Organismo judicial británico
El Tribunal de Servicios y Mercados Financieros del Reino Unido era un órgano judicial independiente creado en virtud de la Sección 132 de la Ley de Servicios y Mercados Financieros de 2000 [1] , que atendía las cuestiones derivadas de las notificaciones de decisiones emitidas por la Autoridad de Servicios Financieros (FSA). En abril de 2010, el tribunal fue abolido y sus funciones fueron transferidas al Tribunal Superior [2] .
Algunos ejemplos de decisiones que el tribunal podría revisar incluyen:
- la concesión, variación y revocación de autorizaciones para realizar actividades reguladas, o la imposición de requisitos para dicha autorización (por ejemplo, requisitos para que una empresa mantenga un nivel particular de recursos);
- sanciones por abuso de mercado, incluidas sanciones civiles por tráfico de información privilegiada;
- medidas disciplinarias adoptadas contra personas autorizadas que no hayan cumplido los requisitos reglamentarios; [3]
- decisiones de la FSA en su función de autoridad competente en relación con la cotización de acciones en bolsas reconocidas (por ejemplo, negarse a admitir valores en la lista oficial, suspender la cotización oficial de valores cuando sea necesario y la imposición de sanciones a los emisores que incumplan las normas de cotización); y
- la aprobación y disciplina de empleados y personas que desempeñan determinadas funciones en nombre de personas autorizadas. Puede prohibirse a ciertas personas, incluidos los profesionales, el desempeño de determinadas funciones.
Había ocho presidentes legalmente calificados (incluido el presidente, Stephen Oliver QC) [4] y 19 miembros laicos con experiencia especial en el sector financiero, todos designados por el Lord Canciller . [1] La apelación contra las decisiones del tribunal, sobre una cuestión de derecho, revertía ante el Tribunal de Apelaciones en Inglaterra y Gales, y ante el Tribunal de Sesiones en Escocia.
Referencias
- ^ ab "Manual de la FCA. Glosario. Tribunal de Servicios y Mercados Financieros". Autoridad de Conducta Financiera . Consultado el 8 de junio de 2022 .
- ^ Edward J Swan, John Virgo (5 de marzo de 2019). Regulación del abuso de mercado (tercera edición). Oxford, Reino Unido. ISBN 9780198759256.
{{cite book}}: Mantenimiento de CS1: falta la ubicación del editor ( enlace ) - ^ "FSMT Case 011 Legal & General Assurance Society Limited v FSA" (PDF) . 19 de enero de 2005. Consultado el 8 de junio de 2022 .
- ^ Gray, Joanna (febrero de 2003). "Tribunal de Servicios y Mercados Financieros y la administración pública de justicia en la regulación financiera: Eurolife Assurance Company Ltd v Financial Services Authority". Revista de Regulación y Cumplimiento Financiero . 11 (1): 81–86. ProQuest 235038492.
