Woodbridge Securities (también conocida como Woodbridge Group of Companies) fue un esquema Ponzi de 1.200 millones de dólares dirigido por su director ejecutivo Robert H. Shapiro. [1]
El fraude estafó a aproximadamente 8.400 víctimas de inversores minoristas, muchos de ellos ancianos. [2] [3] [4] [5] Woodbridge se declaró en quiebra en diciembre de 2017. [6]
En diciembre de 2018, la Comisión de Bolsa y Valores acusó a 13 personas y 10 empresas, incluido el "gurú" de las finanzas televisivas Jordan Elliot Goodman de fraude en relación con el esquema Ponzi; otras figuras incluyeron a Alan H. New y David S. Knuth, copropietarios de Synergy Investment Services. [7] [8] [9]
El 28 de enero de 2019, el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Florida ordenó a Woodbridge y sus 281 empresas relacionadas que pagaran 892 millones de dólares en restitución, y el exdirector ejecutivo Robert Shapiro recibió la orden de pagar una multa civil de 100 millones de dólares y restituir más de 20 millones de dólares en ganancias e intereses mal habidos. [10]
El 11 de abril de 2019, los fiscales federales de Estados Unidos acusaron al propietario y a dos ex ejecutivos de Woodbridge Group of Companies LLC de orquestar un esquema Ponzi de 1.300 millones de dólares que involucraba a 10.000 víctimas. Robert [H] Shapiro, el propietario de la empresa de propiedades de lujo, y los ex directores de inversiones Dayne Roseman e Ivan Acevedo fueron acusados en el Distrito Sur de Florida de conspiración para cometer fraude postal y electrónico y cargos sustanciales de fraude postal, dijo el Departamento de Justicia (DOJ) en un comunicado. Se ordenó que Shapiro permaneciera en prisión, mientras que Roseman y Acevedo recibieron la orden de comparecer en el Distrito Sur de Florida para su lectura de cargos, cuya fecha aún no se había programado. Según la acusación, Shapiro tomó alrededor de 35 millones de dólares en dinero de inversores para su beneficio, gastando millones en gastos personales como alquilar aviones privados y comprar coches de lujo, una casa y pagar impuestos sobre la renta personal y a su ex esposa. La compañía se declaró en quiebra en diciembre de 2017, alegando los costes de expansión, litigios y una investigación de fraude gubernamental, y luego fue demandada por la SEC por supuestamente llevar a cabo un fraude de inversiones vendiendo valores no registrados para recaudar fondos para pagar a los inversores anteriores. Woodbridge, que llegó a un acuerdo con el gobierno el año pasado para nombrar una nueva junta y pagar la representación legal de miles de presuntas víctimas, salió de la quiebra en febrero. Shapiro y Roseman fueron acusados de fraude electrónico sustancial y, además, Shapiro fue acusado de conspiración para cometer lavado de dinero y evasión del pago de impuestos federales sobre la renta, dijo el Departamento de Justicia. "La conspiración se desarrolló desde julio de 2012 hasta diciembre de 2017, e involucró tergiversaciones materiales y omisiones materiales a los inversores en la venta de inversiones de Woodbridge", dijo el Departamento de Justicia. Según la denuncia de la SEC, Acevedo y Roseman fueron responsables de contratar y capacitar a la fuerza de ventas de Woodbridge, y de aprobar materiales de marketing fraudulentos y guiones de ventas. Ayudaron a crear la impresión de que Woodbridge era una operación legítima cuando en realidad era un esquema Ponzi, dijo la SEC.
Shapiro, según el documento judicial, restringió el acceso a la información relativa a las finanzas de Woodbridge, lo que significa que Roseman y Acevedo no tenían conocimiento de las finanzas de Woodbridge y no sabían que Shapiro estaba operando un esquema Ponzi al utilizar el dinero de nuevos inversores para pagar a inversores anteriores. [11]
El 7 de agosto de 2019, Robert H. Shapiro, exdirector ejecutivo del Woodbridge Group of Companies, se declaró culpable y admitió en un tribunal federal de Miami que se había "apropiado indebidamente" de entre 25 y 95 millones de dólares del dinero de los inversores para permitirle a él y a su familia pagar una propiedad en el área de Los Ángeles, aviones fletados, viajes por todo el mundo, joyas, diamantes y vinos añejos. Shapiro también coleccionaba obras de arte de Pablo Picasso, Marc Chagall, Pierre-August Renoir y Alberto Giacometti. Shapiro, de 61 años, que fue arrestado en abril, se enfrenta a una pena de hasta 20 años por conspiración de fraude postal y electrónico y a 5 años adicionales por evasión fiscal cuando sea sentenciado el 15 de octubre ante la jueza de distrito estadounidense Cecilia Altonaga. Al declararse culpable, Shapiro evitó ir a juicio [12] y actualmente cumple una condena de 25 años. [13] [14]