ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno: requisitos [1] con orientación para su uso, es un estándar de sistemas de gestión publicado por la Organización Internacional de Normalización (ISO) en 2016. Como sugiere el título, este estándar establece los requisitos para el establecimiento, implementación , operación, mantenimiento y mejora continua de un sistema de gestión antisoborno (ABMS). También proporciona orientación sobre las acciones y enfoques que las organizaciones pueden tomar para cumplir con los requisitos de este estándar [1].
Este estándar de sistema de gestión ha sido desarrollado por el Comité de Proyecto ISO ISO/PC 278, Sistemas de gestión antisoborno [2]. Más recientemente, se ha creado el comité técnico ISO/TC 309 Gobernanza de las organizaciones y el mantenimiento y desarrollo futuro de ISO 37001 estará a cargo de los miembros de este comité [3].
Un sistema de gestión antisoborno pretende ayudar a las organizaciones en la lucha contra el soborno , estableciendo procedimientos, políticas y controles que ayuden a fomentar una cultura de integridad, transparencia y cumplimiento.
La ISO 37001 se aplica únicamente al soborno, y el ABMS tenía como objetivo mejorar la capacidad de la organización para prevenir, detectar y responder al soborno y cumplir con las leyes y compromisos antisoborno a los que se había adherido la organización. Además, la ISO 37001 no aborda específicamente el fraude, los cárteles, el blanqueo de dinero u otras actividades relacionadas con prácticas corruptas [4].
El sistema de gestión antisoborno puede ser un sistema independiente o estar integrado en un sistema de gestión ya implementado, como el Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001. Una organización puede optar por implementar el sistema de gestión antisoborno junto con otros sistemas o como parte de ellos. , como los relativos a la calidad, el medio ambiente y la seguridad.
La norma fue desarrollada por el comité técnico de ISO ISO/TC 309, presidido por el abogado Neill Stansbury, y publicada por primera vez el 15 de octubre de 2016. La norma se basó en la orientación existente de la Cámara de Comercio Internacional , Organización para la Cooperación Económica. Operación y Desarrollo , Transparencia Internacional , y otras organizaciones. [2] La norma también incorporó directrices emitidas por los principales reguladores internacionales, como el Departamento de Justicia de EE. UU ., la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU . y el Ministerio de Justicia del Reino Unido . [3]
El estándar fue adoptado por los gobiernos de Singapur y Perú para sus sistemas de gestión antisoborno y formó la base del "Estándar Shenzhen", un estándar oficial antisoborno publicado por la ciudad de Shenzhen , China , en junio de 2017. [3 ] Microsoft y Walmart también han anunciado sus intenciones de obtener la certificación ISO 37001. [4]
La norma ISO 37001:2016 adopta la "Estructura de alto nivel ISO (HSL)" en 10 cláusulas principales en el siguiente desglose: [5]
El estándar solo aborda los sistemas de gestión y no es un estándar integral antifraude o anticorrupción. También contiene una gran dosis de subjetividad, ya que muchos requisitos se califican con términos como "apropiado" y "razonable". Por lo tanto, el significado real y la relevancia de la certificación ISO 37001 dependen en gran medida de la minuciosidad del organismo certificador. [6]