El Investment Company Institute (ICI) es una asociación global de fondos regulados, que incluye fondos mutuos , fondos cotizados en bolsa , fondos cerrados y fideicomisos de inversión unitaria en los Estados Unidos, y fondos similares ofrecidos a inversores en jurisdicciones de todo el mundo. El ICI fomenta la adhesión a los estándares éticos , promueve la alfabetización financiera pública sobre los fondos y la inversión, y promueve los intereses de los fondos de inversión y sus accionistas, directores y asesores.
Tras el desplome bursátil de 1929 que presagiaba la Gran Depresión , el Congreso aprobó una serie de leyes relacionadas con los valores y la regulación financiera . [1] Una de ellas, la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 , definió claramente las responsabilidades de las sociedades de inversión. [2] Este mismo año, lo que se convertiría en el ICI se estableció en Nueva York como el Comité Nacional de Sociedades de Inversión, una organización para ayudar en la administración de la ley. [3] Se convirtió en la Asociación Nacional de Sociedades de Inversión (NAIC) en 1941, y luego en el Instituto de Sociedades de Inversión en 1961. [4]
En 2011, ICI se expandió internacionalmente con el lanzamiento de ICI Global, con sede en Londres, que busca promover los intereses de los fondos, gerentes e inversores internacionales, incluidos los fondos regulados y no regulados con sede en EE. UU. que se ofrecen públicamente a inversores de todo el mundo. [5] En 2013, ICI Global se expandió a los mercados asiáticos con la apertura de una oficina en Hong Kong , [6] y en 2020, ICI abrió una oficina en Bruselas.
Como asociación formada por empresas de inversión estadounidenses, incluidos fondos mutuos, fondos cerrados, fondos cotizados en bolsa (ETF) y fideicomisos de inversión unitaria (UIT), ICI fomenta la adhesión a los estándares éticos entre sus miembros. [7] [8] [9] Aboga por una divulgación significativa para los inversores de los fondos y proporciona educación a los inversores. [10] [11] También proporciona datos y comentarios a la SEC para asesorar sobre su proceso regulatorio y presenta cartas de comentarios oficiales y resúmenes en respuesta a propuestas sobre nuevas regulaciones financieras, así como decisiones legales. [12] [13]
El departamento de investigación de ICI incluye economistas y analistas de investigación que recopilan y difunden datos sobre todo tipo de empresas de inversión registradas; en 2020, publicaron más de 300 informes estadísticos que examinan varios aspectos de la industria, así como 20 publicaciones de investigación y políticas. [14] Además, ICI tiene como objetivo promover los intereses de los directores, accionistas y asesores de inversiones, así como de los propios fondos de inversión. [15] La organización tiene dos programas de educación profesional continua , incluido un programa de Educación Profesional Continua (CPE) para Contadores Públicos Certificados y un programa de Educación Legal Continua (CLE) para abogados. [16] [17]
ICI hace lobby en nombre de empresas de inversión y, en ocasiones, aboga directamente ante el público sobre cuestiones importantes para sus miembros. También realiza donaciones a candidatos federales a través de su comité de acción política . ICI PAC recaudó $1,676,728, más $947,200 más, directamente para candidatos federales durante el ciclo electoral de 2020, apoyando la reelección de 222 legisladores de ambos partidos. [18]
La membresía de ICI está abierta a compañías de inversión registradas en la Comisión de Bolsa y Valores (fondos mutuos, fondos cerrados, ETF y UIT), sus asesores de inversión y suscriptores, así como a administradores de inversiones que patrocinan fondos regulados ofrecidos a inversores en jurisdicciones de todo el mundo. [19] A septiembre de 2020, la membresía de ICI incluía 8,669 fondos mutuos , 5,426 fondos cerrados , 1,775 fondos cotizados en bolsa (ETF) y 3,262 fideicomisos de inversión unitaria (UIT) en los Estados Unidos, y 17,524 fondos no estadounidenses. [20] A enero de 2022, los miembros de ICI administran activos totales de US$32,3 billones en los Estados Unidos, atendiendo a más de 100 millones de accionistas estadounidenses, y US$9,6 billones en activos en otras jurisdicciones. [21]
El ICI está dirigido por una junta de gobernadores , responsable de establecer políticas y supervisar las actividades de la organización. [22] El personal de la organización tiene su base en sus oficinas en Washington, DC, Londres, Hong Kong y Bruselas. [21]