energy. [14]
Además de Nordlicht, otros acusados en la denuncia de la SEC son Platinum Management (NY) LLC y Platinum Credit Management LP : [15]
La investigación de Platinum y Nordlicht fue una consecuencia de un caso penal contra Norman Seabrook, el jefe del sindicato de funcionarios de prisiones de la ciudad de Nueva York, quien supuestamente había invertido $ 20 millones del dinero de las pensiones del sindicato en Platinum como parte de un plan en el que recibió sobornos. Murray Huberfeld, un ejecutivo de Platinum, supuestamente le dio a Seabrook sobornos que incluían un bolso Ferragamo lleno de $ 60,000 en efectivo para asegurar una inversión de pensión de $ 20 millones. Seabrook también iba a recibir una parte de las ganancias de la inversión del sindicato, que Huberfeld estimó que serían entre $ 100,000 y $ 150,000 al año, según el gobierno. [16] [17] Después de un jurado indeciso en su primer juicio, Seabrook fue declarado culpable de soborno y conspiración en un segundo juicio en agosto de 2018, y como resultado del caso en curso que obligó a Platinum a cerrar, el fondo de pensiones del sindicato de funcionarios de prisiones perdió $ 19 millones de su inversión. [18] Seabrook fue sentenciado a 58 meses de prisión el 8 de febrero de 2019. [19]
Los abogados de Nordlicht argumentaron en el tribunal y en una carta fechada el 7 de abril de 2017 que un agente del FBI podría haber filtrado información sobre la investigación a la prensa antes de que se hiciera pública. La carta citaba artículos de noticias de Bloomberg , el Wall Street Journal y el New York Post publicados en el verano de 2016 que informaban de que Platinum estaba bajo investigación.
Los abogados de Nordlicht argumentaron además que las filtraciones, y no las acciones de los ejecutivos de Platinum, pueden haber sido responsables del daño al valor de los fondos de Platinum que causó perjuicio a los inversores. [20]
El reportero Ira Stoll del New Boston Post dijo sobre el caso:
Cuanto más se analiza el asunto, más parece que el proceso contra Platinum Partners es sólo el último de un patrón creciente y preocupante de ejemplos en los que los fiscales federales del área de Nueva York y los agentes del FBI han encarcelado a gestores de fondos de cobertura o han destruido sus negocios con redadas publicitadas, sólo para que los jueces finalmente anularan los cargos o nunca los presentaran. [21]
Más tarde se reveló a través de una solicitud en virtud de la Ley de Libertad de Información que el juez Cogan, que escuchó el caso Platinum Partners, rechazó la idea de que realmente se hubiera producido una filtración a los medios de comunicación. [22]
El juicio del caso de Estados Unidos contra Nordlicht, et al. comenzó el 23 de abril de 2019 ante el juez de distrito de EE. UU. Brian Cogan. El juicio con jurado duró nueve semanas en las que los acusados Mark Nordlicht y otros ejecutivos de Platinum invocaron varias defensas que revelaron un asunto indisciplinado alegado por la fiscalía. El jurado llegó a un veredicto mixto el 9 de julio de 2019. El jurado rechazó el argumento clave de la fiscalía que afirmaba que el fondo Platinum Partners operaba "como un esquema Ponzi", y declaró a todos los acusados inocentes de esos cinco cargos por unanimidad. El jurado declaró a dos acusados culpables de tres cargos relacionados con conspiración y fraude de valores en transacciones relacionadas con tenedores de bonos de la empresa de exploración petrolera Black Elk. El ex director financiero de Platinum, Joseph SanFilippo, fue exonerado y absuelto de todos los cargos en un veredicto unánime de no culpable por parte del jurado en todos los cargos.
En una fase anterior del procedimiento, el juez que supervisaba el caso rechazó la tesis del gobierno en cuanto a la credibilidad de las acusaciones de fraude, al no encontrar ningún fundamento claro de hecho o prueba que limitara el alcance del gobierno en el procesamiento por los cargos relacionados con la tergiversación fraudulenta o la falsa inflación de los valores de los activos relacionados con el fondo insignia Platinum. Tras el anuncio de las conclusiones del jurado en el veredicto, el juez presidente Brian Cogan concedió a la defensa una solicitud de moción especial para anular los veredictos de culpabilidad menores. Se concedió a la defensa una orden para presentar mociones que impugnaran todos los cargos restantes relacionados con los cargos que coincidían con los veredictos de culpabilidad del jurado. En una declaración final, el Honorable Cogan afirmó que "aún no ha terminado", insinuando una probable reexaminación del asunto relacionado con los cargos de culpabilidad de Black Elk.
El 5 de noviembre de 2021, el Tribunal de Apelaciones del Segundo Circuito de los EE. UU. tomó una decisión por 3-0 para anular la decisión del juez Brian Cogan, restableciendo así las condenas por fraude de valores y dos condenas por conspiración de Mark Nordlicht. [23] [24] [25]
El 3 de octubre de 2022, la Corte Suprema confirmó la decisión del Segundo Tribunal de Apelaciones del Circuito de los EE. UU. al negarse a revisar una petición presentada por Mark Nordlicht y David Levy. [26] [27]
En la sentencia, el juez Cogan expresó su desdén por el caso del gobierno, afirmando que "no es como robar dinero. No es como Madoff o algo así". [28] Cogan señaló que el comunicado de prensa original del Departamento de Justicia se refería a un "esquema Ponzi de 1.500 millones de dólares" por el cual los acusados "no sólo fueron absueltos, quiero decir que fue un caso muy débil", y envió a Nordlicht a casa.
Mark Nordlicht es uno de los fundadores de la Westchester Torah Academy (WTA), que dona importantes fondos a la yeshivá. [29] En junio de 2021, Mark Nordlicht pronunció un discurso de graduación ante la primera clase de octavo grado que se graduó de la WTA. [30] El memorando oficial de sentencia contiene docenas de testimonios de personas y organizaciones que se han beneficiado de las actividades caritativas de Nordlicht, destacando sus importantes contribuciones a las instituciones educativas y religiosas, así como su apoyo a las comunidades desfavorecidas. El memorando detalla su financiación de AMIT, una organización centrada en la educación de los niños en Israel, incluido el establecimiento de la escuela secundaria tecnológica religiosa AMIT Nordlicht en Jerusalén. Además, la filantropía de Nordlicht se extendió a la comunidad de inmigrantes etíopes en Israel, donde apoyó a la escuela preparatoria Or Me'Ofir. Sus contribuciones no se limitaron a las grandes instituciones; numerosos testimonios describen su apoyo anónimo a becas y varias fundaciones destinadas a ayudar a las personas necesitadas.
Mark Nordlicht está casado con Dahlia Kalter-Nordlicht [7] [31] y vive en New Rochelle. [32] [33] [34]
Mark Nordlicht se declaró en quiebra, alegando que sólo tenía 137.000 dólares a su nombre.