La Iniciativa Nacional de Informes de Actividades Sospechosas (SAR, por sus siglas en inglés) es un programa del gobierno de los Estados Unidos que se utiliza para recopilar y compartir informes de actividades sospechosas de personas en los Estados Unidos. [1] [2] La Iniciativa Nacional de Informes de Actividades Sospechosas (NSI, por sus siglas en inglés) se basa en lo que las fuerzas del orden y otras agencias han estado haciendo durante años (recopilar información sobre comportamientos e incidentes asociados con actividades delictivas), pero sin las restricciones habituales sobre la recopilación de datos sobre personas en ausencia de sospechas razonables o causa probable . El programa ha establecido un proceso estandarizado mediante el cual los SAR se pueden compartir entre agencias para ayudar a detectar y prevenir actividades delictivas relacionadas con el terrorismo. Este proceso es una respuesta directa al mandato de establecer un "proceso unificado para informar, rastrear y acceder a [SAR]" de una manera que proteja rigurosamente la privacidad y las libertades civiles de los estadounidenses, como se solicita en la Estrategia Nacional para el Intercambio de Información (NSIS, por sus siglas en inglés) de 2007, [3] que a su vez fue autorizada por la Ley de Reforma de Inteligencia y Prevención del Terrorismo de 2004 . [4] Los informes de comportamiento sospechoso detectados por las fuerzas de seguridad locales o por ciudadanos particulares se envían a los centros de fusión de áreas urbanas estatales y principales , así como al DHS y al FBI para su análisis. A veces, esta información se combina con otra información para evaluar la actividad sospechosa en un contexto más amplio. El programa está principalmente bajo la dirección del Gobierno de los EE. UU. y el Departamento de Justicia de los EE. UU . [2] [5]
La actividad sospechosa se define en el Estándar Funcional ISE-SAR (ISE-SAR FS) Versión 1.5 [6] como " comportamiento observado que indica razonablemente una planificación preoperativa relacionada con el terrorismo u otra actividad delictiva". El NSI es un enfoque centrado en el comportamiento para identificar actividades sospechosas. Factores como la raza, la etnia, el origen nacional o la afiliación religiosa no se consideran factores que generen sospechas (excepto si se utilizan como parte de una descripción específica de un sospechoso). Los comportamientos descritos en el ISE-SAR FS fueron identificados por expertos en la materia; validados mediante la implementación en el Departamento de Policía de Los Ángeles, California, y la aplicación de diez años de experiencia en el Programa de Capacitación Antiterrorista Estatal y Local (SLATT) [7] ; y luego ajustados en función de los aportes de los representantes de defensa de la privacidad. Al finalizar este proceso, en mayo de 2009, se publicó el ISE-SAR FS, con todo el proceso SAR basado en comportamientos de actividad sospechosa, no en la etnia, la raza o el género.
Actualmente, el NSI se está implementando a través de una asociación entre la red nacional de centros de fusión y agencias federales clave que se coordinarán con los oficiales de seguridad pública en sus estados. Esta asociación abarca el espectro de soluciones tecnológicas personalizadas e incluye capacitación y el desarrollo de políticas integrales de privacidad , derechos civiles y libertades civiles tanto a nivel federal como de centro de fusión. Este enfoque también prevé un proceso descentralizado que respeta los requisitos únicos de cada estado, pero mantiene estándares nacionales que permiten la interoperabilidad de los intercambios de información y la aplicación consistente de un marco de privacidad, y es consistente con la asignación de responsabilidades a los 72 centros de fusión estatales y de áreas urbanas importantes designados.
El 17 de diciembre de 2009, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos fue designado Agente Ejecutivo para establecer y operar la Oficina de Gestión de Programas (PMO) para el NSI, asumiendo la responsabilidad de coordinar los recursos existentes y gestionar el apoyo adicional para seguir desarrollando e implementando el NSI. En marzo de 2010, la PMO se estableció dentro de la Oficina de Asistencia Judicial. [8] Esta oficina interinstitucional, dirigida por personal de alto nivel de la Oficina de Asistencia Judicial, el Departamento de Seguridad Nacional (DHS) y la Oficina Federal de Investigaciones (FBI), también coordina estrechamente con otros socios federales, estatales, locales y tribales.
El objetivo de la Oficina de Gestión del Programa es facilitar la implementación del NSI en todos los niveles de gobierno y ayudar a las agencias participantes a adoptar procesos, políticas y estándares compatibles que fomenten un intercambio más amplio de SAR, al tiempo que se garantiza que la privacidad y las libertades civiles estén protegidas de acuerdo con las leyes y regulaciones locales, estatales y federales. Las funciones principales de la Oficina de Gestión del Programa incluyen defender los intereses del NSI, brindar orientación a los participantes en todos los niveles y coordinar diversos esfuerzos dentro del NSI. Dada la importancia de las cuestiones de privacidad y libertades civiles, la Oficina de Gestión del Programa trabaja en colaboración con la Oficina de Privacidad y Libertades Civiles del Departamento de Justicia y cuenta con su apoyo.
Para garantizar que el enfoque centrado en el comportamiento que se describe en el Estándar funcional ISE-SAR se institucionalice, el NSI creó un enfoque de capacitación multifacético diseñado para aumentar la eficacia de los profesionales de las fuerzas del orden federales, estatales, locales y tribales en la identificación, notificación, evaluación y difusión de indicadores de terrorismo previos a incidentes para prevenir actos de terrorismo. [2] Actualmente hay tres sesiones informativas/capacitaciones disponibles a través de la Oficina de Gestión de Proyectos del NSI, y hay varias más en desarrollo:
Los ejecutivos de las fuerzas del orden desempeñan un papel fundamental para garantizar que el proceso SAR no solo se implemente con éxito, sino que también reciba un apoyo eficaz. Las sesiones informativas de los ejecutivos de SAR se centran en el liderazgo ejecutivo, el desarrollo de políticas, la protección de la privacidad y las libertades civiles, la capacitación de las agencias y la divulgación comunitaria. Los centros de fusión, las asociaciones profesionales de las fuerzas del orden y otras entidades llevan a cabo este tipo de sesiones informativas en diversos lugares.
Asegurarse de que los SAR se revisen y se examinen adecuadamente es fundamental para promover la integridad de la información presentada, proteger la privacidad de los ciudadanos, los derechos civiles y las libertades civiles, e implementar con éxito el proceso SAR. La capacitación sobre la función analítica de SAR se centra en la evaluación de los SAR para identificar comportamientos que pueden estar asociados con la planificación previa al incidente de terrorismo y el proceso para compartir SAR relacionados con el terrorismo en todo el país. A través de este programa, los analistas e investigadores reciben capacitación para reconocer indicadores previos al incidente relacionados con el terrorismo y validar, en función de una combinación de conocimientos, experiencia e información disponible, si el comportamiento tiene un nexo potencial con el terrorismo y cumple con los criterios para su presentación. La capacitación se imparte en un formato de taller de ocho horas.
El personal de primera línea encargado de hacer cumplir la ley está capacitado para reconocer conductas e incidentes que puedan indicar actividades delictivas asociadas con el terrorismo. Sus tareas rutinarias los posicionan para observar y denunciar conductas o actividades sospechosas. La capacitación para oficiales de primera línea de búsqueda y rescate se centra en el papel fundamental que desempeñan los oficiales de primera línea en la implementación eficaz del proceso de búsqueda y rescate mediante la identificación y documentación de actividades sospechosas. Para brindar capacitación de manera eficiente a una gran cantidad de oficiales de primera línea de manera oportuna, esta capacitación se brinda a través de un CD de 15 minutos que se ha publicado en varios formatos de aprendizaje en línea y a distancia.
Los administradores del programa NSI afirman que son conscientes de la importancia de proteger la privacidad personal, los derechos civiles y las libertades civiles de todos los estadounidenses y, en respuesta, han desarrollado e implementado un Marco de protección de la privacidad de NSI integral que se requiere para las agencias en todos los niveles de gobierno antes de participar en el NSI. [9] Las agencias participantes deben tener una política de privacidad aprobada que aborde específicamente el proceso SAR; aplique las protecciones descritas en el Estándar funcional ISE-SAR (versión 1.5) [6] y las Pautas de privacidad de ISE; y participe en cada uno de los tres programas de capacitación descritos anteriormente. La PMO de NSI también requiere que los centros de fusión participantes tengan políticas que aborden cómo el centro incorpora las leyes estatales aplicables, las reglas y regulaciones de la agencia en el intercambio de información SAR relacionada con el terrorismo.
El NSI requiere que cada sitio considere la privacidad durante todo el proceso SAR adoptando plenamente el siguiente Marco de protección de privacidad del NSI antes de su participación:
Un aspecto clave del NSI es el proceso de verificación de los SAR. Antes de que una agencia pueda trasladar los SAR de los sistemas de la agencia al ISE, deben realizarse dos formas de verificación. Los supervisores que reciben inicialmente un SAR de agentes de la ley, agencias de seguridad pública, socios del sector privado o ciudadanos deben revisar inicialmente el SAR para determinar si tiene un nexo con el terrorismo y si incluye las conductas identificadas en el ISE-SAR FS. [6] Luego, los analistas capacitados deben analizar el SAR en relación con las conductas identificadas en el ISE-SAR FS. A lo largo del proceso de verificación, la privacidad, los derechos civiles y las libertades civiles se protegen de manera vigilante y activa a través de la capacitación que reciben los analistas y a través de los atributos del sistema que son parte del NSI.
El éxito del NSI depende en gran medida de la capacidad de las agencias de aplicación de la ley para ganarse y mantener la confianza del público, lo que se logra a través de un proceso transparente que aborda las preocupaciones de los ciudadanos y mediante la colaboración con grupos de defensa. Para apoyar los esfuerzos de un centro de fusión para interactuar con su comunidad, así como con la policía local, la Oficina de Gestión del Programa (PMO) del NSI lideró el desarrollo y la participación en la iniciativa Building Communities of Trust (BCOT) . [10] Esta iniciativa está diseñada para ayudar a los centros de fusión a involucrar a los líderes de la comunidad en un diálogo sobre las funciones del centro, incluido el proceso SAR, el NSI y la necesidad de interacción con los líderes de la comunidad. La divulgación a los grupos de defensa ha desempeñado un papel esencial en la configuración del Marco de Protección de la Privacidad del NSI y seguirá desempeñando un papel importante en el NSI a medida que avanza.
Además de los múltiples niveles de revisión del SAR por parte de personal capacitado, existen atributos del sistema que respaldan las protecciones de privacidad para la recopilación, almacenamiento y uso compartido de información del SAR, como:
La Iniciativa de Intercambio de Información sobre Justicia Global [11] del Departamento de Justicia de los EE. UU. y el Consejo de Coordinación de Inteligencia Criminal [12] desarrollaron la Verificación de Cumplimiento de Privacidad, Derechos Civiles y Libertades Civiles para la Empresa de Inteligencia , [13] que es un documento de verificación de cumplimiento, con el propósito de ayudar a las empresas de inteligencia a cumplir con todas las leyes, regulaciones y políticas aplicables de protección de la privacidad, los derechos civiles y las libertades civiles mientras comparten la inteligencia y la información apropiadas necesarias para salvaguardar a los Estados Unidos.
Según una investigación del Washington Post, este programa, "con mucho el más grande y tecnológicamente más sofisticado en la historia de la nación, recopila, almacena y analiza información sobre miles de ciudadanos y residentes de Estados Unidos, muchos de los cuales no han sido acusados de ningún delito". Los informes de comportamiento sospechoso detectados por las fuerzas de seguridad locales, o incluso por ciudadanos privados, se envían al programa, y se construyen perfiles de personas que simplemente están bajo sospecha, sin pruebas juzgadas o sospechas razonables de que se esté cometiendo un delito. [5] Se ha descrito como "una vasta red de espionaje doméstico para recopilar información sobre los estadounidenses". [14] Según la Unión Estadounidense por las Libertades Civiles , los centros de fusión del programa "plantean problemas de privacidad muy graves en un momento en que las nuevas tecnologías, los poderes gubernamentales y el celo en la " guerra contra el terrorismo " se combinan para amenazar la privacidad de los estadounidenses a un nivel sin precedentes". [15]
En 2005 y 2006, la policía estatal de Maryland añadió indebidamente a una base de datos sobre terrorismo y tráfico de drogas a cincuenta y tres personas vinculadas a grupos pacifistas, al movimiento contra la pena de muerte y a otras causas . El ex fiscal general de Maryland , Stephen Sachs, afirmó que los 14 meses de vigilancia policial encubierta, que tuvieron lugar en 2005 y 2006, "no se basaron en ninguna información que indicara que esas personas o grupos habían cometido o planeado alguna conducta delictiva". [16]