El juicio por quiebra de EM Fuller and Co. , o el caso Fuller , fue un juicio penal que se refería al procesamiento de Edward M. Fuller y William F. McGee por utilizar su firma de corretaje EM Fuller and Co. como una " tienda de cubos " a principios de la década de 1920. El fiscal federal William Hayward fue asistido en el caso por el fiscal federal adjunto John E. Joyce. [1] El caso comenzó cuando la empresa se declaró en quiebra en 1922, y los acreedores solicitaron recuperar activos de EM Fuller & Co., ya que los activos "desaparecieron misteriosamente" cuando la empresa se declaró en quiebra. [2] Finalmente, Fuller y McGee se declararon culpables, [3] y fueron condenados por operar una tienda de cubos en relación con EM Fuller Co., por defraudar a sus clientes alrededor de $ 4,000,000 [4] al agrupar los pedidos de los clientes. [5] El caso también resultó en juicios para neoyorquinos de alto perfil comoel presidente de Consolidated Exchange, William S. Silkworth , [6] el abogado William J. Fallon , el corredor deportivo Charles A. Stoneham y el jugador Arnold Rothstein . [5]
La firma de corretaje de la ciudad de Nueva York Edward M. Fuller & Company fue fundada en 1914, [7] y en 1922 era la casa de corretaje más grande en la Bolsa Consolidada , con solo dos miembros de la firma: Edward M. Fuller y WF McGee. Había dos oficinas en Nueva York, una en la zona alta y otra en 50 Broad Street. [7] Em. M. Fuller & Co. fracasó tres veces en la Bolsa Consolidada, y fue juzgada tres veces en la corte pero nunca condenada [8] debido a un juicio nulo. [3] En febrero de 1922 se rompieron todos los récords comerciales en la Bolsa Consolidada de Valores después de meses de buenos negocios. Más tarde ese mes, sin embargo, varias casas de bolsa y firmas dentro de la bolsa quebraron "sin previo aviso", conmocionando a la industria. [9] Edward M. Fuller & Company quebró el 27 de junio de 1922 [7] por $ 6,000,000. [10] Como el hermano del presidente de Consolidated Exchange había sido socio de Fuller, abundaron las acusaciones de corrupción interna. [9] Fuller de Great Neck, Nueva York no hizo comentarios sobre el fracaso, mientras que su socio William F. McGee de 73rd Street tampoco estaba disponible ese día. Según el Times , al día siguiente los empleados se filtraron para no encontrar ejecutivos que explicaran el fracaso, y todo excepto los muebles se había retirado de los espacios de oficina. El Times también repitió el rumor de que los archivos privados de la empresa habían sido pirateados y circulados directamente después del fracaso, posiblemente por un empleado. En la petición de quiebra presentada en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. en Nueva York, los activos se estimaron en $ 250,000 y los pasivos en $ 500,000, con reclamaciones de clientes por un total de $ 1,250,000. Hays, St. John & Moore de 43 Exchange Place fueron contratados como abogados de la firma. [7] El caso Fuller comenzó cuando los acreedores solicitaron recuperar los activos de EM Fuller & Co., ya que los activos "desaparecieron misteriosamente" cuando la empresa se declaró en quiebra. [2] El 2 de agosto de 1922, al fiscal de distrito Banton se le negó el acceso a los libros de EM Fuller Co. para usarlos en la presentación de un caso contra la empresa. [11]
Albert Ottinger comenzó a trabajar en una investigación sobre la quiebra de Fuller en diciembre de 1922 desde la Oficina Antifraude de Nueva York. [9] En la primavera de 1923, Vanity Fair escribe que William Randolph Hearst asignó a Nat Ferber, un reportero del New York American de Hearst , para encontrar "quién estaba protegiendo a las tiendas de cubos". Con el permiso del fiscal de distrito del condado de Nueva York, Ferber pudo examinar los registros bajo custodia federal en la oficina desocupada de Fuller y McGee. Al encontrar cheques cancelados, notó que algunos estaban a nombre del jugador neoyorquino de alto perfil Arnold Rothstein . Entre el 10 de noviembre de 1920 y el 9 de noviembre de 1921, la firma Fuller emitió cheques por valor de 187.000 dólares a Rothstein. Además, Ferber descubrió que el abogado Bill Fallon había dejado en la estacada al jurado en el tercer juicio contra Fuller, sobornando a un miembro del jurado para que esperara la absolución. Fallon trabajó para Rothstein así como para Fuller y McGee. [8]
Alrededor del 12 de abril de 1923, la oficina de Carl Austrian y Francis L. Kohlman, abogado del síndico George C. Sprague, comenzó a intentar entregar citaciones a los hermanos Silkworth. El síndico quería interrogar a los Silkworth en la búsqueda de activos, en particular 6.612.000 dólares en valores que supuestamente estaban en posesión de la firma Fuller en el momento de su quiebra. El 26 de abril de 1923, el New York Times informó que durante dos semanas, los notificadores no habían podido encontrar ni entregar las citaciones a los Silkworth. En ese momento, el juicio sobre la quiebra de EM Fuller & Co. estaba a la espera de la decisión de la Corte Suprema de los Estados Unidos sobre el derecho a utilizar los libros de registro de la firma. La fiscalía solicitó los libros para ayudar a buscar una acusación formal. [6]
La investigación de Ottinger comenzó a fines de mayo. [9] El 17 de mayo de 1923, McGee y Fuller fueron encarcelados indefinidamente en la cárcel de Ludlow Street por desacato al tribunal federal, cuando no devolvieron ciertos documentos relacionados con la investigación. [12] El 21 de mayo de 1923, WS Silkworth le dijo al receptor federal Harold P. Coffin en una audiencia sobre el caso de quiebra, que los informes confidenciales sobre la empresa recibidos por la bolsa habían desaparecido recientemente. [13] William Silkworth testificó el 6 de junio [9] en el edificio de los tribunales penales para ser interrogado sobre la reciente quiebra. [12] Aunque el fiscal general adjunto William F. McKenna no implicó a Silkworth en la quiebra de Fuller, descubrió irregularidades en las finanzas personales de Silkworth. Las irregularidades mostraron que había realizado grandes depósitos en marzo de 1922, algunos relacionados con la cuenta de Fuller. [9] El 6 de junio de 1923, Fuller y McGee fueron sentenciados a entre quince meses y cuatro años, que comenzarían a cumplir en junio de 1927. [4] Ese día, el juez Henry W. Goddard firmó una orden inusual para que Fuller fuera llevado desde la cárcel de Ludlow Street todos los días bajo vigilancia armada a las Sesiones Generales del juicio de Fuller, en relación con la acusación que lo acusaba de robar un pedido de acciones. [12] Estaban siendo juzgados por doce acusaciones de hurto mayor y robo. [12]
El 7 de junio, el Times escribió que "cada nueva revelación de la práctica de "bucketing" entre las firmas de corretaje trae consigo una nueva cosecha de rumores, y se predice que los acontecimientos realmente sensacionales aún están pendientes". [12] William M. Chadbourne continuó actuando como abogado de los 4.000 acreedores de Fuller en las audiencias. [12] A mediados de junio de 1923, Edward M. Fuller se declaró culpable de "bucketing" de los pedidos de los clientes. Compareció el 18 de junio de 1923 ante Coffin para "revelar los métodos de su firma" y los nombres de sus superiores, y los superiores de su socio W. Frank McGee. [14] Sin embargo, el 18 de junio de 1923, la confesión de Fuller no se materializó al implicar a personas "de más alto nivel" en la red de "bucket shop", y Hayward no logró obtener ninguna información útil durante el interrogatorio. Fuller se negó a dar nombres sin inmunidad. [15]
William Silkworth dimitió como presidente de Consolidated el 21 de junio de 1923 y poco después se fue de "largas vacaciones". [9] El 24 de junio de 1924, Arnold Rothstein testificó que había pedido prestados 187.000 dólares a Fuller en 1921 y que había devuelto la cantidad en pocos días. Rothstein se negó a responder a otras preguntas o afirmó "no me acuerdo". Thomas Foley y Charles Stoneham también estuvieron presentes en el proceso bajo citación. [2] Después de examinar los papeles de la empresa, el 27 de junio de 1923, William M. Chadbourne, abogado de los 4.000 acreedores de EM Fuller Co., informó al fiscal de distrito de los Estados Unidos William Hayward y al fiscal de distrito Joab H. Banton que la empresa había cometido "delitos distintos del de la recaudación de impuestos". [10]
El 2 de julio de 1923, el Gran Jurado Federal publicó cuatro acusaciones más en el caso Fuller, con los cargos y los nombres mantenidos en secreto. Se reveló que las acusaciones estaban relacionadas con la incautación de documentos del equipaje de la ex esposa de William Frank McGee, Nellie Shechan McGee, varios días antes. [16] El 26 de julio de 1923, la audiencia de quiebra en el caso Fuller se estaba llevando a cabo en 217 Broadway en la oficina del árbitro de quiebras Harold P. Coffin. Ese día hubo un conflicto entre Coffin y el abogado de Foley, Edward E. McCall, cuando se ordenó eliminar del registro una referencia a William R. Hearst . McCall mencionó en los procedimientos que Hearst había ofrecido dinero a la ex esposa de McGee en Europa, pidiéndole que regresara a Nueva York. Cuando ella le preguntó a Foley de qué se trataba, él le había teorizado que Hearst había querido obtener material de prensa para sus periódicos de ella. McCall se opuso firmemente a la decisión de Coffin de eliminar la declaración del expediente, y Coffin a su vez amenazó con obligar a McCall a abandonar el procedimiento. [17]
Después de que Fuller y McGee dieran "sensacionales" revelaciones completas a la policía sobre las operaciones de las tiendas de artículos usados a principios de agosto de 1923, las autoridades federales pusieron a ambos hombres en aislamiento, para protegerlos contra "un ataque de un pistolero que pudo haber sido empleado por hombres que temían ser expuestos". [18] La investigación del Gran Jurado Federal de agosto sobre las confesiones de Fuller y Mcgee se completó el 27 de agosto de 1923, y las acusaciones se redactaron al día siguiente en el Edificio Federal. [19]
En febrero de 1924, la prensa informó que un testigo clave en el juicio había desaparecido y los amigos temían que se tratara de algo ilícito. [20]
El 17 de julio de 1924, se indicó que Fuller y McGee habían "por fin hecho una confesión completa de sus actividades criminales", que involucraban a otras personas que habían protegido previamente. Fueron liberados bajo fianza al día siguiente a pedido de Hayward. La prensa informó que habían expuesto a William J. Fallon , Charles A. Stoneham y Arnold Rothstein . [5] Se explicó que Hayward había presionado para obtener la fianza, ya que necesitaba a Fuller y McGee como testigos del gobierno en los próximos juicios de Fallon, Stoneham y Rothstein por acusaciones derivadas de la investigación de quiebra de Fuller. En ese momento, Fuller y McGee estaban detenidos por desacato al tribunal por no devolver los documentos que su abogado, Fallon, había recibido para preparar su defensa. Habían sido prisioneros federales en Governors Island durante casi un año. [5]
Edward M. Fuller y William F. McGee fueron enviados a prisión el 6 de junio de 1927 por el juez de la sesión general Charles C. Nott, después de que su apelación para una nueva suspensión de la sentencia fuera rechazada. [21] Ambos recibieron libertad condicional de la prisión de Sing Sing el día antes del 1 de junio de 1928. [4] Cada uno ganaba $9.30 trabajando en la prisión de Sing Sing. [22] El 19 de junio de 1928, se informó que la División de Licencias se había negado a otorgarles a McGee y Fuller licencias como corredores inmobiliarios, que había sido su "intención declarada". La división consideró que los dos hombres habían perdido su ciudadanía debido a su condena por delito grave y que una disposición de la ley los consideraba no aptos. [23]
En junio de 1928, George C. Sprague, en calidad de síndico de quiebras de Edward M. Fuller y William F. McGee, demandó a Arnold Rothstein para recuperar 366.768 dólares que McGee y Fuller supuestamente habían pagado a Rothstein en concepto de deudas de juego. Rothstein se opuso a la demanda, argumentando que los cheques se habían cobrado como un favor a los corredores. [24] Después de que Rothstein muriera el 6 de noviembre de 1928, los herederos de Rothstein continuaron luchando contra el caso Fuller en octubre de 1929, argumentando que sus siete "pequeños libros negros" no contenían ningún secreto, incluso cuando su abogado luchó para detener la inspección de sus registros por parte de la fiscalía. [25]
El 7 de octubre de 1932, Fuller se encontraba en estado crítico en un hospital de Miami tras recibir una herida de bala en la cabeza. La prensa informó que la herida de bala parecía autoinfligida. [3]