Shana Diane Madoff ( / ˈm eɪ d ɔː f / MAY -doff ; [2] nacida el 8 de diciembre de 1967), a veces conocida como Shana Madoff Skoller Swanson , es una ex abogada estadounidense que ahora es profesora de yoga. [3] [4]
Es hija de Peter Madoff y sobrina de Bernie Madoff , quien la empleó como oficial de cumplimiento y abogada en Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS) desde 1995 hasta 2008. [5] En diciembre de 2008, se descubrió que BLMIS era un esquema Ponzi de $65 mil millones , y se cerró como parte del escándalo de inversión de Madoff . [6] [7] [8] Su tío Bernard Madoff fue sentenciado a 150 años de prisión por el esquema, y su padre, quien era su jefe en la empresa y el director de cumplimiento, fue sentenciado a diez años de prisión. [9]
En 2007, [10] se casó con Eric Swanson , ex subdirector de la Oficina de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). [11] Ella y Swanson se conocieron originalmente en abril de 2003 cuando la SEC realizó una investigación inadecuada sobre si Bernie Madoff se estaba adelantando a los pedidos de los clientes, pasando por alto por completo el esquema Ponzi multimillonario que sus propios primos (los hijos de Bernie) expondrían en diciembre de 2008. [6] [ 12] [13] [14] [15] [16] [17]
Nunca se han presentado cargos penales contra ella por su papel en BLMIS. [18] En 2015, los alguaciles estadounidenses subastaron 420 lotes de activos pertenecientes a Shana Madoff y su padre Peter, de conformidad con una orden judicial. [19]
Shana Diane Madoff nació en Queens, Nueva York , en 1967, y creció en Woodbury, en la costa norte de Long Island . [20] Se graduó de la Universidad de Michigan en 1992 y de la Facultad de Derecho de Fordham en 1995. [7] [8] [21]
En 1997 se casó con Scott Skoller, gerente de una tienda de ropa masculina de Roslyn, Nueva York, y cambió su nombre a Shana Skoller. [22]
En 2007, [10] se casó con Eric Swanson , exdirector adjunto de la Oficina de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). [11]
Después de graduarse de la facultad de derecho en 1995, Shana Madoff comenzó a trabajar en la firma de su tío, Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS). [7] [23] Fue oficial de normas y cumplimiento y asesora interna [24] en BLMIS, un importante puesto de alta dirección por el que cobró millones de dólares. [25] Era responsable de garantizar que BLMIS cumpliera con sus obligaciones legales y reglamentarias, firmando documentos que aseguraban a la SEC que los registros comerciales de BLMIS eran veraces y precisos. [26] [27] En un caso, firmó documentos que certificaban a la SEC que el negocio de asesoría de inversiones de la firma, en el que se estaba produciendo el fraude, tenía 23 clientes y 17.100 millones de dólares bajo gestión, cuando en realidad tenía 4.900 clientes con 68.000 millones de dólares en inversiones. [26]
Shana Madoff también fue oficial de cumplimiento y abogada de Cohmad Securities, que era copropiedad de su tío y ayudó a atraer inversores a BLMIS. [6] [26] [28]
Shana Madoff también ocupó puestos destacados en organizaciones de la industria de la inversión. Trabajó en el Comité Ejecutivo de la División de Cumplimiento y Asuntos Legales de la Asociación de la Industria de Valores , que se fusionó con otra organización de la industria para convertirse en SIFMA, el brazo de cabildeo de la industria, en noviembre de 2006. [6] [20] [29] Luego se convirtió en miembro activo del Comité Ejecutivo de la División de Cumplimiento y Asuntos Legales de SIFMA, mientras que su padre servía en la junta directiva de SIFMA. [20] [30] [31] Renunció a ese puesto después del arresto de su tío. [30]
Después de que se hiciera público el esquema Ponzi en el escándalo de inversiones de Madoff , un portavoz de Shana Madoff dijo que ella "no tenía conocimiento previo del horrible fraude perpetrado". [32]
Está casada con Eric Swanson , abogado y ex subdirector de la Oficina de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC, el regulador de valores, a quien conoció en abril de 2003. [6] [20] [33] Ella y Swanson se conocieron durante una investigación de la SEC sobre si Bernie Madoff estaba ejecutando un esquema Ponzi, y los dos comenzaron una correspondencia regular; durante 2003, Swanson envió a Peter Madoff varias solicitudes regulatorias. [6] [12] [13] [14] [15] [34]
En marzo de 2004, la abogada de la SEC Genevievette Walker-Lightfoot estaba revisando la firma de Madoff y le planteó preguntas a Swanson (quien era el supervisor de su jefe) sobre transacciones inusuales en uno de los fondos de Madoff; le dijeron que en cambio se concentrara en un asunto no relacionado. [35] [36] Swanson y el jefe de Walker-Lightfoot le pidieron su investigación, pero no tomaron medidas al respecto. [36]
En febrero de 2006, el subdirector John Nee le envió un correo electrónico a Swanson informándole de que la Oficina Regional de Nueva York de la SEC estaba investigando una denuncia según la cual Bernard Madoff podría estar llevando a cabo "el mayor esquema Ponzi de la historia". [12] En abril de 2006, Swanson informó a John McCarthy, director asociado de la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC, de su relación con Shana Madoff, y McCarthy se enfadó mucho. [12] [13] Cuando McCarthy se enteró más tarde ese mes de que la relación seguía en marcha y se enfrentó a Swanson al respecto, Swanson confesó lo sucedido y McCarthy volvió a enfadarse muchísimo. [13] Swanson abandonó la SEC el 15 de septiembre de 2006. [6] [37]
La SEC cerró su investigación sobre Bernie Madoff en 2006. En 2009, después de que estallara el escándalo, el Inspector General de la SEC, H. David Kotz , investigó y concluyó que no había evidencia de que la relación romántica de Swanson con Shana Madoff influyera en el cierre de la investigación de la SEC sobre su tío. [38] [39] Sin embargo, concluyó que: "La comunicación de Swanson con Shana durante el período en que estuvo involucrado en un examen de causa de la firma de su tío y padre, creó la apariencia de un potencial conflicto de intereses". [40]
Swanson abandonó la SEC el 15 de septiembre de 2006. [6] [37] Swanson y Shana Madoff se comprometieron el 8 de diciembre de 2006. [6] [41]
A la boda de Shana Madoff y Swanson en septiembre de 2007 asistió Lori Richards, directora de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC, que supervisaba a Swanson en la SEC. [6] [33] [42] [43] En 2008, Bernard Madoff habló en una mesa redonda de negocios sobre su relación "muy cercana" con un abogado de la SEC, y se rió entre dientes: "mi sobrina incluso se casó con uno". [44] [45] En abril de 2009, Richards se recusó de la investigación de Madoff. [42] Swanson es ahora asesora general de BATS Trading , la tercera bolsa de valores más grande de Estados Unidos. [46]
El tío de Shana Madoff, Bernard, se declaró culpable de los cargos federales que pesaban contra él, tras hacerse público el escándalo de las inversiones de Madoff , en marzo de 2009. Fue condenado a 150 años de prisión. Su padre, Peter, el director de cumplimiento de BLMIS, que era su jefe en la empresa, se declaró culpable en julio de 2012 de fabricar documentos para evadir impuestos y ayudar a BLMIS a escapar del escrutinio de la SEC. Fue condenado a 10 años de prisión. [26] [32] Como parte del acuerdo de decomiso de su padre con el Departamento de Justicia, se entregaron los 2,3 millones de dólares obtenidos de la venta de la casa de cinco habitaciones de Shana en East Hampton . [26]
En octubre de 2009, el síndico designado por el tribunal Irving Picard acusó en una demanda civil a la fiscal de haber desempeñado un papel en la presentación de un formulario de enero de 2008 que inflaba los activos que la firma Madoff tenía de hecho. [47] Picard la demandó a ella, a su padre y a dos primos ( Mark Madoff y Andrew Madoff ) por lo que afirmó que eran 198,7 millones de dólares de dinero de clientes malversado mientras eran ejecutivos de BLMIS, alegando que si hubieran hecho su trabajo honestamente, el plan podría no haber tenido éxito o continuado tanto tiempo como lo hizo. [27] Picard dijo:
Parecería imposible para ella llevar a cabo sus obligaciones de cumplimiento, año tras año, sin cuestionar o considerar si el negocio de asesoría de inversiones de BLMIS era un fraude. O bien [ella y su padre] no cumplieron con sus funciones de supervisión y cumplimiento requeridas, o sabían del fraude, pero lo encubrieron. [26]
Ella calificó la afirmación de infundada y dijo que no tenía conocimiento del plan. [27]
En 2012, el fiscal de Estados Unidos Preet Bharara declaró: "Todavía no hemos terminado de pedir cuentas a todos los responsables del fraude épico de Bernard Madoff y del dolor épico de sus muchas víctimas". [26] El profesor de la Facultad de Derecho de Columbia, John Coffee , refiriéndose a Shana y su primo Andrew, dijo: "Los fiscales... han hecho lo más fácil; ahora están llegando a lo más fácil... Más allá de los dos niños, no sé hasta dónde querrán llegar". [26] Coffee dijo:
Los fiscales pueden utilizar los mismos cargos que utilizaron contra su padre, tal vez sin pedir 10 años de cárcel, pero creo que podrían darle la opción de declararse culpable de un delito grave por los mismos motivos. Ella es abogada; los abogados no tienen el beneficio de la duda. Podrían decir que usted sabía que esta [presentación ante la SEC] era falsa, incluso si no sabía que se trataba de un esquema Ponzi. [26]
{{cite news}}: CS1 maint: varios nombres: lista de autores ( enlace ){{cite book}}: CS1 maint: varios nombres: lista de autores ( enlace )