En el derecho de los Estados Unidos , una pregunta certificada es una solicitud formal que hace un tribunal a otro tribunal, generalmente, pero no siempre, en otra jurisdicción , para obtener una opinión sobre una cuestión de derecho .
Estos casos suelen surgir cuando el tribunal ante el que se está tramitando el litigio debe decidir sobre una cuestión que tiene que ver con la legislación de otro estado o jurisdicción. Si la legislación de esa otra jurisdicción no es clara o es incierta, se puede enviar una cuestión certificada a los tribunales de esa jurisdicción para que emitan una opinión sobre la cuestión de derecho que surgió en el tribunal en el que se está tramitando el litigio. Los tribunales ante los que se certifican estas cuestiones de derecho suelen ser los tribunales de apelación o los tribunales supremos estatales . [1]
Históricamente, el procedimiento por el cual un tribunal certifica una cuestión ante otro surge de la distinción en la ley de Inglaterra entre tribunales de common law y tribunales de equidad . En un tiempo, estos dos eran sistemas legales separados y paralelos, que diferían en el procedimiento y en el tipo de caso sobre el cual cada uno tenía jurisdicción primaria. De vez en cuando, surgía una cuestión legal en un tribunal que caía dentro de la jurisdicción y experiencia del otro; en esta situación, los dos tribunales podían certificar cuestiones legales entre sí. Esto sigue siendo posible en el estado de Delaware , que continúa teniendo un Tribunal de Cancillería separado . [2] Charles Dickens hizo referencia al proceso de los dos tribunales separados certificando preguntas entre sí como parte del litigio interminable en Jarndyce v. Jarndyce que figura en la trama de Bleak House :
En Clay v. Sun Insurance Office, Ltd. , [4] la Corte Suprema de los Estados Unidos se enfrentó a una situación en la que un tribunal de apelaciones del circuito no podía "hacer una conjetura competente" sobre cómo los tribunales de Florida interpretarían una ley de seguros. El tribunal observó que la legislatura de Florida había aprobado una ley que permitía a los tribunales federales certificar cuestiones de derecho estatal ante la Corte Suprema de Florida, pero que los tribunales de Florida aún no habían dictado una norma que estableciera procedimientos en virtud de la ley. [5] Después de la decisión Clay , los diversos estados comenzaron a adoptar leyes o normas que permitieran la certificación de cuestiones de derecho estatal ante los tribunales estatales. El proceso relativamente simplificado de enviar una cuestión certificada a un tribunal de apelaciones estatal también libera a los tribunales federales del complicado procedimiento de abstención Pullman , según el cual los tribunales federales se abstienen de decidir sobre la constitucionalidad de las leyes estatales mientras el litigio que busca la interpretación de esas leyes está pendiente en los tribunales estatales. [6] En 1967, se propuso por primera vez una Ley Uniforme para establecer un procedimiento estándar para las cuestiones certificadas. En el caso Lehman Bros. v. Schein , la Corte Suprema elogió el procedimiento de pregunta certificada por contribuir a construir un federalismo judicial cooperativo . [7]
En 2014, cuarenta y nueve estados, el Distrito de Columbia , Guam , las Islas Marianas del Norte y Puerto Rico habían establecido procedimientos bajo los cuales las cuestiones de derecho estatal y local podían ser certificadas ante sus tribunales. [8] Solo la corte suprema del estado de Carolina del Norte carece de un proceso de certificación. [9]
El caso típico que implica una cuestión certificada involucra a un tribunal federal, que debido a la diversidad , la jurisdicción complementaria o la jurisdicción de eliminación se enfrenta a una cuestión de derecho estatal. En estas situaciones, la doctrina Erie [10] requiere que el tribunal federal que adquiere jurisdicción sobre casos regidos en parte por el derecho estatal aplique el derecho sustantivo de los estados. [11]
En general, la doctrina Erie exige que el tribunal federal prediga cómo los tribunales de un estado determinado decidirán sobre una cuestión determinada. Sin embargo, muchos estados permiten que las cuestiones certificadas se dirijan del tribunal federal al tribunal de apelaciones o al tribunal supremo estatal de ese estado, lo que permite que el tribunal estatal decida sobre esas cuestiones de derecho.
Los tribunales estatales que emiten estas resoluciones no consideran que la emisión de estas resoluciones sea una opinión consultiva ; se refieren a disputas genuinas, aunque esas disputas estén realmente pendientes en otro tribunal. Algunas cortes supremas estatales han sostenido que la corte suprema estatal posee un poder judicial inherente para decidir controversias de derecho estatal presentadas por otras jurisdicciones, incluso en ausencia de un estatuto o regla que autorice estas respuestas. [12] Otros tribunales estatales han interpretado las constituciones de sus estados de una manera similar a la interpretación federal de la cláusula de casos y controversias de la Constitución de los Estados Unidos . Los tribunales federales sostienen que esta cláusula restringe la autoridad de un tribunal para decidir sobre controversias discutibles o inmaduras sobre las que ese tribunal puede no tener jurisdicción; los estados que siguen esta regla generalmente no responderán a preguntas certificadas de derecho estatal. En algunos de esos estados, el poder de emitir resoluciones sobre preguntas certificadas ha sido otorgado a los tribunales por una enmienda constitucional. [13]
Muchos estados, mediante legislación o mediante la adopción de normas judiciales, han adoptado una Ley Uniforme denominada Ley de Certificación Uniforme de Cuestiones de Derecho . [14] La Ley Uniforme dispone que un tribunal supremo estatal puede responder a cuestiones de derecho certificadas por el Tribunal Supremo de los Estados Unidos, un tribunal de apelaciones de los Estados Unidos, un tribunal de distrito de los Estados Unidos o el tribunal de apelación intermedio o de apelación más alto de cualquier otro estado. El tribunal certificador debe certificar la cuestión por escrito, y el tribunal estatal aceptará la jurisdicción y decidirá la cuestión si:
En algunos estados, se da el nombre de "cuestión certificada" a lo que también se conoce como apelación interlocutoria , un procedimiento bajo el cual un tribunal de apelaciones, a su discreción, puede revisar una decisión tomada por un tribunal de primera instancia que se ha tomado antes de que se haya dictado una sentencia final, y que ordinariamente no podría ser apelada directamente. [15]
La regla 19 de las Reglas de la Corte Suprema permite la certificación de cuestiones jurídicas ante la Corte Suprema de los Estados Unidos . La regla dispone que "un tribunal de apelaciones de los Estados Unidos puede certificar ante esta Corte una cuestión o proposición de derecho sobre la que solicita instrucciones para la decisión adecuada de un caso. El certificado deberá contener una declaración de la naturaleza del caso y los hechos sobre los que surge la cuestión o proposición de derecho. Sólo se podrán certificar cuestiones o proposiciones de derecho, y deberán enunciarse por separado y con precisión". [16] [17]
La certificación de una cuestión de derecho ante la Corte Suprema de los Estados Unidos es otra forma, además del recurso de certiorari , la apelación directa y la jurisdicción original , por la que se pueden llevar casos a la lista de la Corte Suprema. Es un procedimiento muy poco frecuente y ha ocurrido sólo cinco veces en las últimas seis décadas. [18]