La Autoridad de Servicios Financieros de Dubái (DFSA) es la agencia reguladora financiera de la zona económica especial , el Centro Financiero Internacional de Dubái (DIFC), en Dubái , Emiratos Árabes Unidos . [1] [2] Es distinta de la Autoridad de Valores y Productos Básicos federal de los EAU , cuya jurisdicción cubre los EAU en general fuera de los límites del DIFC. Opera solo dentro de la zona económica especial y tiene la tarea de proporcionar un entorno regulatorio de estándares internacionales.
El mandato regulatorio de la DFSA incluye la gestión de activos, los servicios bancarios y crediticios, los valores, los fondos de inversión colectiva, los servicios de custodia y fideicomiso, el comercio de futuros de materias primas , las finanzas islámicas, los seguros, una bolsa de valores internacional y una bolsa internacional de derivados de materias primas. Además de regular los servicios financieros y auxiliares, la DFSA es responsable de supervisar y hacer cumplir los requisitos de lucha contra el blanqueo de dinero (AML) y la financiación del terrorismo (CTF) aplicables en el DIFC. La DFSA también ha aceptado una delegación de poderes del Registrador de Sociedades (RoC) del DIFC para investigar los asuntos de las empresas y asociaciones del DIFC cuando se sospeche de una infracción material de la Ley de Sociedades del DIFC y para buscar los recursos de ejecución disponibles para el Registrador. [3]
El artículo 121 de la Constitución de los EAU permitió a la Federación crear zonas francas financieras en los Emiratos y, lo que es más importante, excluir la aplicación de ciertas leyes federales en estas zonas francas financieras. Varias leyes crearon el DIFC y los órganos centrales necesarios, entre los que se incluye la DFSA. Las leyes establecen los objetivos, poderes y funciones de los órganos centrales. También contienen importantes exenciones y prohibiciones en el DIFC.
La agencia se creó en 2004 como parte del establecimiento del Centro Financiero Internacional de Dubái . [ cita requerida ] En 2019, se informó que la DFSA fue acusada de tomar represalias contra un denunciante en un caso de lavado de dinero de drogas . [4] [5]