SMBC Nikko Securities (SMBC日興証券株式会社) es una firma de valores en Japón que se dedica a la operación de servicios integrales de corretaje y negociación de valores a gran escala. La empresa fue fundada en 2009 y tiene su sede en Tokio, Japón . [1] Es una subsidiaria de propiedad absoluta de Sumitomo Mitsui Financial Group . Es la tercera firma de corretaje de valores más grande de Japón. [2]
Los orígenes de SMBC Nikko Securities se remontan a una empresa llamada Kawashimaya Shoten (川島屋商店), fundada en julio de 1918 por Genichi Toyama. [3] Se formó para comprar y vender acciones y bonos. [3]
En 1920 la empresa se constituyó como sociedad anónima. [3]
Durante el mismo año, se creó Nikko Securities a partir del departamento de valores del Banco Industrial de Japón . [3]
En 1939, Kawashimaya Shoten escindió su división de valores y formó Kawashimaya Securities. [3] En 1943, Kawashimaya Securities absorbió a Kawashimaya Shoten. [3]
En 1944, Kawashimaya Securities y Nikko Securities se fusionaron y la empresa resultante continuó utilizando el nombre comercial Nikko Securities. [3]
En 2001, la empresa cambió su nombre de Nikko Securities a Nikko Cordial Securities. [4]
En 2007, la empresa se convirtió en una subsidiaria de Citigroup después de que Citigroup comprara Nikko Cordial Corporation y formara Nikko Citi Holdings Inc. [ 5] [6]
El 15 de junio de 2009, se formó Nikko Cordial Securities De-merger Preparatory Company Ltd. [1] Esta se considera la entidad legal de la empresa hasta el presente. En octubre de 2009, Nikko Cordial Securities De-merger Preparatory Company Ltd se hizo cargo de todas las operaciones del negocio original de Nikko Cordial Securities y de ciertos negocios de Nikko Citigroup. Luego pasó a llamarse Nikko Cordial Securities. [4] Luego, Citigroup vendió la empresa a Sumitomo Mitsui Banking Corporation . [7]
En 2011, la empresa cambió su nombre de Nikko Cordial Securities a SMBC Nikko Securities. [4]
En 2016, la empresa se convirtió en una subsidiaria directa de propiedad absoluta de Sumitomo Mitsui Financial Group. [4]
En 2018, la empresa se fusionó con SMBC Friend Securities y continuó utilizando el nombre comercial SMBC Nikko Securities. [4]
En abril de 2012, la Agencia de Servicios Financieros multó a la empresa por filtrar información sobre una oferta de acciones que se consideró tráfico de información privilegiada . [2] [8] Los directores de la empresa transmitieron la información de la oferta a al menos 21 sucursales de ventas sin llevar a cabo los procedimientos internos adecuados para controlar el flujo de información. [8] En ocho de esas sucursales, un total de 23 empleados de ventas avisaron a 34 clientes para que compraran las acciones una vez que se lanzó la oferta. Se dijo que la oferta era de aproximadamente 1 billón de yenes (12.400 millones de dólares) por parte de Sumitomo Mitsui Financial Group, la empresa matriz de Nikko, a principios de 2010. [8]
En noviembre de 2021, la Comisión de Supervisión de Bolsa y Valores (SESC) inició una investigación sobre la empresa por transacciones bursátiles sospechosas. [9] Se sospechaba que la empresa utilizaba su mesa de operaciones propia para mantener ilegítimamente el precio de las acciones en operaciones en bloque . [9] [10] La empresa presentó una denuncia ante los reguladores financieros después de que un operador de alto nivel muriera tras un intenso interrogatorio. [10]
El 4 de marzo de 2022, cuatro empleados de la empresa fueron arrestados por acusaciones de manipulación del mercado . [2] [11] Los empleados eran Trevor Hill (director de acciones), Alexandre Avakiants (director adjunto de acciones), Makoto Yamada (director general de operaciones de acciones ) y Shinichiro Okazaki (director general de productos estructurados ). [2] [11] El presidente y director ejecutivo de la empresa, Yuichiro Kondo, emitió una disculpa pública después. [2] [11]
El 24 de marzo de 2022, los fiscales arrestaron a un vicepresidente de la empresa y presentaron cargos penales contra la empresa y cinco banqueros. El 13 de abril, los fiscales acusaron al vicepresidente y presentaron nuevos cargos penales contra la empresa. [12]
El 14 de febrero de 2023, un tribunal ordenó a SMBC Nikko Securities pagar una multa de 700 millones de yenes (5,3 millones de dólares) y una sanción adicional de alrededor de 4.470 millones de yenes por manipular los precios de las acciones. [13]