Cohmad Securities era una empresa estadounidense cuyo negocio principal era presentar a inversores la empresa de inversión de Bernard Madoff, por la que recibía una comisión basada en el importe invertido. La empresa, cuyo nombre combina “Cohn” y “Madoff”, fue fundada en 1985 por Bernard Madoff y Maurice Cohn, amigo y antiguo vecino de Madoff. [1] Su oficina estaba situada en la misma dirección que la firma de Madoff, y empleaba entre 10 y 20 empleados con ventas anuales de entre 1 y 5 millones de dólares.
Maurice "Sonny" Cohn poseía el 48% de Cohmad, y su hija Marcia, que se desempeñaba como presidenta y directora de cumplimiento, poseía el 25%. Madoff poseía el 15%. El hermano de Madoff, Peter, poseía el 9%, el hermano de Cohn poseía el 1% y otro empleado anónimo de Cohmad poseía el 1%. [2] Cohmad recibió $67 millones en honorarios generados por las inversiones de Madoff, de 2000 a 2008. [3] La firma de corretaje indica su dirección como la dirección de la firma de Madoff en la ciudad de Nueva York. Cohmad emplea a Robert Jaffe como vicepresidente. [4] Jaffe está casado con Ellen Shapiro, hija del filántropo de Boston Carl J. Shapiro , fundador y ex presidente de la empresa de ropa Kay Windsor Inc. y uno de los primeros inversores y amigo cercano de Madoff. Según se informa, Jaffe convenció al mayor de los Shapiro para que invirtiera $250 millones con Madoff solo 10 días antes del arresto de Madoff. [5]
Cohmad tenía menos de 650 cuentas de clientes y el 99,7% de sus ventas provenían de servicios de corretaje a la mayor casa de bolsa de Madoff. En sus estados financieros auditados correspondientes a los 12 meses que finalizaron el 30 de junio de 2008, Cohmad afirmó que los ingresos procedentes de Madoff Securities ascendieron a 3.736.829 dólares. Sus ventas totales durante el mismo período fueron de 3.748.397 dólares. [4] [6]
Jaffe, un filántropo, "trabajó en el circuito de Palm Beach, Florida " y "atrajo a muchos miembros del Palm Beach Country Club como inversores". [7] Jaffe trajo 150 cuentas y más de mil millones de dólares a Madoff. Madoff pagó a Jaffe directamente a través de cuentas que mantenía con Madoff con rendimientos mucho más altos que los obtenidos por otros inversores. Entre 1996 y 2008, Jaffe retiró al menos 150 millones de dólares, y la SEC afirma que él era consciente de que Madoff estaba involucrado en operaciones ficticias. [2] Jaffe ha dicho que recibió una comisión del 1% al 2% del primer beneficio de un inversor, y pagó comisiones a los asesores financieros que dirigieron efectivo al fondo de Madoff. [8] [9]
El 14 de enero de 2009, William Galvin , Secretario de la Commonwealth de Massachusetts , que está a cargo de las emisiones de valores del estado, presentó una demanda contra Jaffe, un corredor de Cohmad para Madoff, que promovió los fondos de Madoff a inversores ricos en Massachusetts y Florida . [10] El 4 de febrero, obligado a testificar, Jaffe invocó su derecho de la Quinta Enmienda . Marcia Cohn, Maurice Cohn y Alvin Delaire, Jr. no comparecieron. El 11 de febrero de 2009, Galvin presentó una denuncia [11] buscando revocar la licencia de Massachusetts de Cohmad Securities Corp., una contabilidad de todos los inversores de Massachusetts que Cohmad refirió a la empresa de Madoff, todos los honorarios que ganó al hacerlo (más de $ 67 millones) y una multa. Nombraba a Ruth Madoff por haber retirado $ 10 millones el 10 de diciembre de 2008 y $ 5,5 millones el 25 de noviembre de 2008 de su cuenta de corretaje. También citó 526.000 dólares en honorarios por referencias pagados por Madoff Investments, a Cohmad, a la propietaria mayoritaria del Vienna Bank Medici , Sonja Kohn , lo que ella posteriormente negó. [12] [13] El 28 de mayo de 2009, el Bank Medici perdió su licencia bancaria austriaca. Kohn y el Banco están bajo investigación. [14]
El 8 de mayo de 2009, la Mancomunidad de Massachusetts determinó que la empresa se encontraba en “incumplimiento” por no colaborar con los reguladores. El registro de valores de Cohmad ha sido revocado y la empresa debe presentar una contabilidad de todos los honorarios que la empresa o sus agentes ganaron por recomendar a inversores de Massachusetts a la empresa de Madoff, así como pagar una multa de 100.000 dólares por no cooperar con la investigación de valores del estado. [15]
El 15 de marzo de 2009, los fiscales federales presentaron una notificación ante un tribunal federal declarando su intención de solicitar la confiscación de los intereses de los Madoff en Cohmad Securities. [16]
El 22 de junio de 2009, el fideicomisario de Madoff, Irving Picard, presentó una demanda contra Cohmad, el fundador Maurice “Sonny” Cohn, su hija Marcia Cohn, Robert Jaffe, Richard Spring, Alvin J. Delaire, Jr., Stanley Mervin Berman, Jonathan Greenberg, Cyril Jalon, Morton Kurzrok y Rosalie Buccellato, entre más de dos docenas de personas y fideicomisos en el Tribunal de Quiebras de Estados Unidos en Nueva York. [17] La demanda afirma que hasta el 90 por ciento de los ingresos de Cohmad provenían de referencias de clientes y que la firma tenía una relación “simbiótica” con Madoff, habiendo ganado cientos de millones de dólares del fraude. La demanda reclama más de $100 millones pagados a Cohmad seis años antes de que la firma de Madoff se declarara en quiebra, y más de $105 millones en ganancias que los empleados de Cohmad y sus familias retiraron de las cuentas de inversión que tenían con Madoff. [1] [2]
El 22 de junio de 2009, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) también presentó cargos civiles por fraude [18] contra el cofundador Maurice "Sonny" Cohn, la presidenta Marcia Cohn y Robert Jaffe. La demanda alega que la empresa era el "brazo de marketing interno" de Madoff y que era fundamental para la estafa de Madoff. Los representantes de Cohmad recibieron pagos por los fondos que aportaron a la empresa, pero no por ningún supuesto aumento en el valor de las inversiones. Los retiros se trataron como una pérdida, lo que "sugería que las ganancias generadas por Madoff eran ficticias", aunque Madoff cambió el acuerdo en 2002 para Maurice Cohn y comenzó a pagarle 2 millones de dólares al año. [2]
Jaffe ha presentado solicitudes ante los tribunales para que se desestimen los casos de la SEC y Picard. Los casos son Picard v. Cohmad Securities Corp., 09-AP-1305, Tribunal de Quiebras de los Estados Unidos , Distrito Sur de Nueva York (Manhattan), y SEC v. Cohmad, 09-cv-5680, Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, Distrito Sur de Nueva York. [19]
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